芯海科技:天风证券股份有限公司关于芯海科技（深圳）股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告

天风证券股份有限公司

关于芯海科技（深圳）股份有限公司

2024年度持续督导跟踪报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有

关法律、法规的规定，天风证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称“芯海科技”、“公司”或“发行人”）

的持续督导保荐机构，负责芯海科技的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。

一、持续督导工作情况序号工作内容持续督导情况保荐机构已建立健全并有效执行

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对持续督导工作制度，并针对具体具体的持续督导工作制定相应的工作计划的持续督导工作制定相应的工作计划。

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始保荐机构已与公司签订保荐协前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，该协议已明确了双方在持续议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报督导期间的权利义务，并报上海上海证券交易所备案证券交易所备案。

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违持续督导期间，公司未发生按有规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券

3关规定需公开发表声明的违法违

交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定规情况。

媒体上公告

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现持续督导期间，公司及相关当事之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报

4人未发生违法违规或违背承诺等

告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违事项。

规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等

持续督导期间，保荐机构通过日通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查常沟通、定期或不定期回访、现

等方式开展持续督导工作场检查等方式，对公司开展了持续督导工作。

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵持续督导期间，保荐机构已督导守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布公司及其董事、监事、高级管理

的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所人员遵守法律、法规、部门规章作出的各项承诺和上海证券交易所发布的业务规

1序号工作内容持续督导情况

则及其他规范性文件，切实履行其所作出的各项承诺。

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制保荐机构已督导公司依照相关规度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议

7定健全完善公司治理制度，并严

事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规格执行公司治理制度。

范等

督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包保荐机构对公司的内控制度的设括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部计、实施和有效性进行了核查，

8审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外公司的内控制度符合相关法规要

担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制求并得到了有效执行，能够保证等重大经营决策的程序与规则等公司的规范运营。

督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制保荐机构已督导公司严格执行信度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充息披露管理制度，并审阅其向上

分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的文海证券交易所提交的信息披露文

件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏件。

对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上

海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司予

以更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应持续督导期间，保荐机构对公司及时向上海证券交易所报告；对上市公司的信息的信息披露文件进行了审阅，不

披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行存在应及时向上海证券交易所报信息披露义务后五个交易日内，完成对有关文件告的情况。

的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董

持续督导期间，芯海科技及其控事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政处

股股东、实际控制人、董事、监

11罚、上海证券交易所监管措施或者纪律处分的情

事、高级管理人员未发生该等事况，并督促其完善内部控制制度，采取措施予以项。

纠正

持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履

持续督导期间，公司及其控股股行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制

12东、实际控制人不存在未履行承

人等未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所诺的情况。

报告

关注社交媒体关于上市公司的报道和传闻，及时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应当披露未披露的重大事项或与披露的信息持续督导期间，公司不存在相关

与事实不符的，及时督促上市公司如实披露或予事项。

以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告。

在持续督导期间发现以下情形之一的，应督促上市公司做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：

（一）上市公司涉嫌违反《股票上市规则》等上持续督导期间，芯海科技未发生

海证券交易所业务规则；前述情况。

（二）中介机构及其签名人员出具的专业意见可

能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；

2序号工作内容持续督导情况

（三）上市公司出现《保荐办法》第七十条规定的情形；

（四）上市公司不配合保荐人持续督导工作；

（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形。

制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场保荐人已制定了现场检查的相关

检查工作要求，确保现场检查工作质量。保荐人工作计划，并明确了现场检查工15对上市公司的定期现场检查每年不应少于一次，

作要求；保荐代表人已完成芯海负责该项目的两名保荐代表人至少应当有一人参科技现场检查工作。

加现场检查。

上市公司出现下列情形之一的，保荐人及其保荐代表人应督促公司核实并披露，同时应自知道或者应当知道之日起15日内按规定进行专项现场核查。公司未及时披露的，保荐人应及时向上海证券交易所所报告：

（一）存在重大财务造假嫌疑；

（二）控股股东、实际控制人及其关联人涉嫌资

持续督导期间，公司不存在需要

16金占用；

专项现场检查的情形。

（三）可能存在重大违规担保；

（四）控股股东、实际控制人及其关联人、董

事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利益；

（五）资金往来或者现金流存在重大异常；

（六）本所或者保荐人认为应当进行现场核查的其他事项。

二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况无。

三、重大风险事项

（一）业绩大幅下滑或亏损的风险

报告期内，公司归属于母公司所有者的净利润-17287.36万元，较上年增加-2942.22万元。主要系本年度股份支付费用7313.56万元，另公司持续保持汽车、工业、BMS 等战略产品方面的研发、产品规划及市场布局，研发人员结构优化，导致本报告期归属于母公司所有者的净利润继续亏损，剔除股份支付的影响，本报告期公司归属于母公司所有者的净利润较上年同期缩窄9169.49万元。

本报告期内，公司主营业务、核心竞争力未发生重大不利影响，同时公司

3在技术研发、人员费用等方面持续投入，本年度业绩同比增长62.22%，前期在

BMS、PD 等领域新产品投入本年度放量；但同时，若市场开拓或研发项目进展不及预期，预计公司未来仍可能出现亏损的情形，短期内，企业的营收和盈利能力受消费需求复苏进度的影响，存在不确定性。

但展望未来几年，在高端消费、智能家居、智能仪表、工业与计算机、智能汽车等行业，对国产芯片的需求快速增长格局没有发生变化，随着公司在ADC、MCU 等技术领域的持续加大研发投入，积极布局汽车、AI 等产品应用领域，公司在全信号链领域的产品竞争力和持续经营能力将持续提升。

（二）核心竞争力风险公司所处的集成电路行业为技术密集型企业。公司研发水平的高低直接影响公司的竞争能力。公司自上市以来，在业务快速增长的基础上不断增加研发投入，新招聘大量优秀高端人才，在保障现有产品性能及功能优化的同时大力增加新产品的研发，努力缩短新产品的研发成果转化周期。

1、市场竞争风险

公司的核心技术之一为高精度 ADC、MCU 技术，报告期内，公司含 ADC技术产品占主营业务收入比例较高。此外，公司 AIOT 芯片、模拟信号链芯片对于研发投入要求较高，如果未来不能及时完成技术迭代或产品升级，可能导致公司产品市场竞争力下降；AIOT 芯片、模拟信号链芯片主要应用于对稳定性

要求较高的高端仪器测量领域，国内该领域目前所使用的核心芯片仍以 TI 公司等国际厂商为主，国产替代验证周期较长，可能导致公司产品短期内实现国产替代难度较大。因此，公司的 ADC 技术尤其在高速 ADC 技术方面与国际行业领先企业存在一定差距，AIOT 芯片、模拟信号链芯片等 ADC 芯片产品存在实现国产替代难度较大的风险。

2、研发进展不及预期风险

公司产品包括模拟信号链芯片、AIOT 芯片、MCU 芯片，尤其是汽车 MCU芯片，具备较高的研发技术难度，公司如果无法及时推出满足客户及市场需求的新产品，将对公司市场份额和经营业绩产生不利影响。

43、研发人才流失及技术泄密风险

集成电路设计行业属于技术密集型企业，行业内企业的核心竞争力体现在技术储备及研发能力上，对技术人员的依赖程度较高。当前公司多项产品和技术处于研发阶段，在新技术开发过程中，客观上也存在因人才流失而造成技术泄密的风险；针对人才流失风险，公司建立了包括薪酬、绩效及股权激励在内的多渠道激励模式，不断吸引行业内优秀人才，建立技术领先、人员稳定的多层次人才梯队。

另外，公司核心技术涵盖产品研发的全流程，公司的 Fabless 经营模式决定了公司需向委托加工商或合作伙伴提供相关芯片的技术资料，如因个别人员的工作疏漏、主观对外泄露或供应商管控不当等原因导致公司核心技术泄密，可能对公司产品研发进展、产品质量等核心竞争力的产生一定的不良影响，进而对公司业务发展和经营业绩产生影响。

（二）经营风险

1、供应商集中度较高风险

公司采取 Fabless 模式，将芯片生产及封测等工序交给外协厂商负责。公司存在因外协工厂生产排期导致供应量不足、供应延期或外协工厂生产工艺存在不符合公司要求的潜在风险。

此外，由于行业特性，晶圆制造和封装测试均为资本及技术密集型产业，国内主要由大型国企或大型上市公司投资运营，因此相关行业集中度较高，是行业普遍现象。报告期内，公司前五大供应商的采购金额合计为45362.40万元，占本报告期采购金额比例为72.47%，采购集中度较高。如果公司供应商发生不可抗力的突发事件，或因集成电路市场需求旺盛持续出现产能紧张等因素，晶圆代工和封装测试产能可能无法满足需求，将对公司经营业绩产生一定的不利影响。

2、原材料及封装加工价格波动风险

2024年，公司主营业务成本主要由晶圆、封装及测试成本构成，合计占比

为95.14%，晶圆采购成本和芯片封装测试成本变动会直接影响公司的营业成本，

5进而影响毛利率和净利润。晶圆是公司产品的主要原材料，由于晶圆加工对技

术水平及资金规模要求极高，全球范围内知名晶圆制造厂数量较少。如果未来因集成电路市场需求量旺盛，公司向其采购晶圆的价格出现大幅上涨，将对公司经营业绩产生不利影响。

（三）财务风险

1、毛利率波动风险

公司产品的终端应用领域具有市场竞争较为激烈，产品和技术更迭较快的特点。为维持较强的盈利能力，公司必须根据市场需求不断进行产品的迭代升级和创新。如若公司未能契合市场需求率先推出新产品，或新产品未能如预期实现大量出货，将导致公司综合毛利率出现下降的风险。

2、存货跌价风险

公司根据已有客户订单需求以及对市场未来需求的预测情况制定采购和生产计划。随着公司业务规模的不断扩大，公司存货绝对金额随之上升，进而可能导致公司存货周转率下降。若公司无法准确预测市场需求和管控存货规模，将增加因存货周转率下降导致计提存货跌价准备的风险。

3、应收账款的坏账风险

虽然公司主要客户资信状况良好，应收账款周转率较高，但随着公司经营规模的扩大，应收账款绝对金额可能逐步增加。如果未来公司应收账款管理不当或者由于某些客户因经营出现问题导致公司无法及时回收货款，将增加公司的经营风险。

（四）行业风险

公司的业务扩张主要受益于汽车电子、工业、智能家居、高端消费等应用

领域的终端产品市场的迅速增长。下游应用市场种类繁多，市场需求变化明显，但单个市场需求相对有限。如果未来下游应用发展速度放缓，整体市场增长停滞，或者公司无法快速挖掘新产品应用需求，及时推出适用产品以获取新兴市场份额，可能会面临业绩波动的风险。

6（五）宏观环境风险近年来，国际贸易环境日趋复杂，中美贸易摩擦争端加剧。若中美贸易摩擦升级，导致公司终端客户产生负面影响，从而影响公司产品销售，进而对公司的经营业绩造成一定影响。

四、重大违规事项

2024年度，公司不存在重大违规事项。

五、主要财务指标的变动原因及合理性

2024年度，公司主要财务数据如下所示：

单位：元主要会计数本期比上年同

2024年2023年2022年

据期增减（%）

营业收入702306080.34432946141.2562.22617672465.80扣除与主营业务无关的业务收入和

不具备商业702306080.34432946141.2562.22617672465.80实质的收入后的营业收入归属于上市

公司股东的-172873624.69-143451438.11不适用2821927.69净利润归属于上市公司股东的

扣除非经常-182054693.40-157160378.26不适用-40113460.27性损益的净利润经营活动产

生的现金流-96805796.0914861321.70-751.39%-85547903.06量净额本期末比上年

2024年末2023年末同期末增减2022年末

（%）

7归属于上市

公司股东的755402007.25915485749.43-17.491097249584.24净资产

总资产1695250450.251452109488.8816.741700948270.19

2024年度，公司主要财务指标如下所示：

本期比上年主要财务指标2024年2023年同期增减2022年（%）

基本每股收益（元/股）-1.23-1.01不适用0.02

稀释每股收益（元/股）-1.23-1.01不适用0.02扣除非经常性损益后的基本每股收

-1.29-1.10不适用-0.29益（元/股）

减少6.85个

加权平均净资产收益率（％）-21.14-14.290.28百分点

扣除非经常性损益后的加权平均净减少6.61个

-22.26-15.65-4.08

资产收益率（％）百分点

减少4.61个

研发投入占营业收入的比例（%）41.2245.8330.13百分点

上述主要财务数据及指标的变动原因如下：

1、报告期内，行业景气度改善，公司下游客户需求回暖，公司传统业务产

品出货量稳步回升；同时，公司新产品逐步上市，尤其是多节 BMS 产品、应用于计算机周边的 PD、EC、Hub 等系列产品被业内头部客户大量采用，推动公司整体营收实现增长，公司实现营业收入70230.61万元，较上年同期增长

62.22%；其中：

模拟信号链芯片2024年度实现销售18127.21万元，较上年增长137.11%，主要系 BMS 全年销售量增长迅速，较上年销售额增长达 319.56%，其中，单节BMS 保持稳定出货的同时，多节 BMS 在大客户中实现了大规模上量，另外，马达驱动芯片实现量产突破，推动了模拟信号链芯片产品业绩增长迅速。

MCU 芯片 2024 年度实现销售 32622.84 万元，较上年增长 67.63%，其中EC、HUB 产品在头部客户上实现了翻倍增长，PD 电源产品出货量较上年增长达90%。

8AIOT 芯片 2024 年度实现销售 18203.56 万元，较上年同比增长 18.37%，

主要系鸿蒙、智能仪表、健康测量等领域的营收均稳步增长。

2、报告期内，公司持续保持前瞻性技术创新及高质量的研发投入，夯实

IPD 变革项目、提升研发和管理效率，有效控制费用增长，实现归属于上市公司股东的净利润-17287.36万元，剔除股份支付的影响后，较上年同期亏损缩窄

9169.48万元；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-

18205.47万元，剔除股份支付的影响后，较上年同期亏损缩窄9622.27万元。

单位：万元较上年同期增较上年同期增减项目2024年2023年减（%）

营业收入*70230.6143294.6126935.9962.22归属于上市

公司股东的-17287.36-14345.14-2942.22不适用

净利润*本期确认股

7313.56-4798.1412111.71不适用

份支付*非经常性收

918.111370.89-452.79-33.03

益*归属于上市公司股东的扣除非经常

-18205.47-15716.04-2489.43不适用性损益的净

利润*=*-

*剔除股份支

付后：

归属于上市公司股东的

-9973.80-19143.289169.48-47.90净利润

*=*+*归属于上市公司股东的扣除非经常

-10891.91-20514.189622.2746.90性损益的净利润

A=* +*

3、现金流方面，公司经营活动产生的现金流量净流出额9680.58万元，主

9要系购买商品、接受劳务支付的现金增加，随着营业收入增长，本年相应增加库存备货采购。

4、报告期内，归属于上市公司股东的净资产同比下降17.49%，基本每股

收益及稀释每股收益分别有所下降，主要系净利润减少所致。

综上，2024年度，公司的主要财务指标变动具有合理性。

六、核心竞争力的变化情况

（一）深厚的技术积累和创新能力

芯海科技经过 21 年的发展，在高精度 ADC 和高可靠性 MCU 领域持续研发，不断创新，掌握了诸多核心技术，包括高精度 ADC 设计技术、高可靠性MCU 设计技术、低温漂、高精度基准源技术、蓝牙技术、压力触控技术、快充

技术、电池电量监测技术、笔记本用嵌入式控制器等、车规级 MCU 设计技术。

基于这些核心技术，公司推出了国内首款高精度 24 位 Sigma-Delta ADC，目前 ADC 的精度达到了国内领先，国际先进的水平；推出全球首家电阻式微压力应变技术的压力触控 SoC 芯片并量产，可用于手机侧边按键等创新领域；推出笔记本主板控制器 EC 芯片，在 AI PC 中实现量产，相对于海外公司的产品，集成度更高，安全性更好，并且已经被国内外头部客户所采用；针对边缘计算及服务器市场的轻量级 edge BMC 管理芯片，已经上市并开始导入客户端；

BMS 产品满足了应用终端对安全、精准和可靠管理系统的需求，在手机、无人机、笔记本电脑等领域实现大规模出货；PD 芯片通过雷电 4（Thunderbolt）认证，凭借卓越的产品技术指标和稳定的性能表现，进入 Intel 平台组件列表（PCL）并在头部客户端实现出货；推出多款车规级 MCU、ADC 芯片，并开始在客户端量产。

公司率先提供基于高精度 ADC、高性能 MCU、测量算法、app 的一站式解决方案，并被客户 A、小米等头部客户所采用，成为华为鸿蒙战略合作伙伴、开放原子开源基金会成员、星闪联盟会员成员。截至2024年12月31日，公司累计申请发明专利856项，累计获得发明专利批准275项；累计申请实用新型专利322项，累计获得实用新型专利232项；累计申请软件著作权244项，累

10计获得软件著作权244项。累计9次获得工信部“中国芯”奖项，获得了深圳市科技创新奖和科技进步奖，并被广东省科技厅认定为“广东省物联网芯片开发与应用工程技术研究中心”，被评为国家级专精特新“小巨人”企业。

（二）研发团队与研发管理

截至报告期末，芯海科技的研发技术队伍占公司总人数的70.30%，打造研发队伍的交付能力与技术先进性是芯海科技的立足之本。

在集成电路设计领域，企业的核心竞争力在于依据客户需求不断创新，快速开发出满足客户需求且具有竞争力的产品。

公司从 2018 年启动 IPD 变革，扎实推进研发管理理念的转变，坚定落实“基于市场驱动的产品开发，在设计中构建质量与成本优化、把产品开发作为投资来管理，快速高效地推出产品”的管理思想，研发团队对基于客户需求、以客户为中心的开发服务意识的认识得到了显著提升。通过流程型的组织建设，将组织能力构建在流程中，确保研发交付的持续成功。通过五年多的持续变革和体系建设，研发管理体系得到了根本改变，从制度、流程、规范、标准到方法工具都得到全面的完善，新加入的员工在管理体系的指引下能快速形成战斗力。

研发团队在任职资格的牵引下向职业化的发展道路上快速发展，关键的项目管理能力、系统规划能力、专家能力在训战结合的实践中能力得到快速提升，这对芯海在大机会来临的今天抓住机会快速交付提供了有力的保障。

（三）市场和客户

在战略主航道内，公司与行业标杆客户建立了良好的合作关系，并且公司拥有专业的产品市场团队，使得公司可以洞察客户需求和市场的未来趋势，基于公司成熟的研发管理体系和技术平台，能够快速开发出更加符合行业未来发展趋势的产品，解决客户痛点，让客户的产品更具竞争力。

以头部客户 A 为例，公司与其在模拟信号链、MCU 和 AIOT 领域展开了全面的合作，合作项目十余个。合作过程中，充分了解客户的需求，与客户联合创新，提升差异化竞争力，技术实力、管理能力获得了客户认可，成为其生态

11合作伙伴。

综上，2024年度，公司核心竞争力未发生重大不利变化。

七、研发支出变化及研发进展

（一）研发支出及变化情况

2024年度，公司研发投入及变化情况如下所示：

单位：元

2024年2023年变化幅度（%）

费用化研发投入289467267.64198421384.9545.89资本化研发投入

研发投入合计289467267.64198421384.9545.89

研发投入总额占营业减少4.61个百分

41.2245.83

收入比例（%）点研发投入资本化的比不适用不适用重（%）

2024年度，公司研发投入同比增长45.89%，主要系2024年度股权激励计

提股份支付费用影响，剔除股份支付费用的影响后，公司研发投入同比增长8.01%，主要系引入优秀背景人才，人员结构优化，工资费用较上年增加；同时，

为满足研发项目设计而购置的工具软件授权摊销费用较上年同期有所增加。

（二）研发进展

2024年度，公司新申请发明专利133项，获得发明专利批准61项；新申请

实用新型专利40项，获得实用新型专利批准17项；新申请软件著作权20项，获得软件著作权批准20项。

截至2024年12月31日，公司累计申请发明专利856项，累计获得发明专利批准275项；累计申请实用新型专利322项，累计获得实用新型专利232项；

累计申请软件著作权244项，累计获得软件著作权244项。

2023年，公司发明专利“可编程增益放大器、集成电路、电子设备及频率校正方法”荣获第二十四届中国专利优秀奖。

122024年公司获得的知识产权列表如下：

本年新增累计数量

申请数（个）获得数（个）申请数（个）获得数（个）发明专利13361856275实用新型专利4017322232软件著作权2020244244其他3634362232合计2291321784983

八、新增业务进展是否与前期信息披露一致不适用。

九、募集资金的使用情况及是否合规

（一）首次公开发行股票并上市募集资金情况

1、实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕1930号文同意，并经上海证券交易所同意，公司由主承销商中信证券股份有限公司采用询价方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 25000000 股，发行价为每股人民币

22.82元，共计募集资金570500000.00元，坐扣承销费用50805096.22元后的

募集资金为519694903.78元，已由主承销商中信证券股份有限公司于2020年

9月22日汇入公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费、保荐费等与发行权益性证券直接相关的新增

外部费用25198459.92元后，公司本次募集资金净额为494496443.86元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕3-83号）。

132、募集资金使用和结余情况

金额单位：人民币万元项目序号金额

募集资金净额 A 49449.64

项目投入 B1 44746.71截至期初累计发生额

利息收入净额 B2 1144.70

项目投入 C1 494.29本期发生额

利息收入净额 C2 9.85

项目投入 D1=B1+C1 45241.00截至期末累计发生额

利息收入净额 D2=B2+C2 1154.55

应结余募集资金 E=A-D1+D2 5363.19

实际结余募集资金 F 5501.84

差异[注] G=E-F -138.65

[注]募集资金净额差异系公司自有资金先行支付发行费金额尚未置换

（二）向不特定对象发行可转换公司债券募集资金情况

1、实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于同意芯海科技（深圳）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕494号），并经上海证券交易所同意，公司由主承销商天风证券股份有限公司采用余额包销方式，向不特定对象发行可转换公司债券4100000张，每张面值为人民币

100.00元，按面值发行，发行总额为人民币410000000.00元。共计募集资金

410000000.00元，坐扣承销和保荐费用（不含税）5330000.00元后的募集资

金为404670000.00元，实际收到的金额为405670000.00元，差额系公司以自有资金预先支付承销及保荐费（不含税）1000000.00元，已由主承销商天风证券股份有限公司于2022年7月27日汇入公司募集资金监管账户。另减除律师费、验资费、资信评级费和发行手续费等与发行可转换公司债券直接相关的新

14增外部费用（不含税）2713207.55元后，公司本次募集资金净额为401956792.45元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2022〕3-70号）。

2、募集资金使用和结余情况

金额单位：人民币万元项目序号金额

募集资金净额 A 40195.68

项目投入 B1 17310.02截至期初累计发生额

利息收入净额 B2 344.37

项目投入 C1 4017.84本期发生额

利息收入净额 C2 58.54

项目投入 D1=B1+C1 21327.86截至期末累计发生额

利息收入净额 D2=B2+C2 402.91

E=A-

应结余募集资金19270.73