华恒生物:兴业证券股份有限公司关于安徽华恒生物科技股份有限公司向特定对象发行限售股上市流通的核查意见

兴业证券股份有限公司

关于安徽华恒生物科技股份有限公司

向特定对象发行限售股上市流通的核查意见

兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“保荐机构”）作为安徽

华恒生物科技股份有限公司（以下简称“华恒生物”或“公司”）向特定对象发

行 A 股股票的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》

《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、

法规和规范性文件的要求，对公司向特定对象发行限售股上市流通的事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：

一、本次上市流通的限售股类型华恒生物于2024年7月1日公告收到中国证券监督管理委员会证监许可〔2024〕988号《关于同意安徽华恒生物科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（批复日期为 2024 年 6 月 26 日），同意公司向特定对象发行 A 股股票的注册申请。

公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票（以下简称“本次发行”）21122510股（含本数），已于2024年10月28日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕新增股份登记、托管及限售手续，公司总股本由228601487股变更为249723997股。具体内容详见公司于2024年10月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《安徽华恒生物科技股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票发行结果暨股本变动公告》（公告编号 2024-052）。

本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行的限售股份，限售期为公司向特定对象发行结束之日起6个月，涉及限售股股东共9名，对应限售股数量为

21122510股，占公司目前总股本的8.46%。本次解除限售并申请上市流通的限

售股21122510股，将于2025年4月28日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况本次上市流通的限售股形成后至本核查意见披露日，未发生因分配股利、公积金转增等导致公司股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股份，认购对象承诺所认购的股票限售期限为自本次发行结束之日起6个月内不得转让。除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

截至本核查意见披露日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为21122510股。

（二）本次上市流通日期为2025年4月28日。

（三）限售股上市流通明细清单持有限售股本次上市流剩余限售持有限售股序号股东名称占公司总股通数量股数量数量（股）

本比例（股）（股）安徽省农业产业化发展基金有限