百利天恒:四川百利天恒药业股份有限公司截至2024年12月31日止前次募集资金使用情况报告及鉴证报告

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[2025] ZA10437

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2四川百利天恒药业股份有限公司

截至2024年12月31日止前次募集资金使用情况报告四川百利天恒药业股份有限公司截至2024年12月31日止前次募集资金使用情况报告

根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第7号》的相关规定，本公司将截至2024年12月31日止前次募集资金使用情况报告如下：

一、前次募集资金基本情况

(一)前次募集资金的数额、资金到账时间

2022年公司首次公开发行股票募集资金情况根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意四川百利天恒药业股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2969号）以及上海证券交易所出具的《关于四川百利天恒药业股份有限公司人民币普通股股票科创板上市交易的通知》（〔2023〕1号），公司已向社会公众首次公开发行人民币普通股（A 股）4010 万股，每股发行价为人民币 24.70 元，合计募集资金人民币990470000.00元，扣除发行费用人民币106072569.72元（不含增值税）后，募集资金净额为人民币884397430.28元。以上募集资金已于2022年12月30日全部到位，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对以上募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（信会师报字〔2022〕第 ZA16266 号）予以确认。

(二)前次募集资金在专项账户中的存放情况

2022年公司首次公开发行股票募集资金情况

2022年12月30日，公司募集资金账户初始存放金额907472000.00元。截至2024年12月31日，公司募集资金累计使用金额及余额具体情况如下：

时间及事项金额（元）

募集资金总额990470000.00

减：发行费用（不含税）106072569.72

其中：以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金4114078.66

募集资金净额884397430.28

减：节余募集资金永久补充流动资金95005064.09

减：已结项尚未支付尾款23806771.11

减：募集资金累计使用金额668742196.22

其中：募集资金实际支付金额574343642.77

其中：以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金94398553.45

减：手续费支出40494.63使用情况报告第1页四川百利天恒药业股份有限公司截至2024年12月31日止前次募集资金使用情况报告

时间及事项金额（元）

加：利息收入6029296.93

截至2024年12月31日应结余募集资金102832201.16

截至2024年12月31日募集资金专户余额102832201.65差异（注）0.49

注：差异系支付发行费用产生的尾差0.49元。

根据相关法律法规和《募集资金管理制度》要求，公司董事会批准开设了银行专项账户，截至2024年12月31日，募集资金存放专项账户的余额如下：

金额单位：人民币元初始银行名称账号初始存放日存放主体截止日余额存储方式存放金额中信银行成四川百利天恒药业

81110010129008730432022/12/30907472000.000.00已注销

都分行股份有限公司兴业银行成四川百利药业有限

431050100100368429不适用不适用0.00已注销

都分行责任公司兴业银行成成都百利多特生物

431050100100368273不适用不适用0.00已注销

都分行药业有限责任公司成都农商行成都百利多特生物

1000040006745072不适用不适用0.00已注销

三瓦窑支行药业有限责任公司中信银行成成都百利多特生物

8111001013400880056不适用不适用0.00已注销

都分行药业有限责任公司中信银行成成都百利多特生物

8111001013200873044不适用不适用166420.13活期

都分行药业有限责任公司兴业银行成成都百利多特生物

431050100100379844不适用不适用91876.77活期

都金沙支行药业有限责任公司兴业银行成成都百利多特生物

431050100100380090不适用不适用6297396.13活期

都金沙支行药业有限责任公司中信银行成成都百利多特生物

8111001012400901789不适用不适用55294.68活期

都草堂支行药业有限责任公司成都农商行成都百利多特生物

1000040007549857不适用不适用96221213.94活期

三瓦窑支行药业有限责任公司

合计907472000.00102832201.65

二、前次募集资金的实际使用情况使用情况报告第2页四川百利天恒药业股份有限公司截至2024年12月31日止前次募集资金使用情况报告

(一)前次募集资金使用情况对照表前次募集资金使用情况对照表请详见附表《2022年公司首次公开发行股票前次募集资金使用情况对照表》。

(二)前次募集资金实际投资项目变更情况

2023年3月22日，公司召开第四届董事会第五次会议、第四届监事会第五次会议

审议通过了《关于公司部分募投项目子项目变更的议案》。拟根据创新药生物药临床试验进展、资金安排对募集资金投资项目之一“抗体药物临床研究项目”中的部分

临床试验子项目进行变更，投资总金额保持不变。具体的变更前后对比情况、变更的具体原因、可行性分析、对公司的影响等详见公司于2023年3月23日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《四川百利天恒药业股份有限公司关于公司部分募投项目子项目变更的公告》（公告编号：2023-022）。公司独立董事、监事会对上述事项发表了明确的同意意见，保荐人对上述事项出具了无异议的核查意见。

2023年4月7日，公司召开2023年第二次临时股东大会审议通过了上述募投项目变更事项。

(三)前次募集资金投资项目对外转让或置换情况

截至2024年12月31日，本公司前次募集资金不存在投资项目对外转让情况。

2022年首次公开发行股票募集资金先期投入及置换情况：公司于2023年2月15日召开了第四届董事会第四次会议和第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币98512632.11元置换公司已预先投入募投项目及已支付发行费

用的自筹资金，其中94398553.45元用于置换预先投入募投项目的自筹资金，

4114078.66元（不含增值税）用于置换已支付发行费用的自筹资金。公司监事会和

独立董事对上述事项发表了明确同意的意见。保荐人出具了无异议的核查意见，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《四川百利天恒药业股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（信会师报字【2023】第 ZA10067 号）。详细募集资金投资项目预先投入及置换情况参见公司于2023年2月16日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《四川百利天恒药业股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2023-012）。截至2023年6月30日，公司已完成上述置换事项。

公司于2023年2月15日召开了第四届董事会第四次会议和第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司及子公司在募集资金投资项目实施期间，使用银行承兑汇票方式支付部分募投项目所需资金，之后以募集资金等额置换，并从募集资金专户划转至公司一般账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。公司独立董使用情况报告第3页四川百利天恒药业股份有限公司截至2024年12月31日止前次募集资金使用情况报告

事和监事会对该事项发表了明确同意的意见，保荐人出具了无异议的核查意见。具体操作流程、对公司日常经营的影响等参见公司于2023年2月16日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《四川百利天恒药业股份有限公司关于使用银行承兑汇票方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的公告》（公告编号：2023-013）。截至2023年12月31日，公司使用银行承兑汇票方式支付募投项目所

需资金的金额为23444095.49元，该部分资金已使用募集资金等额置换。

(四)暂时闲置募集资金使用情况及未使用完毕募集资金的情况

1、2022年首次公开发行股票募集资金闲置募集资金使用情况

公司于2023年1月13日召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第二

次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，用于创新药研发以及其他与主营业务相关的生产经营活动，总额不超过人民币26000万元。补充流动资金的使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。详细情况参见公司于2023年1月16日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《四川百利天恒药业股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2023-006）。

截至2023年12月20日，公司已提前将上述暂时用于补充流动资金的闲置募集资金归还至募集资金专用账户，并将募集资金归还情况通知了保荐人和保荐代表人。详细情况参见公司于2023年12月20日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《四川百利天恒药业股份有限公司关于提前归还暂时用于补充流动资金的募集资金的公告》（公告编号：2023-059）。

公司于2023年9月7日召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第八次

会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，用于创新药研发以及其他与主营业务相关的生产经营活动，总额不超过人民币10000万元。补充流动资金的使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。详细情况参见公司于2023年9月8日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《四川百利天恒药业股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2023-047）。

截至2024年8月15日，公司已提前将上述暂时用于补充流动资金的闲置募集资金归还至募集资金专用账户，并将募集资金归还情况通知了保荐机构和保荐代表人。详细情况参见公司于2024年8月15日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《四川百利天恒药业股份有限公司关于提前归还暂时用于补充流动资金的募集资金的公告》（公告编号：2024-048）。

公司于2023年12月23日召开第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第使用情况报告第4页四川百利天恒药业股份有限公司截至2024年12月31日止前次募集资金使用情况报告十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，用于创新药研发以及其他与主营业务相关的生产经营活动，总额不超过人民币15000万元。补充流动资金的使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。详细情况参见公司于2023年12月26日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《四川百利天恒药业股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2023-061）。

截至2024年11月28日，公司已将上述暂时用于补充流动资金的闲置募集资金全部归还至募集资金专用账户。详细情况参见公司于2024年11月28日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《四川百利天恒药业股份有限公司关于提前归还暂时用于补充流动资金的募集资金的公告》（公告编号：2024-063）。

2、未使用完毕募集资金的情况

公司于2023年12月11日召开第四届董事会第十次会议、第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司部分募投项目结项并将节余募集资金用于募投项目新子项目及永久补充流动资金的议案》，同意公司对首次公开发行募集资金投资项目之“抗体药物产业化建设项目”结项，并将节余募集资金用于募投项目新子项目及永久补充流动资金。公司监事会、独立董事对上述事项发表了明确的同意意见，保荐人对上述事项出具了无异议的核查意见。详细情况参见公司于 2023 年 12 月 12 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《四川百利天恒药业股份有限公司关于公司部分募投项目结项并将节余募集资金用于募投项目新子项目及永久补充流动资金的公告》（公告编号：2023-054）。

截至2023年12月31日，节余募集资金中的2004.89万元已转入募集资金专户 1000040007549857 用于 SI-B001+SI-B003±化疗治疗非小细胞肺癌的 Ib/II

期临床研究；2000.00万元存放在用途由“抗体药物产业化建设项目”转为仅

用于“肿瘤治疗领域创新抗体类药物研发项目”募集资金专户

8111001013200873044中用于“肿瘤治疗领域创新抗体类药物研发项目”的创

新生物药临床前研究；剩余9500.51万元（含利息收入扣除手续费后净额）已全部转出用于永久补充流动资金，支持公司日常经营活动，同时公司将“抗体药物产业化建设项目”待支付合同尾款2380.68万元一并从募集资金专用账户转出，该项目待支付合同尾款将由公司自有资金支付。

截至2024年12月31日，公司2022年首次公开发行股票募集资金未使用金额为人民币102832201.65元，占2022年首次公开发行股票募集资金净额使用情况报告第5页四川百利天恒药业股份有限公司截至2024年12月31日止前次募集资金使用情况报告

884397430.28元的11.63%。截至2024年12月31日，公司前次募集资金投

资项目尚未结项，剩余资金将继续用于实施承诺投资项目。

三、前次募集资金投资项目产生的经济效益情况

(一)前次募集资金投资项目实现效益情况公司在2022年首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书中未对募集资金的使

用效益做出任何承诺，因此前次募集资金投资项目实际效益情况对照表不适用。

(二)前次募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况