科创板上市公司
独立重事候选人声明与承诺
本人曾小生,已充分了解并同意由提名人深圳市誉辰智能装
备股份有限公司董事会提名本人为深圳市誉辰智能装备股份有
限公司第二届董事会独立董事候选人.本人公开声明,本人具备
独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任深圳市誉辰智
能装备股份有限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如
下:
一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行
政法规、部门规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济
会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验.
二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及
公司规章的要求:
(一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规
定;
(二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的
规定(如适用);
(三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证
券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规
定;
(四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管于部
辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董
事、独立监事的通知》的规定(如适用):
(五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导于部在企
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业兼职(任职)问题的意见》的相关规定(如适用):
(六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校
反腐倡廉建设的意见》的相关规定(如适用):
(七)中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事
制度指引》等的相关规定(如适用):
(八)中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管
理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定(如适用):
(九)《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职
资格管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格
管理规定》《保险机构独立董事管理办法》等的相关规定(如适
用);
(十)其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交
易所规定的情形.
三、本人具备独立性,不属于下列情形:
(一)在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属
和主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等:主要社会
关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟
姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等);
(二)直接或者间接持有上市公司已发行股份1%以上或者
是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属:
(三)在直接或者间接持有上市公司已发行股份5%以上的
股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系
亲属;
(四)在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的
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人员及其直系亲属;
(五)与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的
附属企业有重大业务往来的人员,或者在有重大业务往来的单位
及其控股股东、实际控制人任职的人员:
(六)为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各目附
属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员,包括但不限
于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报
告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人;
(七)最近12个月内曾经具有前六项所列举情形之一的人
员:
(八)其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形.
四、本人无下列不良记录:
(一)最近36个月内受到中国证监会行政处罚或者司法机
关刑事处罚的;
(二)因涉嫌证券期货违法犯罪,被中国证监会立案调查或
者被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见的:
(三)最近36个月内受到证券交易所公开遣责或3次以上
通报批评的;
(四)存在重大失信等不良记录:
(五)本所认定的其他情形:
五、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出
席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提议召开股东大
会予以解除职务的人员.
六、包括深圳市誉辰智能装备股份有限公司在内,本人兼任
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独立董事的境内上市公司数量未超过三家:本人在深圳市誉辰智
能装备股份有限公司连续任职未超过六年.
七、本人具备较丰富的会计专业知识和经验,并至少具备注
册会计师,会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授及
以上职称或者博士学位,经济管理方面高级职称,且在会计、审
计或者财务管理等专业岗位有5年以上全职工作经验等三类资
格之-.
八、本人已经参加培训,并取得证券交易所认可的相关培训
证明材料.
九、本人不存在影响独立董事诚信或者其他影响任职资格的
情况.
本人已经通过深圳市誉辰智能装备股份有限公司第一届董
事会提名委员会资格审查,本人与提名人不存在利害关系或者可
能妨碍独立履职的其他关系.
本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司目
律监管指引第1号一一规范运作》对本人的独立董事候选人任职
资格进行核实并确认符合要求.
本人完全清楚独立董事的职责,保证上述声明真实、完整和
准确,不存在任何虚假陈述或误导成分,本人完全明白作出虚假
声明可能导致的后果.上海证券交易所可依据本声明确认本人的
任职资格和独立性.
本人承诺:在担任深圳市誉辰智能装备股份有限公司独立董
事期间,将遵守法律法规、中国证监会发布的规章、规定、通知
以及上海证券交易所业务规则的要求,接受上海证券交易所的监
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管,确保有足够的时间和精力履行职责,作出独立判断,不受公
司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响.
本人承诺:如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形
的,本人将根据相关规定辞去独立董事职务.
特此声明.
声明人
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