奥特维:无锡奥特维科技股份有限公司关于可转换公司债券“奥维转债”转股价格调整暨转股停复牌的公告

证券代码：688516证券简称：奥特维公告编号：2024-120

转债代码：118042转债简称：奥维转债

无锡奥特维科技股份有限公司

关于可转换公司债券“奥维转债”转股价格调整暨转股停复

牌的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

●证券停复牌情况：适用

因可转债转股价格调整本公司的相关证券停复牌情况如下：

证券代停牌停牌终止证券简称停复牌类型停牌起始日复牌日码期间日

可转债转股停2024/11/2

118042奥维转债2024/11/22全天2024/11/25

牌2

●调整前转股价格：86.70元/股

●调整后转股价格：86.60元/股

●转股价格调整实施日期：2024年11月25日

一、转债价格调整依据

无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称“公司”）已于2024年

11月15日完成了2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期和第二次预留授予部分第二个归属期的股份登记手续公司股本

由314433374股变更为314999456股。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期和第二次预留授予部分第二个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2024-117）。

根据中国证券监督管理委员会关于可转换公司债券发行的有关规

定及公司于 2023 年 8 月 8 日在上海证券交易所网站（www.sse.com）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的相关条款，奥维转债在本次发行后，若公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派送现

金股利等情况使公司股份发生变化时，公司将按上述条件出现的先后顺序，依次进行转股价格调整。

二、转股价格的调整方式

根据《募集说明书》发行条款的相关规定，在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）、配股或派送现金股利等情况使公司股份发生变化时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：

派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

派送现金股利：P1=P0-D；

上述三项同时进行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）。

其中：P0为调整前转股价，n为派送股票股利或转增股本率，k为增发新股或配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P1为调整后转股价。

当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）或中国证监会指定的上市公司其他信息披露媒体上刊登相关公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股时期（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。

当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份

类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公

司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据届时国家有关法律法规、证券监管部门和上海证券交易所的相关规定来制订。

三、转股价格的调整计算过程鉴于公司已于2024年11月15日完成2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期和第二次预留授予部分第二个归属期的

股份登记手续，公司以32.3963元/股的价格向474名激励对象归属共

566082股股份，股份来源为定向增发，本次股权激励归属登记使公司

总股本由314433374股变更为314999456股。

转股价格调整公式：

增发新股或配股：P1=(P0+A×k)/(1+k)；

其中：P0为调整前转股价 86.70元/股，A为增发新股价 32.3963元/股，k为增发新股率 0.18%（566082股/314433374股），P1为调整后转股价。

P1=（86.70+32.3963×0.18%）/（1+0.18%）=86.60元/股综上，本次可转债的转股价格调整为86.60元/股，调整后的转股价格将自2024年11月25日起生效。

四、其他