证券代码：688521证券简称：芯原股份公告编号：2024-054

芯原微电子（上海）股份有限公司

关于2023年度向特定对象发行A股股票预案及相关文件修订情况说明的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月22日召开的第二届董事会第十一次会议及第二届监事会第十次会议，并于2024年1月10日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司2023年度向特定对象发行 A 股股票预案的议案》等相关议案。

公司于2024年12月16日召开第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）的议案》等相关议案，对本次向特定对象发行 A 股股票（以下简称“本次发行”）预案等文件进行了修订。

为便于投资者理解和查阅，现将本次修订的主要内容说明如下：

一、《2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）》主要修订情况章节主要修订情况更新了本次发行已经履行与尚需履行的公司声明审议程序更新了本次发行已经履行与尚需履行的

特别提示审议程序，更新了本次发行数量、募集资金总额及其明细章节主要修订情况

更新了“报告期、报告期内”、“报告期释义末”的释义

更新了本次发行数量，更新了本次募集三、本次向特定对象发行

资金总额、修改原因、已履行的审议程股票方案概要序

第一节本次向

五、本次发行是否导致公更新了第一大股东持股比例，更新了本

特定对象发行 A司控制权发生变化次发行数量股股票方案概要

六、本次发行取得的有关更新了本次发行已经履行与尚需履行的主管部门批准情况及尚需审议程序呈报批准的程序

更新了本次发行数量，更新了本次募集

第二节董事会

资金总额、修改原因、已履行的审议程

关于本次募集资一、本次募集资金使用计序，更新了公司核心技术、人才储备现金使用的可行性划

状相关表述，更新了本次募投项目备案分析情况增加了风险提示“业绩大幅下滑或亏损

第三节董事会的风险”、“应收账款余额较大及发生坏关于本次发行对六、本次股票发行相关风账的风险”，更新风险提示中相关财务数

公司影响的讨论险说明据至2024年6月末，更新了本次发行数与分析量、募集资金总额、第一大股东持股比例

1、更新了发行前、后公司总股本，更新

了本次发行数量、募集资金总额，更新一、本次向特定对象发行了本次发行已履行的审议程序

摊薄即期回报对公司主要2、根据更新后的募集资金总额、

第五节本次向财务指标的影响发行数量、假设完成发行时间及2024年

特定对象发行股1-9月财务数据，更新了本次发行摊薄票摊薄即期回报即期回报对公司主要财务指标的影响

分析四、本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系

更新了人员储备、技术储备相关数据至及公司从事募投项目在人

2024年6月末

员、技术、市场等方面的储备情况

除上述修订外，本次向特定对象发行 A 股股票预案的其他部分内容未发生实质性变化。二、《2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的论证分析报告（修订稿）》主要修订情况章节主要修订情况

前言部分更新了本次发行数量、募集资金总额

四、本次发行定

价的原则、依（二）本次发行定价的方更新了本次发行已经履行的审议程序

据、方法和程序法和程序的合理性（三）本次发行符合《证券期货法律适用意见第18更新了本次发行数量、募集资金总额

五、本次发行方号》的相关规定式的可行性

（四）本次发行程序合法更新了本次发行已经履行的审议程序合规

六、本次发行方案的公平性、合理性更新了本次发行已经履行的审议程序

1、更新了本次发行已经履行的审议程

序、本次发行数量，更新了发行前、后

（一）本次向特定对象发公司总股本

七、本次发行对

行摊薄即期回报对公司主2、根据更新后的募集资金总额、发行数原股东权益或者

要财务指标的影响量、假设完成发行时间及2024年1-9月即期回报摊薄的

财务数据，更新了本次发行摊薄即期回影响以及填补的报对公司主要财务指标的影响具体措施

（二）关于本次向特定对象发行摊薄即期回报的特更新了财务数据假设年度别风险提示

除上述修订外，本次向特定对象发行 A 股股票方案论证分析报告的其他部分内容未发生实质性变化。

三、《2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）》主要修订情况章节主要修订情况

更新了本次募集资金总额及其明细、

一、本次募集资金使用计划

修改原因、已履行的审议程序

二、本次向特定更新了公司核心技术、人才储备现状

（三）项目实施的可行性对象发行募集资相关表述

金投资项目的具（四）项目投资概算和进度更新了本次募集资金总额及其明细，体情况 安排 更新了本次募投项目备案情况除上述修订外，本次向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告的其他部分内容未发生实质性变化。

四、《关于 2023 年度向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报的影响与填补回报措施及相关主体承诺（修订稿）的公告》主要修订情况章节主要修订情况更新了本次发行已经履行的审议程

前言部分序、本次发行数量、募集资金总额，更新了发行前、后公司总股本

一、本次向特定根据更新后的本次发行数量、假设完

对象发行摊薄即成发行时间及2024年1-9月财务数

（一）测算假设和前提

期回报对公司主据，更新了本次发行摊薄即期回报对要财务指标的影公司主要财务指标的影响

响根据更新后的本次发行数量、假设完

（二）对公司即期回报的摊成发行时间及2024年1-9月财务数

薄影响据，更新了本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响

二、关于本次向特定对象发行摊薄即期回报的更新了财务数据假设年度特别风险提示

四、本次募集资金投资项目与公司现有业务的

更新了人员储备、技术储备现状相关

关系及公司从事募投项目在人员、技术、市场表述等方面的储备情况

七、关于本次发行摊薄即期回报的填补措施及更新了已履行的审议程序承诺事项的审议程序

除上述修订外，本次向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报的影响与填补回报措施及相关主体承诺的公告的其他部分内容未发生实质性变化。

五、《关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明（修订稿）》主要修订情况章节主要修订情况

一、公司的主营业务更新了截至目前公司的主营业务情况

二、本次募集资更新了本次募集资金总额及其明细、

（一）募集资金的使用计划

金投向方案修改原因、已履行的审议程序章节主要修订情况

（二）募集资金投资项目基更新了公司核心技术、人才储备现状本情况及可行性分析相关表述

除上述修订外，本次向特定对象发行 A 股股票募集资金投向属于科技创新领域的说明的其他部分内容未发生实质性变化。

特此公告。

芯原微电子（上海）股份有限公司董事会

2024年12月17日