国泰君安证券股份有限公司

关于无锡芯朋微电子股份有限公司

2024年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”、“保荐人”）作为承接无

锡芯朋微电子股份有限公司（以下简称“公司”、“芯朋微”）首次公开发行股票并

在科创板上市持续督导工作的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件以及《无锡芯朋微电子股份有限公司章程》等有关规定，对芯朋微2024年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额及资金到账情况

1、首次公开发行股票募集资金经中国证券监督管理委员会《关于同意无锡芯朋微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1216号）同意，公司由主承销商华林证券股份有限公司采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民

币普通股（A 股）28200000 股，每股面值 1 元，发行价格为 28.30 元/股，募集资金总额798060000.00元，扣除发行费用75568924.28元（不含税），公司实际募集资金净额为人民币722491075.72元，上述募集资金到位情况由公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具苏公 W[2020]B069 号验资报告。

2、向特定对象发行股票募集资金经中国证券监督管理委员会《关于同意无锡芯朋微电子股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2138号）核准，2023年8月公司向特定对象发行股票17904986股，每股面值1元，发行价格为54.11元/股，募集资金总额为人民币968838792.46元，扣除发行费用8955125.23元（不含税），公司实

1际募集资金净额为人民币959883667.23元。上述募集资金到位情况由公证天业会

计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具苏公 W[2023]B069 号《验资报告》。

（二）本年度募集资金使用及节余情况

1、首次公开发行股票募集资金

2024年度本公司首次公开发行股票募集资金使用情况：

项目金额（元）

上年末募集资金余额5861.40

减：补充流动资金5861.40募集资金专项账户实际余额0

注：根据公司2023年3月16日第四届董事会十七次会议决议，募投项目已结项，并将节余募集资金用于永久补充公司流动资金。2023年末余额系用于补充流动资金的结项余额，该账户已于2024年4月注销。

2、向特定对象发行股票募集资金

截至2024年12月31日止，公司向特定对象发行股票募集资金累计使用情况：

项目金额（元）

募集资金净额959883667.23

减：募集资金投资项目支出290142362.88

加：募集资金专项账户利息收入12147456.21

减：募集资金专项账户手续费支出107556.86

减：购买理财产品支出1496927892.76

加：赎回理财产品收入1010929892.76

加：募集资金专项账户理财产品收益8068414.15

减：本期转入定期存款或通知存款净额170000000.00

募集资金专项账户应留余额33851617.85

加：尚未支付的发行费用75471.69

募集资金专项账户实际余额33927089.54

2024年度公司向特定对象发行股票募集资金使用情况：

项目金额（元）

上年末募集资金应留余额58348681.48

减：募集资金投资项目支出154859631.80

2项目金额（元）

加：募集资金专项账户利息收入8319679.67

减：募集资金专项账户手续费支出27525.65

减：购买理财产品支出1416927892.76

加：赎回理财产品收入1010929892.76

加：募集资金专项账户理财产品收益8068414.15

减：本期转入定期存款或通知存款净额-520000000.00

募集资金专项账户应留余额33851617.85

加：尚未支付的发行费75471.69

募集资金专项账户实际余额33927089.54

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金在各银行专项账户的存储情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》。公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。

截止2024年12月31日，本公司为向特定对象发行股票募集资金开立6个募集资金专户，存储情况如下：

开户银行银行账号募集资金余额（元）备注

招商银行无锡新区支行51090413311090830203496.95活期存款

招商银行无锡新区支行5109041331323021.22美元户

工商银行无锡梁溪支行11030201292009830972882786.49活期存款

工商银行无锡梁溪支行1103020119201178236-美元户

民生银行苏州工业园区支行641070225840804.88活期存款

民生银行苏州工业园区支行648231469-美元户

合计-33927089.54

3截止2024年12月31日，本公司使用向特定对象发行股票募集资金购买理财产品、定期存款期末余额情况如下：

开户银行/机构产品名称产品类型起始日-到期日金额（元）保本固定收

中信证券保本增益4638期2024/12/18-2025/1/26000000.00益保本固定收

中信证券安享信取2397期2024/12/18-2025/1/205000000.00益保本固定收

中信证券节节升利3621期2024/11/29-2025/2/2720000000.00益保本浮动收

中信证券安泰保盈648期2024/11/25-2025/11/2030000000.00益保本浮动收

中信证券安泰保盈646期2024/12/4-2025/11/2720000000.00益保本固定收

中信证券保本增益4656期2024/12/30-2025/1/6100000000.00益中金财富安享938保本固定收

中金财富2024/12/31-2025/12/2480000000.00号益保本浮动收

国投证券专享275号2024/12/27-2025/12/2430000000.00益保本浮动收

中信建投看涨宝571期2024/12/13-2025/7/1420000000.00益保本固定收

广发证券收益宝1号93天期2024/11/25-2025/2/2510000000.00益保本固定收

广发证券收益宝1号151天期2024/11/25-2025/4/2410000000.00益保本固定收

广发证券国债逆回购2024/12/31-2025/1/634998000.00益

理财产品小计365998000.00单位定期存

工商银行定期存款2024/7/9-2027/7/950000000.00款单位定期存

工商银行定期存款2024/7/9-2027/7/930000000.00款单位定期存

工商银行定期存款2024/7/9-2027/7/920000000.00款单位定期存

工商银行定期存款2024/7/9-2027/7/910000000.00款单位定期存

工商银行定期存款2024/8/14-2027/8/1410000000.00款单位定期存

工商银行定期存款2024/8/14-2027/8/1410000000.00款

4开户银行/机构产品名称产品类型起始日-到期日金额（元）

单位定期存

工商银行定期存款2024/8/14-2027/8/1410000000.00款单位定期存

民生银行定期存款2024/5/20-2027/5/2010000000.00款单位定期存

民生银行定期存款2024/5/20-2027/5/2010000000.00款单位定期存

民生银行定期存款2024/5/20-2027/5/2010000000.00款

定期存款小计170000000.00

中金财富存出投资款不适用不适用120000000.00其他货币资金小

120000000.00

计

注1：公司购买的工商银行、民生银行定期存款为可转让大额存单，公司将根据资金需求在起始日开始12个月内转让。

注2：公司其他货币资金为存放于中国中金财富证券有限公司可随时动用的存出投资款。

（二）募集资金三方/四方监管协议签署情况

根据本公司《募集资金管理办法》，募集资金到位后公司将其存放于募集资金专项账户，公司及保荐机构国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）与中国工商银行股份有限公司无锡梁溪支行、招商银行股份有限公司无锡分行分别

签署了《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储三方监管协议之补充协议》；公司及子公司苏州博创集成电路设计有限公司（以下简称“苏州博创”）、保荐机构国泰君安与中国民生银行股份有限公司苏州分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》和《募集资金专户存储四方监管协议之补充协议》。

2024年10月25日，第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于增设募集资金专用账户的议案》，公司及保荐机构国泰君安与中国工商银行股份有限公司无锡梁溪支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司及子公司苏州博创、保荐机构国泰君安与中国民生银行股份有限公司苏州分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况5截止2024年12月31日，本公司募集资金实际使用情况见“附件1：《向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表》”。

（二）募集资金实际投资项目变更情况

2024年度，本公司向特定对象发行股票募集资金投资项目未发生实际投资项目变更情况。

（三）募集资金投资项目对外转让或置换情况

2024年度，本公司向特定对象发行股票募集资金投资项目未发生对外转让或置换情况。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2024年度，本公司未发生使用向特定对象发行股票闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（五）使用闲置募集资金进行现金管理的情况

2024年8月16日公司召开了第五届董事会第九次会议、第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司（含子公司）在保证不影响公司（含子公司）募集资金投资计划正常进行的前提下，公司（含子公司）拟使用单日最高余额不超过72000万元（包含本数）的非公开发

行股票暂时闲置募集资金，购买安全性高、流动性好、单项产品期限最长不超过12个月的保本型理财产品或存款类产品，以上资金额度自审议通过之日起一年内有效。

2024年度，公司使用募集资金购买理财产品共计1416927892.76元，到期赎

回理财产品1010929892.76元，取得理财产品投资收益8068414.15元，定期存款或通知存款转回募集资金专用账户净额为520000000.00元，取得利息收入

8319679.67元。截至2024年12月31日止，募集资金专户理财产品期末余额为

365998000.00元，定期存款或通知存款余额为170000000.00元，存出投资款余额

为120000000.00元。

（六）节余募集资金使用情况

62024年度，本公司向特定对象发行股票募集资金未发生募集资金节余的情况。

（七）募集资金其他使用情况

2023年9月25日公司召开第四届董事会第二十一次会议、第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用自有资金、承兑汇票方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司（含子公司）在募集资金投资项目实施期间，根据实际情况使用自有资金及承兑汇票方式支付部分募投项目所需资金，之后定期以募集资金等额置换，并从募集资金专户划转至公司自有资金账户，该部分等额置换资金视同募集资金投资项目使用资金。2024年度发生等额置换购买材料费用17078703.26元，等额置换募集资金投资项目人员费用75470578.65元。

四、变更募投项目的资金使用情况

2024年度，本公司向特定对象发行股票募集资金实际投资项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整披露了募集资金的存放和使用情况，不存在募集资金使用及披露违规情况。

六、保荐人意见经核查，保荐人认为：芯朋微2024年度募集资金存放与实际使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

（以下无正文）

7附件1：

向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表

编制单位：无锡芯朋微电子股份有限公司单位金额：人民币万元

募集资金总额95988.37本年度投入募集资金总额15485.97

变更用途的募集资金总额-

已累计投入募集资金总额29014.24

变更用途的募集资金总额比例-是否已项目可行变更项调整后募集截至期末本年度募集资金承截至期末承诺本年度投入截至期末累计项目达到预定可是否达到性是否发

承诺投资项目目(含资金投资总投入进度实现的诺投资总额投入金额金额投入金额使用状态日期预计效益生重大变

部分变额(%)效益化

更)新能源汽车高压电源及电驱

否33928.2933928.2933928.296894.449954.0929.342027年6月-不适用否功率芯片研发及产业化项目工业级数字电源管理芯片及

配套功率芯片是42794.6641899.1541899.153877.849115.2121.762027年6月-不适用否研发及产业化项目苏州研发中心

否20160.9320160.9320160.934713.699944.9449.332027年6月-不适用否项目

合计96883.8895988.3795988.3715485.9729014.24-8未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具无体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目实施变更情况无募集资金投资项目先期投入及置换情况无用闲置募集资金归还银行借款情况无用临时闲置募集资金暂时补充流动资金情况无募集资金结余的金额及形成原因不适用2023年9月25日公司召开第四届董事会第二十一次会议、第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用自有资金、承兑汇票方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司（含子公司）在募集资金投资项目实施期间，根据实际情况使用自有资金及承兑汇票方式支付部分募投项目所需募集资金其他使用情况资金，之后定期以募集资金等额置换，并从募集资金专户划转至公司自有资金账户，该部分等额置换资金视同募集资金投资项目使用资金。2024年度发生等额置换购买材料费用17078703.26元，等额置换募集资金投资项目人员费用75470578.65元。

尚未使用的募集资金用途及去向尚未使用的募集资金存放于募集资金专户中、购买理财产品、转为定期存款和通知存款以及存出投资款。

9附件2：

向特定对象发行股票募集资金变更募集资金投资项目情况表

编制单位：无锡芯朋微电子股份有限公司单位金额：人民币万元变更后的项变更后项目截至期末计划项目达到预本年度是否达

变更后的项对应的原项本年度实际实际累计投投资进度（%）目可行性是拟投入募集累计投资金额定可使用状实现的到预计

目目投入金额入金额(2)(3)=(2)/(1)否发生重大

资金总额(1)态日期效益效益变化工业级数字工业级数字电源管理芯电源管理芯片及配套功片及配套功

41899.1541899.153877.849115.2121.762027年6月-不适用否

率芯片研发率芯片研发及产业化项及产业化项目目

合计-41899.1541899.153877.849115.21-----2023年9月25日公司召开第四届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，基于公司本次实际募集资金净额少于原计划投入募投项目金额的实际情况，根据公司发变更原因、决策程序及信息披露情况说明

展现状和未来业务发展规划，按照项目轻重缓急情况，同意公司对募集资金投资项目金额进行调整。工业级数（分具体募投项目）

字电源管理芯片及配套功率芯片研发及产业化项目拟投入募集资金总额由42794.66万元调整为41899.15万元。2023年9月26日，公司披露《关于调整募集资金投资项目拟投入募集准备金额的公告》，公告编号：2023-055。

未达到计划进度的情况和原因（分具体募不适用投项目）变更后的项目可行性发生重大变化的情况不适用说明10（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于无锡芯朋微电子股份有限公司2024年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人：

江志强何凌峰国泰君安证券股份有限公司年月日

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