华泰联合证券有限责任公司

关于对江苏浩欧博生物医药股份有限公司

2024年度募集资金存放和使用情况专项核查报告

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为

江苏浩欧博生物医药股份有限公司（以下简称“浩欧博”、“公司”或“发行人”）首

次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》

《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规的规定，对公司在2024年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间根据中国证券监督管理委员会于2020年12月15日出具的《关于同意江苏浩欧博生物医药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕

3415号），浩欧博获准向社会公开发行人民币普通股1576.4582万股，每股发行

价格为人民币35.26元，募集资金总额为人民币55585.92万元；扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币49646.58万元。上述资金已全部到位，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于 2021年 1月 8日出具了信会师报字[2021]第 ZA10021号《验资报告》。

（二）募集资金使用和结余情况

截止2024年12月31日，公司募集资金使用及结存情况如下：

单位：元项目金额

募集资金总额（含发行费用）555859161.32

减：直接用募集资金支付的发行费用55742880.38

1减：以自筹资金预先投入募投项目置换金额24856910.55

减：以自筹资金预先支付上市费用置换金额3650524.69

减：直接用募集资金支付的募投项目支出金额472686251.35

其中：2021年直接用募集资金支付的募投项目支出金额103014090.63

其中：2022年直接用募集资金支付的募投项目支出金额159684756.77

其中：2023年直接用募集资金支付的募投项目支出金额135549671.22

其中：2024年直接用募集资金支付的募投项目支出金额74437732.73

减：购买理财尚未赎回金额0.00

其中：2021年购买理财未赎回金额0.00

其中：2022年购买理财未赎回金额0.00

其中：2023年购买理财未赎回金额0.00

其中：2024年购买理财未赎回金额0.00

加：募集资金理财产品收益金额20992872.64

其中：2021年募集资金理财产品收益金额12119709.91

其中：2022年募集资金理财产品收益金额6086620.01

其中：2023年募集资金理财产品收益金额2588937.24

其中：2024年募集资金理财产品收益金额197605.48

加：累计利息收入扣除手续费净额1383147.70

其中：2021年累计利息收入扣除手续费净额457460.59

其中：2022年累计利息收入扣除手续费净额391182.79

其中：2023年累计利息收入扣除手续费净额230885.35

其中：2024年累计利息收入扣除手续费净额303618.97

截至2024年12月31日募集资金账户余额21298614.69

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定，结合公司实际情况，制定了《江苏浩欧博生物医药股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》）。

（二）募集资金三方监管协议情况

根据《募集资金管理制度》，公司从2021年1月8日起对募集资金实行专户2存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开立银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。

截止2021年12月31日，公司均严格按照该《募集资金专户存储三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。

（三）募集资金专户存储情况

截至2024年12月31日，募集资金的存储情况列示如下：

单位：元开户主体开户银行银行账号期末货币资金存储金额中信银行苏州工业园

8112001013800580051-

区湖西支行招商银行苏州分行独

51290532251099821298614.69

江苏浩欧博生物医墅湖支行药股份有限公司上海浦东发展银行股

89010078801400005339-

份有限公司苏州分行中国银行苏州工业园

552175571961-

区分行

注：中信银行苏州工业园区湖西支行（8112001013800580051）、上海浦东发展银行股份有限

公司苏州分行（89010078801400005339）以及中国银行苏州工业园区分行（552175571961）均已于2025年1月完成注销。公司已披露上述账户注销的公告。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况

截至2024年12月31日，募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况详见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。

（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况

公司于2021年1月25日召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议审通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以人民币2485.69万元募集资金置换已投入募集资金投资项目的自筹资金，同意公司以人民币365.05万元募集资金置换已用自筹资金支付的其他发行费用。本次置换总金额为2850.74万元。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。

3上述事项已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具了《江苏浩欧博生物医药股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》（信会师报字[2021]第 ZA10067号）。

华泰联合证券有限责任公司出具了《华泰联合证券有限责任公司关于江苏浩欧博生物医药股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见》。公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的事项已履行了必要的决策程序。

公司于2021年2月底前以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费

用的自筹资金总金额为2850.74万元自募集资金账户转入其他银行账户。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2024年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况公司于2024年1月17日召开第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币1亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，使用暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的理财产品或存款类产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单等），自董事会审议通过之日（2024年1月17日）起12个月内有效。

2024年度，公司未赎回理财产品余额为0元，报告期内任意时点的购买理

财总金额未超过公司公告的授权额度。公司2024年对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品具体情况列示如下：

签约购买金额赎回日投资收益截止2024.12.31产品名称购买日期方（元）期（元）是否赎回招商银行点金系列看跌三

招商2024.2.2

层区间21天结构性存款：15000000.002024.2.519417.81是银行6

NSU01402

4签约购买金额赎回日投资收益截止2024.12.31

产品名称购买日期方（元）期（元）是否赎回招商银行点金系列看跌三

招商2024.3.2

层区间21天结构性存款：15000000.002024.3.719417.81是银行8

NSU01480招商银行智汇系列看跌两

招商2024.4.2

层区间24天结构性存款：15000000.002024.4.322869.86是银行4

FSU00051招商银行智汇系列看跌两

招商2024.5.3

层区间23天结构性存款：15000000.002024.5.722783.56是银行1

FSU00119招商银行智汇系列看跌两

招商2024.6.2

层区间28天结构性存款：15000000.002024.6.519849.32是银行8

FSU00186招商银行智汇系列看跌两

招商2024.7.3

层区间21天结构性存款：15000000.002024.7.324164.38是银行1

FSU00271招商银行智汇系列看跌两

招商2024.8.2

层区间27天结构性存款：15000000.002024.8.616397.26是银行7

FSU00315招商银行智汇系列看跌两

招商2024.9.3

层区间21天结构性存款：15000000.002024.9.321636.99是银行0

FSU00398招商银行智汇系列看跌两

招商2024.10.12024.10.层区间21天结构性存款：15000000.0015965.75是银行031

FSU00453招商银行点金系列看跌三

招商2024.11.层区间21天结构性存款：15000000.002024.11.615102.74是银行27

NSU01330

（五）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

截至2024年12月31日，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况截至2024年12月31日，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）结余募集资金使用情况

截至2024年12月31日，公司不存在结余募集资金使用情况。

5（八）募集资金使用的其他情况

公司于2024年12月27日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会

第十四次会议，通过了《关于部分募投项目结项及部分募投项目延期的议案》，同意公司将募投项目“新建年产120万盒自身免疫性疾病体外诊断试剂项目”及

“新建年产90万盒过敏性疾病体外诊断试剂项目”结项，且同意公司将募投项目“新建体外诊断试剂研发中心项目”达到预定可使用状态时间延期至2025年9月。

本次募投项目延期仅涉及项目进度的变化，未改变募投项目投资内容、投资总额、实施主体等，不会对募投项目的实施造成实质性的影响。

华泰联合证券有限责任公司出具了《华泰联合证券有限责任公司关于江苏浩欧博生物医药股份有限公司部分募投项目结项及部分募投项目延期的核查意见》。

公司于2024年12月27日召开第三届董事会第十六次会议及第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用自有资金方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》。为进一步提高公司运营管理效率、降低公司财务成本及提高募集资金使用效率，公司决定在募投项目“新建体外诊断试剂研发中心项目”后续实施期间，基于该募投项目实施情况及款项支付的实际需求，使用自有资金支付部分募投项目款项并以募集资金等额置换。

华泰联合证券有限责任公司已就前述事项出具了《华泰联合证券有限责任公司关于江苏浩欧博生物医药股份有限公司拟使用自有资金方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的核査意见》。

四、会计师对公司2024年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司董事会编制的《2024年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了审核，并出具了《关于江苏浩欧博生物医药股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告》（信会师报字［2025］第 ZA10176号）。报告认为：江苏浩欧博生物医药股份有限公司

2024年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律

6监管指南第1号——公告格式》的相关规定编制，如实反映了江苏浩欧博生物医

药股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况。

五、保荐机构对公司2024年度募集资金存放与使用情况的主要核查工作和意见

报告期内，保荐代表人通过资料审阅等方式，对公司募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中介机构相关报告、募集资金使

用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。

经核查，浩欧博严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至2024年

12月31日，浩欧博不存在变更募集资金用途、补充流动资金、改变实施地点等情形；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对浩欧博在2024年度募集资金存放与使用情况无异议。

（以下无正文）

7附表1：

募集资金使用情况对照表

编制单位：江苏浩欧博生物医药股份有限公司2024年度

单位：万元

募集资金总额49646.58本年度投入募集资金总额7443.77

变更用途的募集资金总额0.00

已累计投入募集资金总额49754.32

变更用途的募集资金总额比例0.00%已变更项项目可行募集资金截至期末承截至期末累计投入金额截至期末投入项目达到预定本年度是否达目，含部调整后投截至期末累计投性是否发承诺投资项目承诺投资诺投入金额本年度投入金额(2)与承诺投入金额的差额进度（%）(4)可使用状态日实现的到预计分变更资总额

总额(1)入金额(3)＝(2)-(1)生重大变＝(2)/(1)期效益效益（如有）化新建年产120万盒自身免疫性疾

无26315.3023575.8423575.842356.3624588.491012.65104.30%2024年12月不适用不适用否病体外诊断试剂项目新建年产90万盒

过敏性疾病体外无21981.0721562.5821562.583873.8922479.40916.82104.25%2024年12月不适用不适用否诊断试剂项目新建体外诊断试

无9661.204508.154508.151213.522686.43-1821.7259.59%2025年9月不适用不适用否剂研发中心项目营销及服务网络

无3924.22不适用不适用不适用否平台扩建项目

合计60881.8049646.5849646.587443.7749754.32107.75100.22%公司于2024年12月27日召开第三届董事会第十六次会议及第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项及部分募未达到计划进度原因（分具体募投项目）投项目延期的议案》。为确保公司募投项目能够稳步实施，降低募集资金使用风险，并保障募集资金的安全与合理运用，公司结合项目实际开展情况，决定将募投项目“新建体外诊断试剂研发中心项目”达到预定可使用状态时间延期至2025年9月。

项目可行性发生重大变化的情况说明无募集资金投资项目先期投入及置换情况报告期内无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况具体情况已在报告正文三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况中说明用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无募集资金结余的金额及形成原因无公司于2024年12月27日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十四次会议，通过了《关于部分募投项目结项及部分募投项募集资金其他使用情况目延期的议案》，同意公司将募投项目“新建年产120万盒自身免疫性疾病体外诊断试剂项目”及“新建年产90万盒过敏性疾病体外诊断试剂项目”结项。

8注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

9（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于对江苏浩欧博生物医药股份有限公司2024年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》之签章页）

保荐代表人：

孙圣虎董雪松华泰联合证券有限责任公司年月日

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