上海艾力斯医药科技股份有限公司

2024年度

募集资金存放与实际使用情况专项报告及鉴证报告目录页码

一、募集资金存放与实际使用情况鉴证报告1-2

二、上海艾力斯医药科技股份有限公司2024年度募集资金

存放与实际使用情况专项报告3-11

三、附表1：2024年度募集资金使用情况对照表12-14

附表2：2024年度变更募集资金投资项目情况表15-17募集资金存放与实际使用情况鉴证报告

安永华明（2025）专字第80013571_B03号上海艾力斯医药科技股份有限公司

上海艾力斯医药科技股份有限公司董事会：

我们接受委托，对后附的上海艾力斯医药科技股份有限公司2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告（“募集资金专项报告”）进行了鉴证。按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指南编制募集资金专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是上海艾力斯医药科技股份有限公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告独立发表鉴证意见。

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和执行鉴证工作，以对募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括了解、抽查、核对以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

我们认为，上海艾力斯医药科技股份有限公司的募集资金专项报告在所有重大方面按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指南编制，如实反映了2024年度上海艾力斯医药科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况。

本报告仅供上海艾力斯医药科技股份有限公司披露2024年度报告使用，不适用于其他用途。

A member firm of Ernst & Young Global Limited募集资金存放与实际使用情况鉴证报告（续）

安永华明（2025）专字第80013571_B03号上海艾力斯医药科技股份有限公司（本页无正文）

安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：吴慧珺

中国注册会计师：王青秀中国北京2025年4月22日

A member firm of Ernst & Young Global Limited上海艾力斯医药科技股份有限公司

2024年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会于2020年10月12日签发的证监许可[2020]2559号

文《关于同意上海艾力斯医药科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，上海艾力斯医药科技股份有限公司(以下简称“本公司”)在境内首次公开发行90000000股

人民币普通股 A 股股票，每股发行价格为人民币 22.73 元，股款以人民币缴足，计人民币2045700000.00元，扣除承销及保荐费用、律师费、审计验资费、信息披露费以及其他发行手续费共计人民币113150354.39元(不含增值税)，实际募集资金净额为人民币1932549645.61元(以下简称“募集资金”)，上述资金于2020年11月25日到位，并经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)予以验证并出具普华永道中天验字(2020)

第1031号验资报告。

截至2024年12月31日，募集资金账户余额为人民币58802042.15元，本公司本年度使用募集资金人民币138863484.82元，本年度未使用超募资金永久补充流动资金，累计使用募集资金总额人民币1378674754.62元(含超募资金补充流动资金人民币300159621.59元)，使用暂时闲置募集资金进行现金管理人民币595000000.00元，使用结项募投项目的部分节余募集资金用于补充流动资金人民币30030165.96元，收到的银行利息和扣除手续费的净额为人民币129957317.12元，截至2024年12月31日止募集资金余额为58802042.15元。详细见下表：

单位：人民币元项目金额

募集资金总额2045700000.00

减：已支付的发行有关费用(113150354.39)

减：募集资金累计使用金额(包括置换先期投入金额)(1078515133.03)

其中：置换自筹资金预先投入募集资金投资项目(134798151.81)

其中：累计实际使用募集资金(943716981.22)

减：使用暂时闲置募集资金购买结构性存款(595000000.00)

减：超募资金补充流动资金(300159621.59)

减：募集资金补充流动资金(30030165.96)

加：募集资金利息收入扣手续费净额129957317.12

截止2024年12月31日止募集资金余额58802042.15

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二、募集资金管理情况为规范募集资金的管理和使用，本公司根据实际情况，制定了《上海艾力斯医药科技股份有限公司募集资金管理制度》。根据该制度，本公司对募集资金实行专户存储，截至2024年12月31日，尚未使用的募集资金存放专项账户的余额如下：

单位：人民币元募集资金专户开户行账号存款方式余额备注中国银行股份有限公司

474175940663募集资金专户25547589.59

启东支行中国银行股份有限公司

462478959465募集资金专户33254452.56

启东支行中国建设银行股份有限31050161393602024年8月募集资金专户-

公司上海张江分行0004871已销户(1)上海银行股份有限公司2024年8月

03004346482募集资金专户-

张江支行已销户(1)上海浦东发展银行股份97160078801702024年7月募集资金专户-

有限公司张江科技支行0002398已销户(2)

合计58802042.15

注1：截至2024年12月31日止，该专用账户余额部分转入上述其他专用账户中，转出金额将继续用于本公司募集资金项目，部分转入公司一般户用于永久补充流动资金，该专用账户已销户。

注2：截至2024年12月31日止，该专用账户余额全部转入公司一般户用于永久补充流动资金，该专用账户已销户。

2020年11月30日，本公司与保荐机构中信证券股份有限公司分别与中国建设银行

股份有限公司上海张江分行、中国银行股份有限公司启东支行、招商银行股份有限公司

上海川北支行、中信银行股份有限公司上海分行、上海银行股份有限公司浦东分行及上

海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

2021年3月，本公司及其子公司江苏艾力斯生物医药有限公司(以下简称“江苏艾力斯”)与保荐机构中信证券股份有限公司与中国银行股份有限公司启东支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》(以下合称“《监管协议》”)。上述监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异。

本公司于2023年2月28日召开第一届董事会第二十九次会议、第一届监事会第十

六次会议，审议通过了《关于公司变更部分募集资金专用账户的议案》，董事会、监事会同意公司变更部分募集资金专用账户并重新签订三方监管协议。公司于2023年4月

21日注销在中信银行股份有限公司静安支行开立的募集资金专用账户

(“8110201013501263105”)，并在中国银行股份有限公司启东支行新开立一个募集资金专用账户(“462478959465”)。本次变更部分募集资金专用账户并重新签订三方监管协议不改变募集资金用途，原募集资金账户的本金及利息转入新募集资金专户，原签署的募集资金三方监管协议自账户注销之日起失效，公司与中国银行股份有限公司启东支行及保荐机构中信证券股份有限公司签署新的募集资金三方监管协议。详见公司2023年 3 月 1 日于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《关于变更部分募集资金专用账户并重新签订三方监管协议的公告》(公告编号：2023-008)。上述监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异。

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二、募集资金管理情况（续）

截至2024年12月31日，上述监管协议均正常履行。

三、本年度募集资金的实际使用情况

1、募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)的资金使用情况。

本年度，本公司募集资金实际使用情况详见附表1募集资金使用情况对照表。

2、募投项目先期投入及置换情况。

本年度，本公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。

3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

本年度，本公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

4、节余募集资金使用情况

本公司于2024年4月24日召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于新药研发项目及补充流动资金的议案》，同意将募投项目总部及研发基地项目、营销网络建设项目以及信息化建设项目予以结项，并将结项的节余募集资金部分用于新药研发项目、部分用于补充流动资金；详见公司 2024 年 4 月 26 日于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及指定媒体披露的《上海艾力斯医药科技股份有限公司关于确定原募投项目剩余募集资金用途、部分募投项目结项并将节余募集资金用于新药研发项目及补充流动资金、调整新药研发项目的公告》。

5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况本年度，本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

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三、本年度募集资金的实际使用情况（续）

6、对闲置募集资金进行现金管理及投资相关产品情况。

为提高募集资金使用效率，增加本公司现金资产收益，本公司于2023年12月15日召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及其全资子公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，使用最高不超过8.00亿元(含本数)的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品(包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款等)，使用期限不超过12个月，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。本公司独立董事、监事会及保荐机构中信证券股份有限公司对该事项均发表了同意意见。

本公司于2024年12月16日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及其全资子公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，使用最高不超过6.50亿元(含本数)的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品(包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知

存款、定期存款、大额存单、协定存款等)，使用期限不超过12个月，期限内任一时点的交易金额(含投资收益进行再投资的相关金额)不超过前述额度。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。本公司监事会及保荐机构中信证券股份有限公司对该事项均发表了同意意见。

2024年度，本公司在上述额度范围内购买结构性存款，取得到期收益人民币

8016190.92元。

截至2024年12月31日，本公司利用闲置募集资金购买的结构性存款余额为人民币595000000.00元。

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三、本年度募集资金的实际使用情况（续）

2024年度本公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

受托方类型金额(元)起止时间收益类型预期年化收益率是否到期期限(天)

中国银行股份有限公司启东支行结构性存款90000000.002024/05/07-2024/06/12保本浮动收益2.4179%是36

中国银行股份有限公司启东支行结构性存款180000000.002024/05/07-2024/08/08保本浮动收益2.4744%是93

中国银行股份有限公司启东支行结构性存款45000000.002024/05/09-2024/11/12保本浮动收益2.53%是187

中国银行股份有限公司启东支行结构性存款185000000.002024/05/07-2024/11/07保本浮动收益1.20%是184

中国银行股份有限公司启东支行结构性存款150000000.002024/06/14-2024/12/19保本浮动收益2.51%是188

中国银行股份有限公司启东支行结构性存款160000000.002024/08/12-2025/05/12保本浮动收益1.20%-2.47%否273

中国银行股份有限公司启东支行结构性存款70000000.002024/08/09-2025/05/09保本浮动收益1.20%-2.47%否273

中国银行股份有限公司启东支行结构性存款100000000.002024/11/11-2025/08/11保本浮动收益1.05%-2.5024%否273

中国银行股份有限公司启东支行结构性存款100000000.002024/11/11-2025/05/12保本浮动收益1.05%-2.4819%否182

中国银行股份有限公司启东支行结构性存款35000000.002024/11/15-2025/08/15保本浮动收益1.05%-2.4814%否273

中国银行股份有限公司启东支行结构性存款40000000.002024/12/20-2025/01/20保本浮动收益0.65%-2.3781%否31

中国银行股份有限公司启东支行结构性存款90000000.002024/12/20-2025/09/22保本浮动收益1.05%-2.3476%否276

上海银行股份有限公司张江支行结构性存款20000000.002023/10/24-2024/04/22保本浮动收益2.40%是181

上海银行股份有限公司张江支行结构性存款20000000.002024/04/25-2024/07/24保本浮动收益2.10%是90

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三、本年度募集资金的实际使用情况（续）

2024年度本公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下（续）：

受托方类型金额(元)起止时间收益类型预期年化收益率是否到期期限(天)

中国建设银行股份有限公司上海张江分行结构性存款60000000.002023/11/02-2024/01/30保本浮动收益1.9286%是89

中国建设银行股份有限公司上海张江分行结构性存款60000000.002023/12/05-2024/02/27保本浮动收益2.70%是84

中国建设银行股份有限公司上海张江分行结构性存款60000000.002024/02/02-2024/04/23保本浮动收益2.70%是81

中国建设银行股份有限公司上海张江分行结构性存款60000000.002024/03/01-2024/05/30保本浮动收益2.6720%是90

中国建设银行股份有限公司上海张江分行结构性存款60000000.002024/04/26-2024/07/30保本浮动收益2.6734%是95上海浦东发展银行股份有限公司张江科技

6600000.00保本浮动收益2.50%是90

支行结构性存款2023/10/13-2024/01/12上海浦东发展银行股份有限公司张江科技

6600000.00保本浮动收益2.55%是180

支行结构性存款2024/01/15-2024/07/15

中国银行股份有限公司启东支行结构性存款30000000.002024/05/07-2024/06/12保本浮动收益2.4179%是36

中国银行股份有限公司启东支行结构性存款30000000.002024/05/07-2024/08/08保本浮动收益2.4744%是93

中国银行股份有限公司启东支行结构性存款30000000.002024/08/12-2024/09/11保本浮动收益2.37%是30

中国银行股份有限公司启东支行结构性存款30000000.002024/06/14-2024/12/16保本浮动收益2.51%是185

中国银行股份有限公司启东支行结构性存款30000000.002024/09/27-2024/10/11保本浮动收益2.61%是14

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三、本年度募集资金的实际使用情况（续）

7、超募资金用于在建项目及新项目的情况。

经本公司2020年年度股东大会审议通过，本公司对募投项目之新药研发项目的部分子项目及其投资金额进行调整，同时使用部分超募资金14471.39万元对新药研发项目进行补充投资。具体内容详见“四、变更募投项目的资金使用情况”。

8、募集资金使用的其他情况。

本年度，本公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

本公司分别于2021年4月26日、2021年5月18日召开第一届董事会第十六次会议及第一届监事会第七次会议、2020年年度股东大会，审议通过《关于公司部分募投项目子项目变更、金额调整及使用部分超募资金补充投资新药研发项目的议案》，公司对募投项目之新药研发项目的部分子项目及其投资金额进行调整，其中暂停 EGFR 外显子

20 插入突变抑制剂项目、c-MET 抑制剂项目、非小细胞肺癌脑转移临床研究和 IIIB 期不

可手术非小细胞肺癌的治疗的后续投入，合计减少后续投入人民币19623.70万元；减少术后辅助治疗临床研究、联合 VEGFR 抑制剂临床研究项目投入，合计减少项目投入人民币6831.00万元，以上累计调整金额人民币26454.70万元。上述调整金额以及新增投入人民币 14471.39 万元将用于增加针对一线治疗 III 期研究的临床项目投入、调整

联合化疗对非小细胞肺癌的二线治疗研发项目、增加伏美替尼20外显子插入突变

NSCLC 临床研究、KRAS 抑制剂临床研究及新辅助临床研究等新的临床项目以及

KRAS-G12D 抑制剂项目及 SOS1 抑制剂项目等新的非临床项目，同时调整 EGFRC797S 抑制剂项目名称为第四代 EGFRTKI。

公司对上述募投项目调整后，“新药研发项目”的募集资金投资金额将由原人民币

76290.70万元增至人民币90762.09万元，新增投入人民币14471.39万元由公司超募

资金进行补充投资。

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四、变更募投项目的资金使用情况（续）

本公司分别于2024年4月24日、2024年5月16日召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议、2023年年度股东大会，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于新药研发项目及补充流动资金的议案》，公司对募投项目之“新药研发项目”的部分子项目及其投资金额进行调整并新增部分子项目，其中，暂停RET 抑制剂项目、联合 C-MET 抑制剂临床研究项目和 KRAS 抑制剂临床研究项目，合计减少项目投入人民币23004.00万元。减少联合化疗对非小细胞肺癌的治疗、联合VEGFR 抑制剂临床研究、真实世界研究、伏美替尼 20 外显子插入突变 NSCLC 临床研

究、新辅助临床研究共计5个子项目的后续投入，合计减少项目投入人民币13436.62万元。增加术后辅助治疗临床研究项目和第四代 EGFRTKI 的项目投入，合计增加项目投入人民币6204.60万元。新增新药发现项目、伏美替尼罕见突变临床研究、第四代EGFRTKI 临床研究、KRASG12D 抑制剂临床研究项目，合计增加项目投入人民币

46089.80万元。

公司对上述募投项目调整后，“新药研发项目”的募集资金投资金额将由原人民币

90762.09万元增至人民币106615.87万元，新增投入人民币15853.78万元由公司原

“药物研究分析检测中心项目”剩余募集资金人民币3646.94万元及结项的募投项目部分

节余募集资金人民币12206.84万元（合计人民币15853.78万元）进行补充投资。截至2024年12月31日，“新药研发项目”累计投入人民币51284.80万元。

2023年2月28日，公司召开第一届董事会第二十九次会议、第一届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整公司营销网络建设项目投资明细金额的议案》，同意公司对营销网络建设项目投资明细金额进行调整，其中减少网点场地租赁费用、办公设备购置、装修费用、产品上市会议、患者教育项目投资，合计减少投入人民币2693.11万元；增加专家研讨会、学术会议和其他项目，合计增加投入人民币2693.11万元，营销网络建设项目总投资金额不变。详见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及指定媒体披露的《上海艾力斯医药科技股份有限公司关于调整营销网络建设项目投资明细金额的公告》(公告编号:2023-009)。

2023年4月25日，公司召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，

审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，拟终止药物研究分析检测中心项目，并将该项目的部分募集资金人民币5020.00万元变更为投资新项目“新增年产1.5亿片甲磺酸伏美替尼固体制剂生产项目”，详见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及指定媒体披露的《上海艾力斯医药科技股份有限公司关于变更部分募集资金投资项目的公告》(公告编号:2023-028)。

2024年4月24日公司召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议，

审议通过了《关于确定原募投项目剩余募集资金用途的议案》、《关于调整新药研发项目的议案》，同意确定原募投项目药物研究分析检测中心项目剩余的募集资金全部用于投入新药研发项目；同意调整新药研发项目子项目及部分子项目的投资金额。详见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及指定媒体披露的《上海艾力斯医药科技股份有限公司关于确定原募投项目剩余募集资金用途、部分募投项目结项并将节余募集资金用于新药研发项目及补充流动资金、调整新药研发项目的公告》。

本公司变更募投项目的资金使用情况详见附表2“变更募集资金投资项目情况表”。

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附表1：募集资金使用情况对照表

金额单位：人民币/万元

募集资金总额193254.96本年度投入募集资金总额13886.35

变更用途的募集资金总额71562.26

已累计投入募集资金总额137867.48

变更用途的募集资金总额比例37.03%截至期末累计截至期末投项目可行已变更项截至期末承截至期末累投入金额与承项目达到预是否达募集资金承调整后投资本年度投入入进度本年度实性是否发

承诺投资项目目，含部分诺投入金额计投入金额诺投入金额的定可使用状到预计诺投资总额总额金额(%)(4)＝现的效益生重大变

变更(如有)(1)(2)差额(3)＝(2)-态日期效益

(2)/(1)化

(1)承诺投资项目

新药研发项目是76290.70106615.87106615.8710707.4951284.80-55331.0748.10不适用不适用不适用否

总部及研发基地项不适用49797.5539565.5339565.53832.3139565.530.00100.00(注1)不适用不适用否目

营销网络建设项目不适用12727.0612727.0612727.060.0012727.060.00100.00不适用不适用不适用否

信息化建设项目不适用2786.00811.18811.1867.85811.180.00100.00(注2)不适用不适用否

药物研究分析检测是8666.940.000.000.000.000.00不适用不适用不适用不适用是中心项目

新增年产1.5亿片是0.005020.005020.002278.703462.95-1557.0568.98不适用不适用不适用否甲磺酸伏美替尼固体制剂生产项目

承诺投资项目小计150268.25164739.64164739.6413886.35107851.52-56888.12—————超募资金投向

超募资金不适用42986.71不适用不适用0.0030015.96不适用不适用不适用不适用不适用否

超募资金投向小计42986.71不适用不适用0.0030015.96不适用不适用不适用不适用不适用否

合计—193254.96——13886.35137867.48-56888.12—————

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附表1：募集资金使用情况对照表（续）未达到计划进度原因不适用

(分具体募投项目)

药物研究分析检测中心项目：江苏艾力斯依托现有场地陆续配备了分析检测实验室，公司在上海新建成的总部大楼中配备了分析检测中心，现有设施等能够满足目前及未来较长一段时间的检测需求且符合相应检测资质。此外，近年来，由于宏观环境、经济变化等因素影响，公司基于控制成本、降低风险的原则，对投资管控更加谨慎，以进一步应对经营环境的不确定性。综上所述，为了降低成本、控制风险、提高募集资金使用效率，公司计划终止“药物研究分析检测中心项目”的实施。公司于2023年4月25日召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通项目可行性发生重大过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意公司终止“药物研究分析检测中心项目”，并将该项目的部分募集资金人民币5020.00万变化的情况说明元变更为投资新项目“新增年产1.5亿片甲磺酸伏美替尼固体制剂生产项目”；2023年6月21日召开的2022年年度股东大会审议通过了上述议案。

2024年4月24日、2024年5月16日召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议、2023年年度股东大会，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于新药研发项目及补充流动资金的议案》，“药物研究分析检测中心项目”的剩余募集资金人民币3646.94万元及结项的募投项目部分节余募集资金人民币12206.84万元（合计15853.78万元）投入到“新药研发项目”。

募集资金投资项目先本年度不存在募集资金投资项目先期投入及置换的情况。

期投入及置换情况用闲置募集资金暂时本年度不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

补充流动资金情况本公司于2023年12月15日召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及其全资子公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币8.00亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存对闲置募集资金进行款、定期存款、大额存单、协定存款等），使用期限不超过12个月。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。本公司于2024年现金管理，投资相关12月16日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同产品情况意公司及其全资子公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币6.5亿元(含本数)的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款等），使用期限不超过12个月，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。截至2024年12月31日，本公司利用闲置募集资金购买的结构性存款余额为人民币5.95亿元。

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2024年度募集资金存放与实际使用情况专项报告（续）

附表1：募集资金使用情况对照表（续）用超募资金永久补充流动资金或归还银行本报告期不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

贷款情况本公司于2024年4月24日召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于新药研发项目及补充流动资金的议案》，同意确定原募投项目“药物研究分析检测中心项目”剩余的募集资金人民币3646.94万元用于投入“新药研发项目”；同意将募投项目“总部及研发基地项目”、“营销网络建设项目”以及“信息化建设项目”予以结项，并将结项的节余募集资金部分募集资金结余的金额 用于“新药研发项目”、部分用于补充流动资金；详见公司 2024 年 4 月 26 日于上海证券交易所网(www.sse.com.cn)及指定媒体披露的《上海艾力及形成原因斯医药科技股份有限公司关于确定原募投项目剩余募集资金用途、部分募投项目结项并将节余募集资金用于新药研发项目及补充流动资金、调整新药研发项目的公告》。截至2024年12月31日，原“药物研究分析检测中心项目”剩余募集资金人民币3646.94万元及结项的募投项目部分节余募集资金人民币12206.84万元，合计人民币15853.78万元已转入“新药研发项目”，结项的募投项目剩余部分节余募集资金人民币3003.02万元已转入一般户用于补充流动资金。

募集资金其他使用情无。

况

注1：本公司总部大楼已于2022年度达到预定可使用状态，于2023年1月18日取得上海市浦东新区建设和交通委员会下发的《建筑工程综合竣工验收合格通知书》，竣工结算于2024年1月16日完成，2024年5月24日取得不动产权证书。

注 2：本公司已完成财务 ERP，OA 以及其他部分业务部门相关信息化系统工作。公司于 2024 年 4 月 24 日召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于新药研发项目及补充流动资金的议案》，同意将募投项目“信息化建设项目”予以结项。

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2024年度募集资金存放与实际使用情况专项报告（续）

附表2：变更募集资金投资项目情况表

金额单位：人民币/万元变更后的项目对应的原项目变更后项目拟截至期末计划本年度实际投实际累计投入投资进度项目达到预本年度实是否达到预变更后的项目可

投入募集资金累计投资金额入金额金额(2)(%)(3)=(2)/(1)定可使用状现的效益计效益行性是否发生重

总额(1)态日期大变化

新药研发项目新药研发项目106615.87106615.8710707.4951284.8048.10不适用不适用不适用否

新增年产1.5亿片甲磺药物研究分析

酸伏美替尼固体制剂生检测中心项目5020.005020.002278.703462.9568.98不适用不适用不适用否产项目

合计—111635.87111635.8712986.1954747.75—————

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2024年度募集资金存放与实际使用情况专项报告（续）

附表2：变更募集资金投资项目情况表（续）

（一）新药研发项目

随着公司药物研发工作的持续推进，根据公司实际研发情况及研发计划，公司对募投项目之“新药研发项目”的部分子项目进行调整，并使用部分超募资金人民币14471.39万元对“新药研发项目”进行补充投资。公司于2021年4月26日、2021年5月18日召开第一届董事会第十六次会议及第一届监事会第七次会议、2020年年度股东大会，审议通过《关于公司部分募投项目子项目变更、金额调整及使用部分超募资金补充投资新药研发项目的议案》，同意公司部分募投项目子项目变更、金额调整及使用部分超募资金补充投资“新药研发项目”。保荐机构中信证券股份有限公司出具了核查意见。公司对上述信息进行了及时的信息披露。

公司于2024年4月24日、2024年5月16日召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议、2023年年度

股东大会，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于新药研发项目及补充流动资金的议案》，公司对募变更原因、决策程序及信息披露情况说明 投项目之“新药研发项目”的部分子项目及其投资金额进行调整并新增部分子项目，其中，暂停 RET 抑制剂项目、联合 C-(分具体募投项目) MET 抑制剂临床研究项目和 KRAS 抑制剂临床研究项目，合计减少项目投入人民币 23004.00 万元。减少联合化疗对非小细胞肺癌的治疗、联合 VEGFR 抑制剂临床研究、真实世界研究、伏美替尼 20 外显子插入突 变 NSCLC 临床研究、新辅助

临床研究共计5个子项目的后续投入，合计减少项目投入人民币13436.62万元。增加术后辅助治疗临床研究项目和第四代EGFR TKI 的项目投入，合计增加项目投入人民币 6204.60 万元。新增新药发现项目、伏美替尼罕见突变临床研究、第四代 EGFR TKI 临床研究、KRAS G12D 抑制剂临床研究项目，合计增加项目投入人民币 46089.80 万元。公司对上述募投项目调整后，“新药研发项目”的募集资金投资金额将由原人民币90762.09万元增至人民币106615.87万元，新增投入人民币15853.78万元由公司原“药物研究分析检测中心项目”剩余募集资金人民币3646.94万元及结项的募投项目部分节余募集

资金人民币12206.84万元（合计人民币15853.78万元）进行补充投资。保荐机构中信证券股份有限公司出具了核查意见。公司对上述信息进行了及时的信息披露。

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2024年度募集资金存放与实际使用情况专项报告（续）

附表2：变更募集资金投资项目情况表（续）

（二）新增年产1.5亿片甲磺酸伏美替尼固体制剂生产项目

全资子公司江苏艾力斯生物医药有限公司依托现有场地陆续配备了分析检测实验室，公司在上海新建成的总部大楼中配备了分析检测中心，现有设施等能够满足目前及未来较长一段时间的检测需求且符合相应检测资质。此外，近年来，由于宏观环境、经济变化等因素影响，公司基于控制成本、降低风险的原则，对投资管控更加谨慎，以进一步应对经营环境的不确定性。综上所述，为了降低成本、控制风险、提高募集资金使用效率，公司计划终止“药物研究分析检测中心项目”的实施。

随着公司产品甲磺酸伏美替尼片二线及一线治疗适应症陆续获批上市销售，继而成功纳入国家医保目录，实现产品销量快速增长，以及其他新增适应症研发进度的高效推进，为了进一步支持产品销售放量的需求，提供稳定的生产供应，公变更原因、决策程序及信息披露情况说明司拟新增年产1.5亿片甲磺酸伏美替尼片固体制剂生产线。

(分具体募投项目)公司分别于2023年4月25日、2023年6月21日召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议及2022年年度股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意公司终止“药物研究分析检测中心项目”，并将该项目的部分募集资金人民币5020.00万元变更为投资新项目“新增年产1.5亿片甲磺酸伏美替尼固体制剂生产项目”。

（三）药物研究分析检测中心项目剩余人民币3646.94万元募投资金投向

2024年4月24日、2024年5月16日召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议、2023年年度股东大会，审议通过了《关于确定原募投项目剩余募集资金用途的议案》，药物研究分析检测中心项目的剩余募集资金人民币

3646.94万元投入到“新药研发项目”。保荐机构中信证券股份有限公司出具了核查意见。公司对上述信息进行了及时的信息披露。

未达到计划进度的情况和原因(分具体募投无。

项目)变更后的项目可行性发生重大变化的情况说无。

明

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