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北京市金土律师事务所
关于上海合晶硅材料股份有限公司2024年第一次临时股东大会之
法律意见书
致:上海合晶硅材料股份有限公司
北京市金杜律师事务所(以下简称本所)接受上海合晶硅材料股份有限公司(以
下简称公司)委托,根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《中
华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、中国证券监督管理委员会《上市公
司股东大会规则(2022年修订)》(以下简称《股东大会规则》)等中华人民共和国
境内(以下简称中国境内,为本法律意见书之目的,不包括中国香港特别行政区、中
国澳门特别行政区和中国台湾地区)现行有效的法律、行政法规、规章和规范性文件4
和现行有效的《上海合晶硅材料股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)有关
规定,指派律师出席了公司于2024年10月21日召开的2024年第一次临时股东大会
(以下简称本次股东大会),并就本次股东大会相关事项出具本法律意见书.
为出具本法律意见书,本所律师审查了公司提供的以下文件,包括但不限于:
1.现行有效的《公司章程》;
2.公司于2024年8月29日召开的第二届董事会第十四次会议及第二届监事会
第十三次会议决议;
3.公司2024年9月28日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》
《证券日报》及上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)的《上海合
晶硅材料股份有限公司关于召开2024年第一次临时股东大会的通知》;
4.公司本次股东大会股权登记日的股东名册;
5.出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料;
金社办公室
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6.上证所信息网络有限公司提供的本次股东大会网络投票情况的统计结果:
7.公司本次股东大会议案及涉及相关议案内容的公告等文件;
8.其他会议文件.
公司已向本所保证,公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事实并
提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、复印材
料、承诺函或证明,并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处:公司提供给本所的文
件和材料是真实、准确、完整和有效的,且文件材料为副本或复印件的,其与原件一
致和相符.
在本法律意见书中,本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东大
会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行政法规、《股
东大会规则》和《公司章程》的规定发表意见,并不对本次股东大会所审议的议案内
容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见.本所仅根据现行有
效的中国境内法律法规发表意见,并不根据任何中国境外法律发表意见.
本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关规定以P
及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实,严格履行了法定职责,遵循了E
勤勉尽责和诚实信用原则,对公司本次股东大会相关事项进行了充分的核查验证,保
证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整,本法律意见书所发表的结论性意见
M
合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应法律责任.
P
本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料,随同其他会议文件一并
报送有关机构并公告.除此以外,未经本所同意,本法律意见书不得为任何其他人用
于任何其他目的.
本所律师根据有关法律法规的要求,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和
勤勉尽责精神,出席了本次股东大会,并对本次股东大会召集和召开的有关事实以及
公司提供的文件进行了核查验证,现出具法律意见如下:
一、本次股东大会的召集、召开程序
(一)本次股东大会的召集
2024年8月29日,公司第二届董事会第十四次会议审议通过《关于提请召开
2024年第一次临时股东大会的议案》,决定于2024年10月21日召开2024年第一次
临时股东大会.
2024年9月28日,公司以公告形式在《中国证券报》《上海证券报》《证券时
报》《证券日报》及上海证券交易所网站(http:/lwww.sse.com.cn)等中国证监会指
2
定信息披露媒体刊登了《上海合晶硅材料股份有限公司关于召开2024年第一次临时股
东大会的通知》.
(二)本次股东大会的召开
1.本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开.
2.本次股东大会的现场会议于2024年10月21日14时00分在上海市松江区石
湖荡镇闵塔公路777号3号楼1层召开,该现场会议由董事长刘苏生主持.
3.采用上海证券交易所网络投票系统,通过交易系统投票平台的投票时间为股东
大会召开当日的交易时间段,即9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通过互联网投
票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00.
经本所律师核查,本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案
与《上海合晶硅材料股份有限公司关于召开2024年第一次临时股东大会的通知》中公
告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致.
本所律师认为,本次股东大会的召集、召开履行了法定程序,符合法律、行政法M
规、《股东大会规则》和《公司章程》的相关规定.
二、出席本次股东大会会议人员资格与召集人资格
(一)出席本次股东大会的人员资格9
本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、出席本次股东大会的法人股东、
合伙企业股东的营业执照、授权代理人的授权委托书和身份证明、以及出席本次股东
大会的自然人股东个人身份证明等相关资料进行了核查,确认现场出席公司本次股东
大会的股东及股东代理人共19人,代表有表决权股份536,043,467股,占公司有表决
权股份总数约%.80.5525
根据本次股东大会网络投票结果,参与本次股东大会网络投票的股东共184名.
代表有表决权股份521,946股,占公司有表决权股份总数约0.0784%
综上,出席本次股东大会的股东人数共计203人,代表有表决权股份536,565,413
股,占公司有表决权股份总数约%.80.6309
除上述出席本次股东大会人员以外,出席本次股东大会的人员还包括公司董事
监事和董事会秘书以及本所律师,公司总经理和财务总监列席了本次股东大会现场会
议.
3
前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格,由网络投票系统提供机构验证,
我们无法对该等股东的资格进行核查,在该等参与本次股东大会网络投票的股东的资
格均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下,本所律师认为,出
席本次股东大会的人员的资格符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章
程》的规定.
(二)召集人资格
本次股东大会的召集人为公司董事会,召集人资格符合相关法律、行政法规.
《股东大会规则》和《公司章程》的规定.
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
(一)本次股东大会的表决程序
1.本次股东大会审议的议案与《上海合晶硅材料股份有限公司关于召开2024年第
一次临时股东大会的通知》相符,没有出现修改原议案或增加新议案的情形.
2.本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式.经本所律师见证.P
本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案.现场会议的表
决由股东代表、监事代表及本所律师共同进行了计票、监票.
M
3.参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过上海证券交易所股东大会网
络交易系统行使了表决权,网络投票结束后,上证所信息网络有限公司向公司提供了
网络投票的统计数据文件.
4.会议主持人结合现场会议投票和网络投票的统计结果,宣布了议案的表决情况.
并根据表决结果宣布了议案的通过情况.
(二)本次股东大会的表决结果
经本所律师见证,本次股东大会按照法律、行政法规、《股东大会规则》和《公
司章程》的规定,审议通过了以下议案:
1.《关于补选董事的议案》
本议案采取累积投票方式表决,具体表决情况及结果如下:
1.01《关于补选季光奎先生为公司第二届董事会非独立董事的议案》
4
536,153,346同意股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.9232%；其中,中小投资者表决情况为,同意17,231,908股,占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的%.97.6645
根据表决结果,李光奎先生当选为公司第二届董事会非独立董事.
2.《关于补选监事的议案》
本议案采取累积投票方式表决,具体表决情况及结果如下:
2.01《关于补选张利冰女士为公司第二届监事会监事的议案》
536,156,042同意股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.9237%.
根据表决结果,张利冰女士当选为公司第二届监事会监事
相关数据合计数与各分项数值之和不等于100%及相关数据占比尾数不符系由四舍
五入造成.-
本所律师认为,公司本次股东大会表决程序及表决结果符合相关法律、行政法规、
《股东大会规则》和《公司章程》的规定,表决结果合法、有效.
P
P
四、结论意见
综上,本所律师认为,公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证
券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定;出席本次
股东大会的人员资格、召集人资格合法有效;本次股东大会的表决程序和表决结果合
法有效.
(以下无正文,为签章页)
5
(本页无正文,为《北京市金杜律师事务所关于上海合晶硅材料股份有限公司2024年
第一次临时股东大会之法律意见书》之签章页)
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京-
北京市金社律师事务所见证律师:
从群基
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高鹏
-232M
单位负责人:
王玲
二O二四年十月二十-日
