上海正帆科技股份有限公司2024年第三季度报告
证券代码：688596证券简称：正帆科技
上海正帆科技股份有限公司
2024年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息
的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期年初至报告比上年同期末比上年项目本报告期年初至报告期末期增减变同期增减变
动幅度(%)动幅度(%)
营业收入1649089360.5254.633501418831.7945.23归属于上市公司股东的
226709328.8187.72331653334.8822.58
净利润归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净195015617.3655.63309079401.6154.67利润经营活动产生的现金流
不适用不适用117396446.55-58.18量净额基本每股收益（元/
0.8081.821.1919.00
股）
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0.8086.051.1720.62
股）
加权平均净资产收益率增加2.65增加0.06个
7.0610.42
（%）个百分点百分点
研发投入合计95673544.8942.19251842036.4166.46
研发投入占营业收入的减少0.51增加0.91个
5.807.19比例（%）个百分点百分点本报告期末比上年度末本报告期末上年度末增减变动幅
度(%)
总资产9309799257.688065228289.1215.43归属于上市公司股东的
3321487848.563001886794.4910.65
所有者权益
注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
（二）非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位:元币种:人民币年初至报告期末非经常性损益项目本期金额说明金额
非流动性资产处置损益，包括已计-2573204.28-2898847.66提资产减值准备的冲销部分
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国
家政策规定、按照确定的标准享34340136.4550806359.96
有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价5446103.20-22832306.14值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费委托他人投资或管理资产的损益对外委托贷款取得的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而产生的各项资产损失单独进行减值测试的应收款项减值
-95239.00准备转回
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应
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享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益非货币性资产交换损益债务重组损益企业因相关经营活动不再持续而发
生的一次性费用，如安置职工的支出等
因税收、会计等法律、法规的调整对当期损益产生的一次性影响
因取消、修改股权激励计划一次性确认的股份支付费用
对于现金结算的股份支付，在可行权日之后，应付职工薪酬的公允价值变动产生的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益交易价格显失公允的交易产生的收益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入
-310521.91-939321.09和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额4062886.84205067.69
少数股东权益影响额（税后）1145915.171452123.11
合计31693711.4522573933.27
对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用√不适用
（三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用变动比例主要原因项目名称
（%）
营业收入_本报告期54.63
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营业收入_年初至报告期
45.23
末归属于上市公司股东的净
87.72
利润_本报告期主要原因系公司受所处下游行业市场需求增长、公
归属于上市公司股东的扣司市场竞争力不断增强，在手合同充足和运营效率除非经常性损益的净利润55.63不断提升等因素使得公司销售收入规模持续增长并
_本报告期保持较高盈利能力。
归属于上市公司股东的扣
除非经常性损益的净利润54.67
_年初至报告期末
经营活动产生的现金流量主要系报告期内公司业务规模扩大，在手合同大幅-58.18
净额_年初至报告期末增加，支付的备货款增加所致。
研发投入合计_本报告期42.19主要系报告期内公司在扩张研发团队、技术拓展、
研发投入合计_年初至报新产业开发方面研发投入的物料消耗及总体研发人
66.46
告期末员薪酬增加所致。
基本每股收益（元/股）_
81.82
本报告期主要系归属于上市公司股东的净利润增加所致。
稀释每股收益（元/股）_
86.05
本报告期
二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复报告期末普通股股东总
6809的优先股股东总数0
数（如有）
前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）
包含转融质押、标记持股持有有限股东通借出股或冻结情况股东名称持股数量比例售条件股性质份的限售
(%)份数量股份数股份数量状态量境外
風帆控股有限公司5078926017.6300无法人境内
黄勇自然136713944.7500无人境内
周明峥自然126713944.4000无人
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中国农业银行股份有限
公司－东方人工智能主其他114171553.9600无题混合型证券投资基金永安财产保险股份有限
其他54326871.8900无
公司－传统保险产品中国银行股份有限公司
－华夏行业景气混合型其他46418591.6100无证券投资基金中国人寿保险股份有限
公司－传统－普通保险其他41745911.4500无
产品－005L－CT001沪百年人寿保险股份有限
其他41011051.4200无
公司－自有资金境内
李东升自然36015311.2500无人中国工商银行股份有限
公司—东方红启元三年
其他31044481.0800无持有期混合型证券投资基金
前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）持有无限售条件流通股的数股份种类及数量股东名称量股份种类数量風帆控股有限公司50789260人民币普通股50789260黄勇13671394人民币普通股13671394周明峥12671394人民币普通股12671394中国农业银行股份有限
公司－东方人工智能主11417155人民币普通股11417155题混合型证券投资基金永安财产保险股份有限
5432687人民币普通股5432687
公司－传统保险产品中国银行股份有限公司
－华夏行业景气混合型4641859人民币普通股4641859证券投资基金中国人寿保险股份有限
公司－传统－普通保险4174591人民币普通股4174591
产品－005L－CT001沪百年人寿保险股份有限
4101105人民币普通股4101105
公司－自有资金李东升3601531人民币普通股3601531
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中国工商银行股份有限
公司—东方红启元三年
3104448人民币普通股3104448
持有期混合型证券投资基金上述股东关联关系或一本公司未知上述股东之间存在关联关系或一致行动关系。
致行动的说明前10名股东及前10名无限售股东参与融资融无券及转融通业务情况说明（如有）
注：前10名股东中存在回购专户，未纳入前10名股东列示。截至2024年9月30日，上海正帆科技股份有限公司回购证券账户持股数为6104603股，持股比例为2.12%。
持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
□适用√不适用
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
□适用√不适用
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
1.经营情况说明公司在手订单充足，IC 行业占比约 50%。公司非设备类业务（零部件和模组、气体和先进材料、MRO业务）合计新签合同同比增长 83%。公司第三季度经营性现金流净额为 2.4亿元，同比增长107%，公司前三季度应收款项同比增长25%，收入同比增长45%，应收款项的增幅远低于当期收入的增幅，回款力度大幅提升。
由于公司近年非设备类业务发展迅猛，新签合同占比已超过38%，公司产品和业务结构已发生较大改变，非设备类业务的收入确认和回款与设备类业务相比周期缩短、速度加快，为了避免误导投资者对公司业绩的判断，参考气体和零部件行业的披露惯例，公司将不再披露当期新签合同的详细信息。
2.向不特定对象发行可转换公司债券
2023年12月8日，公司召开第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第二十一次会议，
审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）的议案》等相关议案，拟向不特定对象发行可转换公司债券的募集资金总额不超过115000万元（含），公司于2024年
3月29日收到上海证券交易所的受理通知。
2024年4月19日，公司收到上海证券交易所出具的《关于上海正帆科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函》（上证科审（再融资）〔2024〕33号），上交所审核机构对公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件进行了审核，并形成了首轮问询问题。公司于2024年6月15日披露了审核问询函的回复。
2024年7月5日，公司召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议，审议通过
了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）的议案》等相关议案，将拟向不特定对象发行可转换公司债券的募集资金总额调整为不超过110200万元（含）。
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公司于2024年7月9日披露了审核问询函的回复（修订稿），并于2024年9月14日披露了审核问询函的回复（2024年半年度财务数据更新版），截至本报告出具日，公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项仍在上海证券交易所审核阶段。
3.回购公司股份公司于2024年2月4日召开第三届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，拟以不低于人民币3000万元（含），不超过人民币5000万元（含）自有或自筹资金回购公司股份，并于2024年2月21日完成回购，实际回购公司股份
938229股，占公司总股本0.33%（以公司2024年2月20日总股本283517753股计算），支付
的资金总额为人民币30148265.15元（不含印花税、交易佣金等交易费用），本次回购的股份将在回购完成后3年内的适宜时机全部用于员工持股计划或股权激励。
公司于2024年7月5日召开第四届董事会第三次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，拟以不低于人民币3000万元（含），不超过人民币5000万元（含）自有或自筹资金回购公司股份，并于2024年7月12日完成回购，实际回购公司股份
1615286股，占公司总股本0.56%（以公司2024年7月10日总股本287486645股计算），支
付的资金总额为人民币49993294.25元（不含印花税、交易佣金等交易费用），本次回购的股份将在回购完成后3年内的适宜时机全部用于员工持股计划或股权激励。
四、季度财务报表
（一）审计意见类型
□适用√不适用
（二）财务报表合并资产负债表
2024年9月30日
编制单位：上海正帆科技股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2024年9月30日2023年12月31日
流动资产：
货币资金853606952.37605556875.87结算备付金拆出资金
交易性金融资产248557204.3830059178.08衍生金融资产
应收票据158381822.26261404017.80
应收账款1693119170.661536343053.84
应收款项融资104966397.83138878712.72
预付款项111451908.91154788294.06应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款32347693.1842815172.35
其中：应收利息
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应收股利买入返售金融资产
存货3624006076.593376622490.98
其中：数据资源
合同资产214872366.64156051414.31持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产125885855.03122362755.45
流动资产合计7167195447.856424881965.46
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资32745728.84178818.63
其他权益工具投资57446000.0027446000.00
其他非流动金融资产244805000.00319407000.00投资性房地产
固定资产990107939.24651897904.89
在建工程334812309.46211234363.09生产性生物资产油气资产
使用权资产41784214.4656996960.77
无形资产170554845.00161879448.46
其中：数据资源开发支出
其中：数据资源
商誉76169910.8818950462.68
长期待摊费用48238062.2159874808.01
递延所得税资产73805376.9459199564.62
其他非流动资产72134422.8073280992.51
非流动资产合计2142603809.831640346323.66
资产总计9309799257.688065228289.12
流动负债：
短期借款618887622.20255522991.36向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据327384635.37479405258.28
应付账款1707393055.801383817721.69预收款项
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合同负债2234349050.462333809906.88卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬72267599.8896443034.60
应交税费40207813.8530337057.88
其他应付款47047240.6620345957.17
其中：应付利息
应付股利530.99244.32应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债194597449.45107011617.62
其他流动负债5059412.069422325.07
流动负债合计5247193879.734716115870.55
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款465443397.60188312562.65应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债34010773.3342048201.43
长期应付款27136681.2310989140.42长期应付职工薪酬预计负债
递延收益19809685.3420068960.41
递延所得税负债31170056.0933163187.89其他非流动负债
非流动负债合计577570593.59294582052.80
负债合计5824764473.325010697923.35
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）288064556.00280615621.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1777685431.031652723230.76
减：库存股149339807.3380002693.41
其他综合收益-10201199.55-10126100.64
专项储备44031413.5138143689.77
盈余公积86510822.2386510822.23一般风险准备
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未分配利润1284736632.671034022224.78归属于母公司所有者权益（或股东权3321487848.563001886794.49益）合计
少数股东权益163546935.8052643571.28
所有者权益（或股东权益）合计3485034784.363054530365.77负债和所有者权益（或股东权9309799257.688065228289.12益）总计
公司负责人：YU DONG LEI(俞东雷) 主管会计工作负责人：ZHENG HONGLIANG（郑鸿亮）
会计机构负责人：ZHENG HONGLIANG（郑鸿亮）合并利润表
2024年1—9月
编制单位：上海正帆科技股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
2024年前三季度2023年前三季度
项目
（1-9月）（1-9月）一、营业总收入3501418831.792410895100.75
其中：营业收入3501418831.792410895100.75利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本3119716172.772145759804.34
其中：营业成本2550011293.171732364104.84利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加14658715.778875578.20
销售费用57331243.3641621013.49
管理费用223386795.91199739395.04
研发费用251842036.41151291501.40
财务费用22486088.1511868211.37
其中：利息费用21309445.3721255517.23
利息收入7101389.6615948335.61
加：其他收益72158830.5714391123.11投资收益（损失以“-”号填-3107729.521700194.20列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
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以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以-21546231.8566718753.42“-”号填列）信用减值损失（损失以“-”号-53597417.91-41422348.41填列）资产减值损失（损失以“-”号-7339200.55-2272296.71填列）资产处置收益（损失以“-”号125755.5612211.13填列）
三、营业利润（亏损以“-”号填列）368396665.32304262933.15
加：营业外收入194958.88737301.04
减：营业外支出4158883.19104429.14四、利润总额（亏损总额以“-”号填364432741.01304895805.05列）
减：所得税费用-1259270.2215620443.81
五、净利润（净亏损以“-”号填列）365692011.23289275361.24
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以365692011.23289275361.24“-”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润331653334.88270556543.54（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以“-”34038676.3518718817.70号填列）
六、其他综合收益的税后净额-75098.911546250.93
（一）归属母公司所有者的其他综合-75098.911546250.93收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他综合收
益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
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（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益-75098.911546250.93
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额-75098.911546250.93
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额365616912.32290821612.17
（一）归属于母公司所有者的综合收331578235.97272102794.47益总额
（二）归属于少数股东的综合收益总34038676.3518718817.70额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)1.191.00
（二）稀释每股收益(元/股)1.170.97
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：YU DONG LEI(俞东雷) 主管会计工作负责人：ZHENG HONGLIANG（郑鸿亮）
会计机构负责人：ZHENG HONGLIANG（郑鸿亮）合并现金流量表
2024年1—9月
编制单位：上海正帆科技股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2024年前三季度2023年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金2577098727.342458248727.89客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额
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回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还38376848.181448592.20
收到其他与经营活动有关的现金63609467.9021481304.55
经营活动现金流入小计2679085043.422481178624.64
购买商品、接受劳务支付的现金1864040460.171713375481.58客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金400236195.12281706904.58
支付的各项税费118102544.3660905644.92
支付其他与经营活动有关的现金179309397.22144472419.44
经营活动现金流出小计2561688596.872200460450.52
经营活动产生的现金流量净额117396446.55280718174.12
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金709844360.51612000000.00
取得投资收益收到的现金1627307.051902846.25
处置固定资产、无形资产和其他长期517486.72301675.00资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现4918257.14金净额
收到其他与投资活动有关的现金17542265.09
投资活动现金流入小计716907411.42631746786.34
购建固定资产、无形资产和其他长期317957472.29212959631.56资产支付的现金
投资支付的现金954404245.00747450000.00质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现25201208.15-1074967.32金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计1297562925.44959334664.24
投资活动产生的现金流量净额-580655514.02-327587877.90
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金212572892.79124259934.48
其中：子公司吸收少数股东投资收到57100000.007000000.00的现金
取得借款收到的现金942273937.35286742371.95
收到其他与筹资活动有关的现金613227.68
筹资活动现金流入小计1154846830.14411615534.11
13/14上海正帆科技股份有限公司2024年第三季度报告
偿还债务支付的现金235002371.95695510000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现100725574.3220142408.21金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金97542979.6713545768.34
筹资活动现金流出小计433270925.94729198176.55
筹资活动产生的现金流量净额721575904.20-317582642.44
四、汇率变动对现金及现金等价物的影-7419339.933780653.35响
五、现金及现金等价物净增加额250897496.80-360671692.87
加：期初现金及现金等价物余额602105844.391216520353.24
六、期末现金及现金等价物余额853003341.19855848660.37
公司负责人：YU DONG LEI(俞东雷) 主管会计工作负责人：ZHENG HONGLIANG（郑鸿亮）
会计机构负责人：ZHENG HONGLIANG（郑鸿亮）
2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用√不适用特此公告。
上海正帆科技股份有限公司董事会
2024年10月30日
