证券代码：688459证券简称：哈铁科技公告编号：2024-027

哈尔滨国铁科技集团股份有限公司

首次公开发行部分战略配售限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

*本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期24月）；股票认购方式为网下，上市股数为4418262股。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全部战略配售股份数量。

本次股票上市流通总数为4418262股。

*本次股票上市流通日期为2024年10月14日。

一、本次上市流通的限售股类型根据中国证券监督管理委员会2022年8月16日出具《关于同意哈尔滨国铁科技集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1526号），公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 120000000 股，并于 2022年10月12日在上海证券交易所科创板挂牌上市，发行完成后总股本为

480000000股，其中有限售条件流通股397151895股，无限售条件流通股

82848105股。有限售条件流通股中首次公开发行网下配售的4450895股限售

股已于2023年4月12日起上市流通，首次公开发行的部分战略配售的28282738股限售股已于2023年10月12日起上市流通首次公开发行前已发行的部分限售的55584968股限售股已于2024年5月27日起上市流通。上述限售股上市流通详见公司于2023年4月3日、2023年9月25日、2024年5月17日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《哈尔滨国铁科技集团股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的公告》（公告编号：2023-005）《哈尔滨国铁科技集团股份有限公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通公告》（公告编号：2023-031）《哈铁科技首次公开发行前已发行的部分限售股份解除限售并上市流通的公告》（公告编号：2024-017）。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的保荐机构国泰君安证券股份有

限公司的子公司国泰君安证裕投资有限公司跟投的战略配售限售股，对应限售股数量为4418262股，占公司当前股本总数的0.9205%，限售期为自公司首次公开发行股票上市之日起24个月。现限售期即将届满，将于2024年10月14日起上市流通。具体详见公司于 2022年9月 30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《哈尔滨国铁科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于首次公开发行的战略配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增股本等导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据公司披露的《首次公开发行股票招股说明书》及《首次公开发行上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东在公司首次公开发行股票上市前作出的承诺如下：

本次配售的股票限售期为自公司首次公开发行并上市之日起24个月。限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。

截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见经核查，保荐机构国泰君安证券股份有限公司认为：

截至本核查意见出具日，哈铁科技本次申请上市流通的首次公开发行限售股股东已严格履行了其在公司首次公开发行股票并上市过程中做出的承诺或安排。

哈铁科技本次限售股上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024年4月修订）》《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》等相关法

律法规和规范性文件的要求。哈铁科技关于本次限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。

综上所述，保荐机构对哈铁科技本次首次公开发行部分战略配售限售股份解除限售并上市流通无异议。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为4418262股，占公司总股本的0.9205%。

限售期为自公司首次公开发行的股票上市之日起24个月内。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部股份数量。

（二）本次限售股上市流通日期为2024年10月14日（周一）。

（三）限售股上市流通明细清单：

序持有限售股数量持有限售股占公司总本次上市流通数剩余限售股股东名称号（股）股本比例量（股）数量（股）国泰君安证裕投

144182620.9205%44182620

资有限公司

合计44182620.9205%44182620

注：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数。

（四）限售股上市流通情况表：

限售股类型本次上市流通数量（股）限售期

战略配售股份4418262自公司股票上市之日起24个月内六、上网公告附件详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《国泰君安证券股份有限公司关于哈尔滨国铁科技集团股份有限公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见》。

特此公告。

哈尔滨国铁科技集团股份有限公司董事会

2024年9月27日