天能股份:天能电池集团股份有限公司2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688819证券简称：天能股份公告编号：2024-046

天能电池集团股份有限公司

2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规的规定并结合天能电池集团股份有限公司（以下简称“公司”或“天能股份”）实际情况，公司董事会编制了《2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

具体内容如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意天能电池集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3173号），同意公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 11660 万股，每股发行价格为41.79元（人民币，下同），募集资金总额为487271.40万元，扣减发行费用后实际募集资金净额为472973.31万元，实际到账金额为

475175.97万元。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发

行股票的资金到位情况进行了审验，并于2021年1月11日出具了中汇会验〔2021〕0026号《验资报告》。

（二）募集资金使用和结余情况

截至2024年6月30日，公司募集资金使用及结存情况如下：单位：人民币元序号项目金额

12021年1月11日实际到账的募集资金4751759720.00

2减：支付发行有关的直接相关费用-

3减：以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额174535774.38

4减：募集资金专户支付募投项目投资金额3827361563.01

5减：暂时闲置募集资金购买结构性存款等银行理财产品-

加：暂时闲置募集资金购买银行理财产品收益及募集资237105518.14

金专户利息收入扣除手续费净额

7=1-2-3-4-5+6截止2024年6月30日募集资金专户余额986967900.75

8=7+5截止2024年6月30日募集资金结余金额986967900.75

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况

为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，提高募集资金的使用效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，在制度上保证了募集资金的规范使用。

（二）募集资金监管协议情况2021年1月6日，公司与保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）、募集资金专户开户银行（中国工商银行长兴支行、中国建设银行湖州长兴支行、中国农业银行长兴煤山支行、中信银行湖州长兴

支行、上海浦东发展银行湖州分行长兴支行、平安银行湖州分行、中国光

大银行朝晖支行、交通银行湖州长兴支行、中国银行长兴县支行、浙商银

行杭州分行、招商银行湖州长兴支行、浙江民泰商业银行湖州分行、华夏银行湖州长兴支行）签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；2021年4月9日，公司全资子公司天能集团（河南）能源科技有限公司（以下简称“天能河南”）、浙江天能动力能源有限公司（以下简称“动力能源”）、

天能电池集团（安徽）有限公司（以下简称“天能安徽”）、浙江天能汽

车电池有限公司（以下简称“天能汽电”）与公司、中信证券、募集资金专户开户银行（中国建设银行长兴煤山支行、中国工商银行长兴支行、中信银行湖州长兴支行）签署了《募集资金专户存储四方监管协议》；2021年6月28日，公司控股子公司天能帅福得能源股份有限公司（以下简称“天能帅福得”）与公司、中信证券、募集资金专户开户银行（中国农业银行长兴煤山支行）签署了《募集资金专户存储四方监管协议》；2021年12月

21日，公司全资子公司浙江天能锂电科技有限公司（以下简称“天能锂电”）

与公司、中信证券、募集资金专户开户银行（浙江民泰商业银行湖州分行）

签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，公司全资子公司天能新能源（湖州）有限公司（以下简称“湖州新能源”）与公司、天能锂电、中信证券、募集资金专户开户银行（浙江民泰商业银行湖州分行、招商银行湖州分行）签署了《募集资金专户存储五方监管协议》。

2023年6月9日，公司与平安银行股份有限公司湖州分行与中信证券因募投项目“国家级技术中心创新能力提升项目”变更重新签订《募集资金专户存储三方监管协议》；公司及全资子公司浙江天能钠电科技有限公

司与中信证券、募集资金专户存储银行中国农业银行股份有限公司长兴县

支行签署《募集资金专户存储四方监管协议》；公司和全资子公司天能汽

电及天能电池集团（马鞍山）新能源科技有限公司与保荐机构中信证券、募集资金专户存储银行中国银行股份有限公司和县支行签署《募集资金专户存储五方监管协议》。具体内容详见公司于2023年6月10日在上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）披露的《天能电池集团股份有限公司关于变更部分募集资金投资项目后签订募集资金专户存储三方、四方及五方监管协议的公告》（公告编号：2023-031）。上述监管协议均明确了各方的权利和义务，且与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

截至2024年6月30日，公司及子公司均严格按照相关监管协议的规定，存放、使用、管理募集资金。

（三）募集资金专户存储情况

截至2024年6月30日，募集资金专户存储情况详见附表1——募集资金专户存储情况明细表。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

截至2024年6月30日，募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况详见附表2——募投项目资金使用情况对照表。

（二）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在使用募集资金置换募投项目先期投入情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况公司于2024年1月12日召开的第二届董事会第十三次会议及第二届监事会十一次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在确保不影响募投项目正常实施和募集资金安全的情况下，使用最高余额不超过人民币19亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、定期存款、通知存款、大额存单等），自董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。公司监事会及保荐机构中信证券对该事项均发表了同意意见。

截至2024年6月30日，公司对闲置募集资金进行现金管理的情况详见附表4——闲置募集资金现金管理情况明细表。（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

公司于2021年8月27日召开的第一届董事会第二十三次会议、第一届监事会第十七次会议及2021年9月29日召开的2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用超募资金投资建设湖州南太湖基地年产 10GWh锂电池项目的议案》，同意公司使用超募资金投资建设湖州南太湖基地年产 10GWh 锂电池项目，项目由公司全资子公司湖州新能源实施，项目预计总投资397302.71万元，其中公司使用超募资金账户全部资金余额（含超募资金113517.83万元、差额资金2202.66万元及利息收入）向湖州新

能源增资，不足部分由公司以自有资金或自筹资金补足。具体情况详见公司于 2021 年 8 月 28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用超募资金投资建设湖州南太湖基地年产 10GWh 锂电池项目的公告》（公告编号：2021-031）。

截至 2024 年 6 月 30 日，湖州南太湖基地年产 10GWh 锂电池项目已使用超募资金95746.37万元。具体情况详见附表2——募投项目资金使用情况对照表。

（七）节余募集资金使用情况

公司于2024年1月12日召开公司第二届董事会第十三次会议，第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期、终止及结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，并于2024年1月31日召开公司2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于终止部分募投项目并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》。同意公司鉴于公司募投项目“绿色智能制造技术改造建设项目”已完成设计产能目标，达到预定可使用状态，公司拟对该项目结项，并将节余募集资金9862.71万元（其中含孳息899.83万元，具体金额以结转时募集资金账户实际余额为准），用于永久补充流动资金。具体情况详见公司于2024年1月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《天能电池集团股份有限公司关于部分募投项目延期、终止及结项并将结余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2024-001）。

（八）募集资金使用的其他情况

公司于2024年3月28日召开第二届董事会第十六次会议、第二届监

事会第十三次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司“天能钠离子电池试验线技术改造项目”“大锂电研发平台建设”（以下简称“募投项目”）的预计达到完全可使用状态日期调整至2025年12月。具体情况详见公司于2024年3月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《天能电池集团股份有限公司关于部分募投项目延期的公告》（公告编号：2024-029）。

四、变更募投项目的资金使用情况

公司于2024年1月12日召开公司第二届董事会第十三次会议，第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期、终止及结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，并于2024年1月31日召开公司2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于终止部分募投项目并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》。同意公司终止原募投项目“年产 912 万 KVAh 铅酸蓄电池技术装备升级改造项目”并将结余募集资金13435.03万元（其中含孳息1262.54万元，具体金额以结转时募集资金账户实际余额为准），用于永久补充流动资金；同意终止原募投项目“高能动力锂电池电芯及 PACK项目”，并将该项目结余募集资金 60259.75万元（其中含孳息5414.07万元，具体金额以结转时募集资金账户实际余额为准），用于永久补充流动资金；同意公司因外部环境因素变化，公司根据项目实际建设情况，将“湖州南太湖基地年产 10GWh 锂电池项目”拟延期至 2025 年 12 月。具体情况详见公司于 2024 年 1 月 13 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《天能电池集团股份有限公司关于部分募投项目延期、终止及结项并将结余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2024-001）。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及公司《募集资金管理办法》等相关法律、法规、规范性文

件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。

公司董事会认为，公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整地反映了公司截至报告期末募集资金的存放与实际使用情况。

特此公告。

天能电池集团股份有限公司董事会

2024年8月28日附表1：

募集资金专户存储情况明细表

（2024年半年度）

编制单位：天能电池集团股份有限公司单位：人民币元募集资金存管银行账户名称专户账号专户余额备注

中国工商银行长兴支行天能电池集团（安徽）有限公司1205270029200274822146972689.81

中国建设银行湖州长兴支行天能电池集团股份有限公司33050164722700001564245.61

上海浦东发展银行湖州长兴支行天能电池集团股份有限公司5202007880180000097852699333.83

平安银行股份有限公司湖州分行天能电池集团股份有限公司15712368740077144126639.96

招商银行股份有限公司湖州长兴支行天能电池集团股份有限公司5719002729101063422.38

中国建设银行湖州长兴支行天能集团（河南）能源科技有限公司3305016472400000023714693.05

中国工商银行长兴支行浙江天能动力能源有限公司12052700292008511290.00

浙江民泰商业银行湖州分行天能新能源（湖州）有限公司584431675000015438102324.78

招商银行股份有限公司湖州分行天能新能源（湖州）有限公司572901318710118102073081.20

中国农业银行长兴煤山支行浙江天能钠电有限公司1912630104001003611612845.72

天能电池集团（马鞍山）新能源科技

中国银行和县支行营业部17827218580091362624.41有限公司

合计986967900.75

注：报告期内，根据实际使用情况，公司已注销部分募集资金专户，明细如下：

募集资金存管银行账户名称专户账号专户余额注销日期

中国农业银行湖州煤山支行天能股份191263010400083600.002024年06月01日

中信银行湖州长兴支行浙江天能汽车电池有限公司81108010135021740690.002024年01月09日

中国农业银行长兴煤山支行天能帅福得能源股份有限公司1263010400085430.002024年06月14日附表2：

募投项目资金使用情况对照表

（2024年半年度）

编制单位：天能电池集团股份有限公司单位：人民币万元

募集资金总额472973.31本年度投入募集资金总额28075.57

变更用途的募集资金总额143789.82

已累计投入募集资金总额328579.41

变更用途的募集资金总额比例（%）30.40本是项目截至期年否已变更截至期末累项目达可行末投入度达项目，含募集资金截至期末承截至期末计投入金额到预定性是调整后投资本年度投入进度实到承诺投资项目部分变承诺投资诺投入金额累计投入与承诺投入可使用否发

总额金额（%）现预

更（如总额*金额*金额的差额状态日生重*=*/的计

有）*=*-*期大变

*效效化益益不不

100000.100059.

补充流动资金不适用100000.00100000.00-59.46100.06不适用适适否

0046

用用新型高能量铅蓄电

池信息化智能制造32498.332495.12024年不适用32498.3832498.381251.88-3.2499.99149是否产业化升级改造项841月.30目

绿色智能制造技术26162.017199.12024年不适用26162.0126162.01210.34-8962.8865.7432.是否改造建设项目131月

80年产 912 万 KVAh 不不

25277.412074.8

铅酸蓄电池技术装是13104.9413104.944152.18-1030.0592.14不适用适适是

备升级改造项目用用不不

高能动力锂电池电85261.530418.0

是30415.8830415.881125.472.14100.01不适用适适是

芯及 PACK项目 6 2用用大容量高可靠性起不不

43370.5

动启停电池建设项变更后5162.725162.72-5162.720.00100.00不适用适适是

目用用不不

全面数字化支撑平31303.92025年变更后7286.957286.95-2286.95-5000.0031.38适适是台建设项目61月用用不不

国家级技术中心创15581.5

变更后1034.781034.78-1034.780.00100.00不适用适适是新能力提升项目9用用湖州南太湖基地年不不

95746.32025年

产 10GWh 锂电池项变更后 - 139305.55 139305.55 3268.65 -43559.18 68.73 适适否

712月

目用用高性能蓄电池二期不不

项目32053.62025年变更后-39994.0439994.0418018.79-7940.3580.15适适否

94月

用用大锂电研发平台建不不

设2025年变更后-14029.3114029.31---14029.310.00适适否

12月

用用天能钠离子电池试不不

验线技术改造项目2025年变更后-1200.001200.0048.2648.26-1151.744.02适适否

12月

用用359455.328579.合计-410194.56410194.5628075.57-81615.1580.10----

4841

1)湖州南太湖基地年产 10GWh 锂电池项目:在实际投入过程中，因外部环境因素变化，项目具

体方案的论证、材料及设备的采购、调试周期等延长，从而影响了募投项目的投资进度情况，公司根据项目实际建设情况，经过审慎研究，决定将上述募投项目的达到预定可使用状态日期进行调整为2025年12月。

2)天能钠离子电池试验线技术改造项目:因工艺优化论证涉及到试验线设备选型的调整，公司

本着严谨科学的投资原则，“天能钠离子电池试验线技术改造项目”的建设周期将有所延长，预计达到完全可使用的时间调整至2025年12月。

未达到计划进度原因（分具体募投项目）

3)大锂电研发平台建设项目:2023年下半年，由于公司与原有主要的锂电业务主体天能帅福得

能源股份有限公司合资协议到期，公司与合作方就后续合作方案进行谈判，基于该等谈判可能会对公司锂电业务发展的具体思路产生影响，基于谨慎性，公司放缓了“大锂电研发平台建设”项目的投入进度，并对该项目建设地点正在进行进一步的论证，因此预计该项目达到完全可使用的时间调整至2025年12月。

具体内容详见公司于 2024 年 3 月 29日在上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）披露的《天能电池集团股份有限公司关于部分募投项目延期的公告》（公告编号：2024-029）。

1）大容量高可靠性起动启停电池建设项目：该项目终止原因系公司设计本项目时为2019年，

项目实施进度受到外部环境的一定影响。市场环境及公司战略规划已发生较大变化，且随着技项目可行性发生重大变化的情况说明术工艺的提升，公司电动三轮、低速四轮车电池生产线可以根据需要柔性化生产起动启停电池。

因此结合生产实际情况，公司终止原“大容量高可靠性起动启停电池建设项目”。

2）全面数字化支撑平台建设项目：该项目缩减投资规模的主要原因系公司自上市以来持续加大自身数字化团队建设，目前已经具备大多数业务场景自建数字化系统能力，叠加公有云资源的使用，公司对于该募投项目的依赖程度进一步降低。同时，基于国家信创要求，公司加强了国内数字化综合平台的引入，系统的共用性进一步提升，有效的节省了资金投入需求。另外外部环境形势一定程度影响公司项目的实施进度。

3）国家级技术中心创新能力提升项目：该项目的终止的主要原因系实施主体为母公司天能电

池股份有限公司，该项目计划建成集先进材料和高性能材料研发、高性能部件和引领性产品研发、材料检测和产品性能测试、系统集成技术和 PACK 研发以及系统性能测试于一体的国家级

技术中心，项目覆盖动力电池、启停电池、储能系统、燃料电池与下一代电池产品与技术的创新与研发，资金投向主要为设备购置及工程建设费用等。在实际实施过程中，由于公司业务的快速发展，为了提高研发效率，部分研发项目实际系由各业务主体/各子公司实施，研发支出也由各业务主体/各子公司实施，导致国家级技术中心创新能力提升项目的资金投入少于预期。

2023年3月24日，公司召开第二届董事会第八次会议，第二届监事会第六次会议，并于2023年4月17日召开2022年年度股东大会，会议审议通过了《关于变更及终止部分募投项目并将剩余募集资金用于新项目的议案》。具体内容详见公司于2023年3月25日在上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）披露的《天能电池集团股份有限公司关于变更及终止部分募投项目并将剩余募集资金用于新项目的公告》（公告编号：2023-018）。

4）年产 912万 KVAh铅酸蓄电池技术装备升级改造项目：本项目定位为铅蓄电池技术装备改造升级，改进生产工艺，淘汰落后产能，升级全自动化智能制造装备。公司按照计划稳步推进智能化升级改造，目前该项目的自动化水平及运营效率基本上可满足目前经营管理需求。鉴于上述情况，为合理利用募集资金，提高资金使用效率，最大程度发挥募集资金效能，公司终止“年产 912万 KVAh铅酸蓄电池技术装备升级改造项目”，并将结余募集资金永久补充流动资金。上述变更将更有利于公司提高募集资金的使用效率，进一步提升公司整体运营效率。

5）高能动力锂电池电芯及 PACK项目：受下游锂电池电动二轮车市场不及预期的影响，公司调

整锂电池战略方向，聚焦锂电池储能领域导致高能动力锂电池电芯及 PACK 项目的资金投入少于预期。为了提高募集资金使用效率，同时聚焦公司储能战略，公司终止“高能动力锂电池电芯及 PACK项目”，并将结余募集资金用于永久补充流动资金，本次对本募投项目进行调整，不存在变相改变募集资金投向的情形，符合公司和全体股东的利益，符合公司长远发展的要求。

募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况参见前述专项报告“三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”相关内容用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用

募集资金结余的金额及形成原因参见前述专项报告“三、（七）节余募集资金使用情况”

募集资金其他使用情况参见前述专项报告“三、（八）募集资金使用的其他情况”相关内容备注：1）上表中“本年度投入募集资金总额”及“已累计投入募集资金总额”未包含尚未以募集资金进行等额置换的公司及子公司报告期内使用银行承兑汇票方式支付的募投项目所需资金部分。

2）“新型高能量铅蓄电池信息化智能制造产业化升级改造项目”已于2024年1月正常结项。

3）“绿色智能制造技术改造建设项目”已完成设计产能目标，并于2024年1月结项，公司将节余募集资金9862.71万元（其中含孳息899.83万元，具体金额以结转时募集资金账户实际余额为准）永久补充流动资金。具体情况详见公司于2024年1月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《天能电池集团股份有限公司关于部分募投项目延期、终止及结项并将结余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2024-001）。

4）若上表数据存在尾差，系四舍五入导致。附表3：

变更募集资金投资项目情况表

（2024年半年度）

编制单位：天能电池集团股份有限公司单位：人民币万元变更后的项变更后项目截至期末计投资进度项目达到预定变更后的项对应的原项本年度投入实际累计投本年度实是否达到预目可行性是

拟投入募集划累计投资（%）=（2）可使用状态日

目目金额入金额（2）现的效益计效益否发生重大

资金总额金额（1）/(1)期变化全面数字化全面数字化

支撑平台建支撑平台建7286.957286.95-2286.9531.382025年1月不适用不适用否设项目设项目湖州南太湖全面数字化基地年产

支撑平台建139305.55139305.553268.6595746.3768.732025年12月不适用不适用否

10GWh 锂电

设项目池项目大容量高可高性能蓄电靠性起动启

39994.0439994.0418018.7932053.6980.152025年4月不适用不适用否