证券代码：688521证券简称：芯原股份公告编号：2024-036

芯原微电子（上海）股份有限公司

关于首次公开发行前股票期权行权限售股上市流通的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

*本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为588568股。

本次股票上市流通总数为588568股。

*本次股票上市流通日期为2024年9月23日。

一、本次上市流通的限售股类型根据中国证券监督管理委员会于2020年7月21日出具的《关于同意芯原微电子（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1537号），芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称“芯原股份”或“公司”）获准首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 48319289 股。经上海证券交易所同意，公司于2020年8月18日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行完成后，总股本为483192883股，其中有限售条件流通股为440447482股，无限售条件流通股为42745401股。

本次上市流通的限售股为公司2019年股票期权激励计划第一个行权期第六次行权（以下简称“本次期权行权”）限售股，锁定期为自行权日起三年，本次上市流通的限售股数量为588568股（本次期权行权后公司总股本增至490785019股），股东数量为44人，占截至本公告发布之日公司总股本比例为0.12%，将于2024年9月23日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本的变化情况

（一）股票期权激励计划行权

由于公司实施《芯原微电子（上海）股份有限公司2019股票期权激励计划》（以下简称“2019年股票期权激励计划”），公司股本在本次期权行权后因2019年股票期权激励计划的行权登记合计新增6965663股，具体情况如下：

股份变动数量序号股份变动时间股份变动事项公告索引

（股）公司2019年股票期《2019年股票期权激励权激励计划第二个计划第二个行权期第一

2021年11月5

1行权期第一次行权4383772次行权结果暨股份变动

日新增的股份完成登公告》（公告编号：记2021-048）公司2019年股票期《2019年股票期权激励权激励计划第二个计划第二个行权期第二

22022年1月6日行权期第二次行权718357次行权结果暨股份变动新增的股份完成登公告》（公告编号：记2022-006）公司2019年股票期《2019年股票期权激励权激励计划第二个计划第二个行权期第三

2022年7月25

3行权期第三次行权1863534次行权结果暨股份变动

日新增的股份完成登公告》（公告编号：记2022-038）

合计-6965663-

（二）限制性股票激励计划归属由于公司实施《芯原微电子（上海）股份有限公司2020年限制性股票激励计划》（以下简称“2020年限制性股票激励计划”）及《芯原微电子（上海）股份有限公司2022年限制性股票激励计划》（以下简称“2022年限制性股票激励计划”），公司股本因2020年限制性股票激励计划及2022年限制性股票激励计划的归属登

记合计新增股份2160550股，具体情况如下：

股份变动数量序号股份变动时间股份变动事项公告索引（股）《关于2020年限制性

2020年限制性股票股票激励计划首次授予

2023年3月30激励计划部分限制部分第一个归属期首次

1785788日性股票归属新增的归属结果暨股份上市的股份完成登记公告》（公告编号：2023-030）《关于2020年、2022

2020年、2022年限

年限制性股票激励计划制性股票激励计划

2023年5月24首次授予部分第一个归

2部分限制性股票归829650日属期归属结果暨股份上属新增的股份完成市的公告》（公告编登记号：2023-035）《关于2020年、2022

2020年、2022年限

年限制性股票激励计划制性股票激励计划

2023年10月11部分限制性股票归属结

3部分限制性股票归383398日果暨股份上市的公告》属新增的股份完成

（公告编号：2023-登记

050）《关于2020年、2022

2020年、2022年限

年限制性股票激励计划制性股票激励计划

2023年12月7部分限制性股票归属结

4部分限制性股票归161714日果暨股份上市的公告》属新增的股份完成

（公告编号：2023-登记

056）

合计-2160550-

综上所述，公司总股本490785019股变更为499911232股，除上述情况外，公司股本数量未发生其他变化。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺前述限售股股东因参与本次期权行权而取得的新增股份按照相关法律法规和

2019年股票期权激励计划的规定，自行权日起三年内不减持。转让时须遵守届时

适用的《公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》等相关法律、法规、规范性文件及2019年股票期权激励计划的有关规定以

及激励对象的自愿承诺。四、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股数量为588568股；

（二）本次上市流通日期为2024年9月23日；

（三）限售股上市流通明细清单：

本次上市流通数量序号股东名称职务

（股）

董事、副总裁、首席财

1施文茜219960

务官、董事会秘书

2其他员工（不含独立董事、监事）368608

合计588568

（四）限售股上市流通情况表：

序号限售股类型本次上市流通数量（股）

2019年股票期权激励计划第一个行权期第六次

1588568

行权限售股合计588568特此公告。

芯原微电子（上海）股份有限公司董事会

2024年9月12日