浩辰软件:中信建投证券股份有限公司关于苏州浩辰软件股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司

关于苏州浩辰软件股份有限公司

2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐人”）作为苏

州浩辰软件股份有限公司（以下简称“浩辰软件”或“公司”）首次公开发行股

票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第

1号——规范运作》等相关规定，对浩辰软件2024年度募集资金存放与使用情

况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额及资金到位情况

根据公司2021年8月30日召开的第五届董事会第二次会议、2021年9月

16日召开的2021年第二次临时股东大会、2023年6月2日召开的第五届董事会

第八次会议、2023年6月4日召开的2023年第一次临时股东大会、2023年8月10日召开的第五届董事会第九次会议、2023年8月26日召开的2023年第二次临时股东大会决议和修改后的章程规定，并经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州浩辰软件股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1628 号）同意，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）1121.82 万股。本次

公开发行股票发行价格为103.40元/股。本次发行委托中信建投证券股份有限公司承销，股票面值为人民币1.00元，发行价为每股人民币103.40元，实际发行股份数量为11218200股，增加注册资本11218200.00元，共计募集资金总额

1159961880.00元。截至2023年9月27日止，公司已募集到资金净额

1050310428.83元（已扣除承销费等相关费用合计109651451.17元）。

该募集资金业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）以信会师报字[2023]第

1ZA15267 号《验资报告》审验确认。

（二）募集资金使用情况

截至2024年12月31日，公司募集资金使用情况及余额如下：

单位：人民币元项目金额

募集资金总金额1159961880.00

减：应支付的全部发行费用109651451.17

募集资金净额1050310428.83

加：尚未支付的发行费用21555096.09

加：取消置换的已支付发行费用（注释1）11121166.42

减：本期使用募集资金89994921.68

其中：直接投入募投项目金额82010016.02

支付发行费用金额7984905.66

减：2023年已使用募集资金102707547.16

其中：支付发行费用金额12707547.16

永久补流90000000.00

加：现金管理收益及利息收入13930031.32

减：银行手续费支出4716.06

募集资金期末余额904209537.76

其中：募集资金专项账户余额429209537.76

期末用于现金管理的暂时闲置募集资金475000000.00

注释1：公司于2023年11月20日召开第五届董事会第十一次会议和第五届监事会第十

一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币1112.12万元置换已支付发行费用的自筹资金。2024年8月23日召开第五届董事会第十五次会议和第五届监事会第十四次会议，审议通过了《关于取消使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意取消使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金事项。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》《证券法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《监管规则适用指引——发行类第7号》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——2上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等规范性文件及《苏州浩辰软件股份有限公司章程》等的规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《苏州浩辰软件股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定。公司一直严格按照《募集资金管理制度》的规定存放、使用、管理资金。2023年8月

14日，公司、保荐人中信建投证券股份有限公司共同与募集资金专户所在银行

中国建设银行股份有限公司苏州分行、华夏银行股份有限公司苏州分行、宁波银

行股份有限公司苏州工业园区支行、招商银行股份有限公司苏州分行、中信银行

股份有限公司苏州分行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。

公司对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。

（二）募集资金的存放情况

截至2024年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：

单位：人民币元开户银行账号账户类别期末余额备注中国建设银行股份有限募集资金专

32250198823600006622120547118.04

公司苏州分行营业部户华夏银行股份有限公司募集资金专

1246300000013396938697576.60注

苏州工业园区支行户宁波银行股份有限公司募集资金专

752501220005487795295573.13

苏州工业园区支行户招商银行股份有限公司募集资金专

51290318101060635610142.99注

苏州中新支行户中信银行股份有限公司募集资金专

8112001082765406666229059127.00

苏州分行营业部户

合计429209537.76

注：《募集资金专户存储三方监管协议》是由银行分行签订，经审批后在银行下属支行开立募集资金账户。

三、本年度募集资金的实际使用情况

2024年度，公司募集资金实际使用情况如下：

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况公司2024年度募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照

3表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况公司于2023年11月20日召开第五届董事会第十一次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币1112.12万元置换已支付发行费用的自筹资金。公司于2024年8月23日召开第五届董事会第十五次会议和第五届监事会第十四次会议，审议通过了《关于取消使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意取消使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金事项。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况公司于2023年11月20日召开第五届董事会第十一次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募投项目建设的资金需求和募投项目正常进行的前提下，使用不超过人民币8亿元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品(包括但不限于结构性存款、协议存款、通

知存款、定期存款、大额存单等)，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。

公司于2024年10月25日召开第六届董事会第二次会议和第六届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募投项目建设的资金需求和募投项目正常进行的前提下，使用不超过人民币8亿元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存款、通知存款、定期存款、大额存单等），且该等投资产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。使用期限自董事会前次授权公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的有效期届满之日（即2024年11月19日）起12个月内，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。

4截至2024年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理尚未到期的

余额为人民币4.75亿元，未超过董事会对募集资金现金管理的授权范围。

2024年度，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

单位：人民币元截至2024银行产品名2024年获得年12月31金额起始日到期日名称称收益日情况说明华夏定期存

80000000.002023/11/222024/5/22760448.67已赎回

银行款华夏定期存

30000000.002023/11/222024/2/27128336.88已赎回

银行款华夏定期存

10000000.002024/2/272024/5/2741250.00已赎回

银行款华夏定期存

80000000.002024/5/232024/11/23740448.56已赎回

银行款华夏定期存

10000000.002024/5/272024/11/2792500.00已赎回

银行款华夏定期存

80000000.002024/11/252025/5/25-未赎回

银行款华夏定期存

10000000.002024/11/272025/5/27-未赎回

银行款中信定期存

20000000.002024/2/272024/5/2782500.00已赎回

银行款中信定期存

50000000.002024/5/222024/8/22206250.00已赎回

银行款中信定期存

50000000.002024/5/222024/8/22206250.00已赎回

银行款中信定期存

50000000.002024/5/222024/8/22206250.00已赎回

银行款中信定期存

50000000.002024/5/222024/8/22206250.00已赎回

银行款中信定期存

20000000.002024/5/272024/8/2782500.00已赎回

银行款中信定期存

50000000.002024/8/222024/11/22193750.00已赎回

银行款中信定期存

50000000.002024/8/222024/11/22193750.00已赎回

银行款中信定期存

50000000.002024/8/222024/11/22193750.00已赎回

银行款

中信定期存50000000.002024/8/222024/11/22193750.00已赎回

5截至2024

银行产品名2024年获得年12月31金额起始日到期日名称称收益日情况说明银行款中信定期存

20000000.002024/8/272024/11/2777500.00已赎回

银行款招商定期存

4500000.002024/6/282024/12/3036540.00已赎回

银行款宁波通知存

50000000.002023/11/242024/3/15241111.11已赎回

银行款宁波通知存

50000000.002023/11/242024/5/7355208.33已赎回

银行款宁波通知存

100000000.002023/11/242024/6/11861111.11已赎回

银行款宁波通知存

20000000.002023/11/242024/7/30214416.67已赎回

银行款宁波通知存

30000000.002024/7/22024/7/3036166.67已赎回

银行款宁波通知存七天到期自

50000000.002024/1/29-未赎回

银行款动滚存宁波通知存七天到期自

30000000.002024/3/15-未赎回

银行款动滚存宁波通知存七天到期自

50000000.002024/4/22-未赎回

银行款动滚存宁波通知存七天到期自

50000000.002024/6/13-未赎回

银行款动滚存宁波通知存七天到期自

40000000.002024/8/9-未赎回

银行款动滚存中信通知存

200000000.002023/12/72024/5/221438055.56已赎回

银行款中信通知存

200000000.002024/11/222024/12/255555.56已赎回

银行款建设通知存

30000000.002024/3/202024/4/1729166.67已赎回

银行款建设通知存

10000000.002024/3/282024/4/176944.44已赎回

银行款招商通知存

5000000.002024/6/282024/7/51312.50已赎回

银行款招商通知存

5000000.002024/7/52024/7/121312.50已赎回

银行款招商通知存

5000000.002024/7/122024/7/191312.50已赎回

银行款

6截至2024

银行产品名2024年获得年12月31金额起始日到期日名称称收益日情况说明招商通知存

5000000.002024/7/192024/7/261312.50已赎回

银行款招商通知存七天到期自

5000000.002024/7/26-未赎回

银行款动滚存建设结构性

90000000.002023/12/152024/3/15650712.33已赎回

银行存款建设结构性

50000000.002024/3/272024/6/27335395.45已赎回

银行存款建设结构性

40000000.002024/4/172024/7/17215408.22已赎回

银行存款建设结构性

50000000.002024/7/22024/10/10197812.33已赎回

银行存款建设结构性

40000000.002024/7/222024/10/22179496.08已赎回

银行存款建设结构性

50000000.002024/10/162024/12/31154963.17已赎回

银行存款建设结构性

40000000.002024/10/302024/12/3178945.87已赎回

银行存款宁波结构性

50000000.002023/12/72024/3/6351369.86已赎回

银行存款宁波结构性

30000000.002023/12/142024/3/13210821.92已赎回

银行存款宁波结构性

50000000.002023/12/292024/1/29116780.82已赎回

银行存款宁波结构性

50000000.002024/3/122024/6/11349041.10已赎回

银行存款宁波结构性

50000000.002024/3/192024/4/22119155.24已赎回

银行存款宁波结构性

50000000.002024/5/92024/8/6347465.75已赎回

银行存款宁波结构性

50000000.002024/6/132024/9/10329178.08已赎回

银行存款宁波结构性

50000000.002024/6/132024/9/10329178.08已赎回

银行存款宁波结构性

50000000.002024/8/12024/10/29329178.08已赎回

银行存款宁波结构性

10000000.002024/8/132024/11/1262328.77已赎回

银行存款

宁波结构性100000000.002024/9/132024/12/16522756.15已赎回

7截至2024

银行产品名2024年获得年12月31金额起始日到期日名称称收益日情况说明银行存款宁波结构性

50000000.002024/11/62024/11/2040273.97已赎回

银行存款宁波结构性

10000000.002024/11/142024/11/298630.14已赎回

银行存款宁波结构性

50000000.002024/11/272024/12/2788356.16已赎回

银行存款宁波结构性

110000000.002024/12/182025/1/21-未赎回

银行存款宁波结构性

50000000.002024/12/302025/2/5-未赎回

银行存款招商结构性

50000000.002023/12/212024/3/21361506.85已赎回

银行存款招商结构性

50000000.002024/3/252024/6/25323890.41已赎回

银行存款招商结构性

10000000.002024/7/22024/7/3116684.93已赎回

银行存款招商结构性

10000000.002024/8/12024/8/3012315.07已赎回

银行存款招商结构性

10000000.002024/9/22024/9/3014958.90已赎回

银行存款招商结构性

10000000.002024/10/82024/10/2910643.84已赎回

银行存款招商结构性

10000000.002024/10/302024/11/2916438.36已赎回

银行存款招商结构性

10000000.002024/12/22024/12/3113506.85已赎回

银行存款中信结构性

220000000.002024/12/42024/12/31327106.85已赎回

银行存款

合计12999309.86

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

8（七）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

（八）募集资金使用的其他情况公司于2023年11月20日召开第五届董事会第十一次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用自有资金方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司为提高公司运营管理效率，在不影响募集资金投资项目正常实施的前提下，在募投项目的实施期间，由项目实施主体根据实际需要并经相关审批后，预先使用自有资金支付募投项目部分款项，后续定期以募集资金等额置换，即后续定期从募集资金专户划转等额资金至公司一般账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。本期通过预先使用自有资金投入，后续置换金额为56061832.27元。主要为人员薪酬、社保公积金等开支。

公司第五届董事会第十五次会议、2024年第一次临时股东大会审议通过了

《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。本次回购股份的资金来源为公司首次公开发行股票取得的超募资金，本次回购股份的资金总额不低于人民币1000万元（含），不超过人民币2000万元（含）。

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，公司募投项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司严格按照相关法律法规的规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为：浩辰软件2024年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司

9监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引

第1号——规范运作》相关规定编制，如实反映了浩辰软件2024年度募集资金存放与使用情况。

七、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见经核查，保荐人认为：浩辰软件2024年度募集资金的存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规的

相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变资金投向和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

（以下无正文）

1011附表1：

募集资金使用情况对照表

编制单位：苏州浩辰软件股份有限公司2024年度

单位：万元

募集资金总额（注1）105031.04本年度投入募集资金总额（注2）8201.00变更用途的募集资金总额不适用

已累计投入募集资金总额17201.00变更用途的募集资金总额比例不适用是项目已变更截至期末否项目达可行项目，累计投入截至期末本年度达截至期末承诺截至期末到预定性是承诺投含部分募集资金承调整后投资本年度投入金额与承投入进度实现的到投入金额（注累计投入可使用否发资项目变更诺投资总额总额金额诺投入金（%）(4)效益预

3）(1)金额(2)状态日生重

（如额的差额＝(2)/(1)（注4）计期大变

有）(3)＝(2)-(1)效化益跨终端不

CAD云 2026年否14037.5214037.5214037.522189.042189.04-11848.4815.59不适用适否平台研12月用发项目

CAD平不

2026年

台软件否16005.7716005.7716005.773327.653327.65-12678.1220.79不适用适否

12月

研发升用级项目

123D

BIM 平不

2026年