证券代码：688686证券简称：奥普特公告编号：2025-019

广东奥普特科技股份有限公司

第三届监事会第十八次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

广东奥普特科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十八次会议（以下简称“会议”）于2025年4月2日在广东省东莞市长安镇长安兴发南

路66号之一以现场方式召开。全体监事一致同意豁免本次会议提前通知期限，且会议通知已于2025年4月2日通过口头或电话方式向全体监事发出，与会的各位监事已经知悉所议事项相关的必要信息。会议应出席监事3人，实际出席监事3人。公司董事会秘书及财务总监列席了会议。

本次会议由公司监事会主席范西西女士召集和主持。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。

二、监事会会议审议情况

本次会议经全体监事表决，形成决议如下：

（一）审议通过《关于豁免本次监事会会议提前通知的议案》

全体监事一致同意豁免本次监事会会议提前3日通知的时限要求，并认可本次监事会会议的召集、召开和表决程序合法有效。

表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。

（二）审议通过《关于向2025年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》

1.公司监事会对本次限制性股票激励计划的激励对象是否符合授予条件进行核查，认为：（1）本次限制性股票激励计划首次授予激励对象名单人员符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和规范

性文件规定的激励对象条件，符合本次限制性股票激励计划规定的激励对象条件。

（2）激励对象均不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得

成为激励对象的情形：

*最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

*最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

*最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

*具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

*法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

*中国证监会认定的其他情形。

（3）本次限制性股票激励计划的激励对象不包括独立董事、监事、单独或

合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

（4）公司本次限制性股票激励计划首次授予激励对象人员名单与公司2025

年第一次临时股东大会批准的2025年限制性股票激励计划中规定的激励对象相符。

本次激励计划的激励对象具备《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性

文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2025年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司2025年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

2.公司监事会对本次激励计划的授予日进行核查，认为本次限制性股票首次

授予日确定为2025年4月2日：

（1）符合《上市公司股权激励管理办法》以及《2025年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要中有关授予日的相关规定；

（2）激励计划中关于激励对象获授限制性股票的条件已达到。

监事会同意以2025年4月2日为本次激励计划的首次授予日，授予146名激励对象96.2460万股限制性股票，首次授予价格为48.87元/股。表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

广东奥普特科技股份有限公司监事会

2025年4月3日