艾力斯:上海艾力斯医药科技股份有限公司关于公司股东减持股份计划公告

证券代码：688578证券简称：艾力斯公告编号：2024-022

上海艾力斯医药科技股份有限公司

关于公司股东减持股份计划公告

股东上海艾祥企业发展中心（有限合伙）、上海艾耘企业发展中心（有限合伙）保证向上海艾力斯医药科技股份有限公司提供的信息不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

公司董事会及全体董事保证公告内容与上述股东提供的信息一致。

重要内容提示：

*股东持股的基本情况

截至本公告披露日，员工持股平台上海艾祥企业发展中心（有限合伙）（以下简称“上海艾祥”）、上海艾耘企业发展中心（有限合伙）（以下简称“上海艾耘”，上海艾祥、上海艾耘合称“员工持股平台”）分别持有公司股份36401021股、10800001股，占公司总股本8.09%、2.40%，为其于公司首次公开发行前取得的股份，且已于2023年12月4日起上市流通。

*减持计划的主要内容

员工持股平台上海艾祥、上海艾耘计划拟通过大宗交易方式减持其所持有的

公司股份合计不超过4500000股，拟减持股份占公司总股本的比例不超过1.00%，自2024年8月22日起3个月内实施。

减持计划实施期间，公司若发生派发红利、送红股、转增股本、增发新股或配股等股本除权、除息事项的，减持数量将进行相应调整。减持价格依据市场价格确定。

*本次减持计划的实施股东为公司员工持股平台，本次减持计划的实施不会导致公司控制权发生变化，不会对公司治理结构及持续经营产生影响。

公司于2024年7月19日收到上海艾祥、上海艾耘的《关于股份减持计划的

1告知函》，现将相关减持计划具体公告如下：

一、减持主体的基本情况

股东名称股东身份持股数量（股）持股比例当前持股股份来源

其他股东：实际

上海艾祥、上

控制人的一致 47201022 10.49% IPO前取得：47201022股海艾耘行动人

上述减持主体存在一致行动人：

股东名称持股数量（股）持股比例一致行动关系形成原因

上海艾祥、上海艾耘4720102210.49%公司实际控制人杜锦豪先生及其夫人祁菊女士合计持有上海

杜锦豪108000012.40%乔可企业发展有限公司100%上海乔可企业发展有限的股份；杜锦豪先生担任上海

14477678632.17%

第一组公司艾祥、上海艾耘的普通合伙人；

JEFFREY YANG GUO 25623597 5.69% JEFFREY YANG GUO 、

JENNIFER GUO与杜锦豪先生

JENNIFER GUO 14823596 3.29% 签订了一致行动协议。

合计24322500254.05%—实际控制人及其一致行动人上市以来未减持股份。

二、减持计划的主要内容拟减股东名计划减持数计划减持减持合理拟减持股减持方式减持期间持原称量（股）比例价格区间份来源因

上海艾不超过：大宗交易减自身

不超过： 2024/8/22～按市场价 IPO前取

祥、上4500000持，不超过：资金

1%2024/11/21格得

海艾耘股4500000股需求

注：

1、预披露期间，若公司股票发生停牌情形的，实际开始减持的时间根据停牌时间相应顺延。

2、若公司在减持计划实施期间发生派发红利、送红股、转增股本、增发新股或配股等股本

除权、除息事项的，将根据股本变动对减持数量进行相应调整。

23、上述减持主体不存在《上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》规定的不得减持的情形。

（一）相关股东是否有其他安排□是√否

（二）大股东及董监高此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减持

数量、减持价格等是否作出承诺√是□否根据《上海艾力斯医药科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》《上海艾力斯医药科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，上述减持主体所作承诺如下：

1、关于股份限售的承诺：

杜锦豪、祁菊夫妇作为公司实际控制人就所持公司股份锁定事宜作出承诺如

下：

“（1）自发行人股票在上海证券交易所科创板上市之日起36个月内，本人不转让或者委托他人管理本人在本次公开发行前直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。

在发行人实现盈利前，自发行人股票上市交易之日起3个完整会计年度内，本人不转让或者委托他人管理本人于本次公开发行前已直接或间接持有的发行人股份，也不提议由发行人回购该部分股份；自发行人股票上市交易之日起第4个会计年度和第5个会计年度内，每年减持的本人于本次公开发行前已直接或间接持有的发行人股份不超过发行人股份总数的2%；在发行人实现盈利后，本人可以自发行人当年年度报告披露后次日与发行人股票上市交易之日起36个月届满之日中较晚之日起减持本人于本次公开发行前已直接或间接持有的公司股份。

（2）发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月的期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）的收盘价低于发行价，本人本次公开发行前持有发行人股票的锁定期限将自动延长6个月。若发行人上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息行为的，上述发行价为除权除息后的价格。

3（3）本人在前述限售期满后减持本人在本次公开发行前持有的股份的，应

当明确并披露发行人的控制权安排，保证发行人持续稳定经营。

（4）发行人存在《上市规则》规定的重大违法情形，触及退市标准的，自

相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至发行人股票终止上市前，本人承诺不减持发行人股份。

（5）本人减持发行人股票时，应依照《公司法》、《证券法》、中国证券监督管理委员会和证券交易所的相关规定执行。

（6）如本人担任发行人董事、监事或高级管理人员，锁定期满后，本人在

发行人担任董事、高级管理人员期间，每年转让的发行人股份数量不超过本人持有的发行人股份总数的25%；离职后半年内，不转让本人持有的发行人股份。如本人在任期届满前离职的，在就任时确定的任期内和任期届满后6个月内本人亦遵守本条承诺。

本人将忠实履行承诺，如本人违反上述承诺或法律强制性规定减持股票的，本人将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体

原因并向股东和社会公众投资者道歉，且违规减持发行人股票所得归发行人所有。

如本人未将违规减持所得上交发行人，则发行人有权扣留应付本人现金分红中与本人应上交发行人的违规减持所得金额相等的现金分红。”公司员工持股平台上海艾祥、上海艾耘，就所持公司股份锁定事宜作出承诺如下：

“（1）自发行人股票在上海证券交易所科创板上市之日起36个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业在本次公开发行前直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。

在发行人实现盈利前，自发行人股票上市交易之日起3个完整会计年度内，本企业不转让或者委托他人管理本企业于本次公开发行前已直接或间接持有的

发行人股份，也不提议由发行人回购该部分股份；自发行人股票上市交易之日起

第4个会计年度和第5个会计年度内，每年减持的本企业于本次公开发行前已直

接或间接持有的发行人股份不超过发行人股份总数的2%；在发行人实现盈利后，

4本企业可以自发行人当年年度报告披露后次日与发行人股票上市交易之日起36

个月届满之日中较晚之日起减持本企业于本次公开发行前已直接或间接持有的公司股份。

（2）发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月的期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）的收盘价低于发行价，本企业本次公开发行前持有发行人股票的锁定期限将自动延长6个月。若发行人上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息行为的，上述发行价为除权除息后的价格。

（3）本企业在前述限售期满后减持本企业在本次公开发行前持有的股份的，应当明确并披露发行人的控制权安排，保证发行人持续稳定经营。

（4）发行人存在《上市规则》规定的重大违法情形，触及退市标准的，自相

关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至发行人股票终止上市前，本企业承诺不减持发行人股份。

（5）本企业减持发行人股票时，应依照《公司法》、《证券法》、中国证券监督管理委员会和证券交易所的相关规定执行。

本企业将忠实履行承诺，如本企业违反上述承诺或法律强制性规定减持股票的，本企业将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，且违规减持发行人股票所得归发行人所有。如本企业未将违规减持所得上交发行人，则发行人有权扣留应付本企业现金分红中与本企业应上交发行人的违规减持所得金额相等的现金分红。”公司董事、监事及高级管理人员就所持公司股份锁定事宜作出承诺如下：

“（1）自发行人股票在上海证券交易所科创板上市之日起12个月内，本人不转让或者委托他人管理本人在本次公开发行前持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。

在发行人实现盈利前，自发行人股票上市交易之日起3个完整会计年度内，本人不转让或者委托他人管理本人于本次公开发行前已直接或间接持有的发行人股份，也不提议由发行人回购该部分股份，本人在前述期间内离职的，将会继

5续遵守该承诺；在发行人实现盈利后，本人可以自发行人当年年度报告披露后次

日与发行人股票上市交易之日起12个月届满之日中较晚之日起减持本人于本次公开发行前已直接或间接持有的发行人股份。

（2）发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）的收盘价低于发行价，本人本次公开发行前持有发行人股票的锁定期限将自动延长6个月。若发行人上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息行为的，上述发行价为除权除息后的价格。

（3）前述锁定期满后，本人在发行人担任董事/监事/高级管理人员期间，每

年转让的发行人股份数量不超过本人持有的发行人股份总数的25%；离职后半年内，本人不转让本人持有的发行人股份。如本人在任期届满前离职的，在就任时确定的任期内和任期届满后6个月内本人亦遵守本条承诺。

（4）发行人存在《上市规则》规定的重大违法情形，触及退市标准的，自相

关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至发行人股票终止上市前，本人承诺不减持发行人股份。

（5）本人减持发行人股票时，应依照《公司法》、《证券法》、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定执行。

本人将忠实履行承诺，并承诺在上述承诺所涉期间内不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺，如本人违反上述承诺或法律强制性规定减持股票的，本人将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体

原因并向股东和社会公众投资者道歉，且违规减持发行人股票所得归发行人所有。

如本人未将违规减持所得上交发行人，则发行人有权扣留应付本人现金分红中与本人应上交发行人的违规减持所得金额相等的现金分红。”

2、关于持股及减持意向的承诺：

公司实际控制人杜锦豪和祁菊夫妇作出承诺如下：

6“（1）本人/本企业拟长期持有发行人股票。在所持发行人股票的锁定期满后，本人/本企业拟减持股票的，将认真遵守中国证监会、上海证券交易所关于股东减持的相关规定，审慎制定股票减持计划。

（2）本人/本企业在持有发行人股票锁定期届满后两年内拟减持发行人股票的，减持价格不低于发行人本次公开发行股票的发行价，并通过发行人在减持前三个交易日予以公告，并在相关信息披露文件中披露本人/本企业减持原因、拟减持数量、未来持股意向、减持行为对发行人治理结构、股权结构及持续经营的影响。若发行人上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息行为的，上述发行价为除权除息后的价格。

（3）本人/本企业减持公司股份的方式应符合相关法律、法规、规章的规定，包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。”员工持股平台上海艾祥、上海艾耘对持股及减持意向作出承诺如下：

“（1）在本人/本企业所持发行人本次公开发行前股票的锁定期满后，本人/本企业拟减持发行人股票的，将认真遵守中国证监会、上海证券交易所关于股东减持的相关规定，审慎制定股票减持计划。

（2）本人/本企业在持有发行人股票锁定期届满后两年内拟减持发行人股票的，减持价格不低于发行人本次公开发行股票的发行价，减持数量不超过本人/本企业持有发行人股票的100%；同时，在本人/本企业作为发行人持股5%以上股东期间，本人/本企业将通过发行人在减持前三个交易日予以公告，并在相关信息披露文件中披露本人/本企业减持原因、拟减持数量、未来持股意向、减持行

为对发行人治理结构、股权结构及持续经营的影响。若发行人上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息行为的，上述发行价为除权除息后的价格。

（3）本人/本企业减持发行人股份的方式应符合相关法律、法规、规章的规定，包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。”本次拟减持事项与此前已披露的承诺是否一致√是□否

7（三）是否属于上市时未盈利的公司，其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员拟减持首发前股份的情况√是□否

上海艾祥、上海艾耘系公司员工持股平台，为公司实际控制人的一致行动人，公司部分董事、监事、高级管理人员为员工持股平台的部分合伙人，员工持股平台拟在符合法律法规规定的前提下通过大宗交易方式减持其持有的公司股份，合计数量不超过4500000股（含本数），占公司总股本不超过1%。（若公司在减持计划实施期间发生派发红利、送红股、转增股本、增发新股或配股等股本除权、除息事项的，将根据股本变动对减持数量进行相应调整。）

（四）上海证券交易所要求的其他事项上述减持主体不存在《上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》规定的不得减持的情形。

三、控股股东或者实际控制人减持首发前股份

是否是控股股东或者实际控制人拟减持首发前股份的情况√是□否

上海艾祥、上海艾耘系公司员工持股平台，为公司实际控制人的一致行动人，员工持股平台拟在符合法律法规规定的前提下通过大宗交易方式减持其持有的

公司股份，合计数量不超过4500000股（含本数），占公司总股本不超过1%。

（若公司在减持计划实施期间发生派发红利、送红股、转增股本、增发新股或配股等股本除权、除息事项的，将根据股本变动对减持数量进行相应调整。）四、相关风险提示

（一）减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以及相关条件成就或消除的具体情形等

本次减持计划是公司股东根据自身资金需求进行的减持，不会对公司治理结构、股权结构和持续稳定经营产生重大影响。在减持期间，拟减持股东将结合市场情况、公司股价等综合因素决定是否实施及如何实施本次减持计划，减持的数

8量和价格存在不确定性，请广大投资者注意投资风险。

（二）减持计划实施是否可能导致上市公司控制权发生变更的风险

□是√否

（三）其他风险提示