南芯科技:南芯科技关于2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688484证券简称：南芯科技公告编号：2024-009

上海南芯半导体科技股份有限公司

2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等相关规定，上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称“公司”或“南芯科技”）董事会编制2023年度（以下简称“本报告期”）募集资金存放与实际使用情况专项报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账情况根据中国证券监督管理委员会于2023年2月21日出具的《关于同意上海南芯半导体科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕

365号），公司获准向社会公开发行人民币普通股63530000股，每股发行价格

为人民币39.99元，募集资金总额为人民币2540564700.00元，扣除发行费用人民币165727598.31元（不含税金额），实际募集资金净额为人民币

2374837101.69元。上述资金已全部到位。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并出具了《上海南芯半导体科技股份有限公司验资报告》（容诚验字[2023]230Z0068 号）。

（二）募集资金使用及结余情况

截至2023年12月31日，公司募集资金专户余额为人民币1533750690.15元（含募集资金利息收入扣减手续费净额）。具体情况如下：项目金额（元）募集资金总额2540564700.00

减：承销保荐费用139509433.96

实际使用补充流动性资金540606013.72

置换先期投入的自筹资金51365538.11

置换先期以自有资金支付的发行费用5671476.41

支付发行费用20546687.94

支付募投项目款项273606809.24

手续费3836.83

加：利息收入24495786.36

截至2023年12月31日募集资金专户余额1533750690.15

二、募集资金管理与存放情况

（一）募集资金管理情况为规范募集资金的管理和使用，公司对募集资金实行专户存储。公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《上海南芯半导体科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用等进行了规定。

（二）募集资金三方监管协议及专户存储情况根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》，本公司已与保荐人中信建投证券股份有限公司及存放募集资金的商业银行签订了募

集资金专户存储三方监管协议，上述三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。截至2023年12月31日，上述三方监管协议均正常履行。截至2023年12月31日，公司首次公开发行募集资金具体存放情况如下：

2023年12月31日

募集资金专户开户银行银行账号存款方式余额（元）

上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行97160078801100004415活期存款298336499.67

中信银行上海分行营业部8110201013501588062活期存款163592049.97

上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行97160078801300004414活期存款296447856.81

招商银行股份有限公司上海分行营业部121936870310608活期存款260781848.76

上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行97160078801500004413活期存款283082443.90

招商银行股份有限公司上海分行营业部121936870310855活期存款231509878.22

交通银行上海张江支行310066865013006606294活期存款112.82

上海农村商业银行张江科技支行50131000935063329活期存款-

上海银行股份有限公司浦东科技支行03005244551活期存款-

兴业银行股份有限公司上海大柏树支行216380100100371052活期存款-

合计1533750690.15

三、本报告期募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

截至2023年12月31日，公司募集资金实际使用情况详见附件1：募集资金使用情况对照表。

（二）募投项目的预先投入及置换情况公司于2023年6月13日召开了第一届董事会第十六次会议及第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付的发行费用的自筹资金。公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月，相关审批程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指

引第1号——规范运作》等相关规定，公司独立董事对上述使用募集资金置换预

先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金事项发表了同意的独立意见，保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）对本事项出具了同意的核查意见。

（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）使用闲置募集资金进行现金管理情况

为提高募集资金的使用效率，合理利用闲置募集资金，公司于2023年5月

25日召开第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第十次会议，审议通过了

《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币12亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款等），使用期限不超过12个月，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。该决议自董事会、监事会审议通过之日起12个月之内有效。

截至2023年12月31日，公司尚未实际使用闲置募集资金进行现金管理。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况公司于2023年5月25日召开第一届董事会第十五会议和第一届监事会第

十次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金人民币210000000.00元用于永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为29.30%。本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响募集资金投资项目建设的资金需求，在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构对本事项出具了明确的核查意见。该议案已经公司2023年6月16日召开的2022年年度股东大会审议通过。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况本报告期内，本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

因募投项目实施尚未完毕，报告期内公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。

（八）募集资金使用的其他情况公司于2023年12月25日召开第一届董事会第二十次会议及第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用自有资金及外汇等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司（含分公司、子公司，下同）在募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）实施期间，预先使用自有资金及外汇等方式支付募投项目所需资金，之后定期以募集资金等额置换，并从募集资金专户划转至实施主体的自有资金账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。

四、变更募投项目的资金使用情况

截至本报告期末，公司募投项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相

关法律法规的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整地反映了公司截至报告期末募集资金的存放与实际使用情况。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见容诚会计师事务所（特殊普通合伙）认为：公司2023年度《募集资金存放与使用情况的专项报告》在所有重大方面按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及交易所的相关规定编制，公允反映了南芯科技2023年度募集资金实际存放与使用情况。

七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见经核查，保荐机构认为：公司2023年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定及公司募集资

金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

特此公告。

上海南芯半导体科技股份有限公司董事会

2024年3月20日附表1：募集资金使用情况对照表

编制单位：上海南芯半导体科技股份有限公司2023年年度

单位：人民币万元

募集资金总额237483.71本年度投入募集资金总额86557.83

变更用途的募集资金总额-

已累计投入募集资金总额86557.83

变更用途的募集资金总额比例-截至期末累已变更项项目达到项目可行截至期末计投入金额截至期末投本年度是否达目，含部募集资金承诺投资调整后投截至期末承诺投入本年度投入金预定可使性是否发承诺投资项目累计投入与承诺投入入进度(%)(4)实现的到预计

分变更总额资总额金额(1)额用状态日生重大变

金额(2)金额的差额＝(2)/(1)效益效益（如有）期化

(3)＝(2)-(1)高性能充电管理和电池管2025年无45686.4545686.4545686.4516566.9016566.90-29119.5536.26不适用不适用否理芯片研发和产业化项目12月高集成度 AC-DC 芯片组 2025 年

无22717.7822717.7822717.786664.006664.00-16053.7829.33不适用不适用否研发和产业化项目12月汽车电子芯片研发和产业2025年无33484.4333484.4333484.437824.607824.60-25659.8323.37不适用不适用否化项目12月

2025年

测试中心建设项目无30910.8230910.8230910.821441.731441.73-29469.094.66不适用不适用否

12月

补充流动资金无33000.0033000.0033000.0033060.6033060.6060.60100.18不适用不适用不适用否

承诺项目小计—165799.48165799.48165799.4865557.8365557.83-100241.65————超募资金投向超募资金永久补充流动资

—21000.0021000.0021000.0021000.0021000.000.00100不适用不适用不适用否金

其他超募资金—50684.2350684.230.000.000.000.000.00不适用不适用不适用否超募资金投向小计—71684.2371684.2321000.0021000.0021000.000.00————

合计—237483.71237483.71186799.4886557.8386557.83-100241.65————

未达到计划进度原因(分具体项目)不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

募集资金投资项目先期投入及置换情况详见“三、本报告期募集资金实际使用情况（二）”用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见“三、本报告期募集资金实际使用情况（四）”

用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况详见“三、本报告期募集资金实际使用情况（五）”募集资金结余的金额及形成原因不适用