证券代码：688400证券简称：凌云光公告编号：2024-062
凌云光技术股份有限公司
2024年半年度募集资金存放与实际使用情况
的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，凌云光技术股份有限公司（以下简称“凌云光”或“公司”）董事会对2024年半年度募集资金存放与实际使
用情况专项报告说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于同意凌云光技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕719号）核准同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）9000 万股（超额配售选择权行使前），每股发行价格为21.93元。募集资金总额为人民币197370.00万元，扣除发行费用（不含增值税）人民币16841.67万元，募集资金净额为人民币180528.33万元。上述募集资金已全部到位，并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于2022年6月29日出具《验资报告》（天健验〔2022〕6-39号）。
2022年8月4日，保荐机构中国国际金融股份有限公司（主承销商）（以下简
称“保荐机构（主承销商）”）全额行使超额配售选择权，公司在初始发行9000万股普通股的基础上额外发行1350万股普通股，由此增加的募集资金总额为
29605.50万元，扣除发行费用（不含增值税）2079.27万元，超额配售募集资金
净额为27526.23万元。保荐机构（主承销商）已于2022年8月5日将全额行使超额配售选择权所对应的募集资金扣除承销费用（不含增值税）后划付给公司。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对本次行使超额配售选择权的募集资金到位情况进行了审验，并于2022年8月5日出具了天健验〔2022〕6-58号《验资报告》。
(二)募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元项目序号金额
募集资金净额 A 208054.56
项目投入 B1 58497.98
利息收入净额 B2 6317.24
截至期初累计发生 补充营运资金项目 B3 28644.03额
补充流动资金项目 B4 9158.49项目结项后节余资金
B5 0.00永久补充流动资金
项目投入 C1 17541.33
利息收入净额 C2 1623.50
本期发生额 补充营运资金项目 C3 6217.15
补充流动资金项目 C4 0.00项目结项后节余资金
C5 5618.05永久补充流动资金
项目投入 D1=B1+C1 76039.31
利息收入净额 D2=B2+C2 7940.74
截至期末累计发生 补充营运资金项目 D3=B3+C3 34861.18额
补充流动资金项目 D4=B4+C4 9158.49项目结项后节余资金
D5=B5+C5 5618.05永久补充流动资金
应结余募集资金 E=A-D1+D2-D3-D4-D5 90318.27
实际结余募集资金 F 90318.27
差异 G=E-F 0.00
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，
制定了公司《募集资金管理制度》。根据《募集资金管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并同保荐机构于2022年6月29日分别与各募集资金专户开户银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》和
《募集资金专户存储四方监管协议》。
2022年8月5日，公司就含首次公开发行行使超额配售选择权对应的募集资金的存放和监管与保荐机构及募集资金专户开户银行另行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2023年2月23日，公司召开了第一届董事会第二十次会议和第一届监事会第十六次会议，审议通过了《关于部分募投项目增加实施主体和实施地点的议案》，同意增加募集资金投资项目“新能源智能视觉装备研发”和“数字孪生与智能自动化技术研发”的实施主体和实施地点。2023年4月12日，公司与子公司就上述事项同保荐机构分别与各募集资金专户开户银行签订了《募集资金专户存储五方监管协议》。
上述监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异。
（二）募集资金专户存储情况
截至2024年6月30日，本公司有9个募集资金专户、3个定期存款账户、
1个通知存款账户和1个结构性存款账户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元开户银行银行账号募集资金余额备注上海银行股份有限公司北京中关
3004950517591791.11
村支行上海银行股份有限公司北京中关
定期存款账户265170516.15定期存款村支行上海银行股份有限公司北京中关结构性存
结构性存款户15000000.00村支行款中国工商银行股份有限公司北京
02002079192002168820
海淀知春路支行中国工商银行股份有限公司北京
02002079142000034210通知存款
海淀知春路支行开户银行银行账号募集资金余额备注中信银行股份有限公司北京清华
81107010135023102733697289.17
科技园支行中信银行股份有限公司北京自贸
81107010131020772593828751.21
试验区国际商务服务片区支行中信银行股份有限公司北京自贸
81107010329023472023061025.67通知存款
试验区国际商务服务片区支行中信银行股份有限公司苏州吴中
81120010125007257929616.12
高新区支行中信银行股份有限公司苏州吴中
811200101290072578311793.13
高新区支行中国民生银行股份有限公司北京
68706600212137.96
成府路支行中国民生银行股份有限公司北京
定期存款账户412549625.00定期存款成府路支行华夏银行股份有限公司苏州工业
1246300000011238318301282.75
园区支行华夏银行股份有限公司苏州工业
124630000001287453616.79
园区支行华夏银行股份有限公司苏州工业
定期存款账户180934958.82定期存款园区支行
苏州银行-工业园区支行5151520000134810318.85
合计903182722.73
三、2024年半年度募集资金实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况公司2024年半年度募集资金具体使用情况详见本报告“附件1募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目的先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在使用募集资金置换预先投入募投项目资金的情况。
（三）使用闲置募集资金补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金补充流动资金情况。
（四）对暂时闲置募集资金的现金管理情况
2023年4月24日，公司召开第一届董事会第二十三次会议和第一届监事会第十九次会议，2023年5月18日召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于调整部分募投项目拟投入募集资金金额及使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高不超过人民币150000万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品、存款类产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。
在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自股东大会审议通过之日起12个月内有效。
2024年4月26日，公司召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司正常运营及募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币120000.00万元（含本数）的暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、收益凭证、国债逆回购等）。在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，有效期限为自本次董事会审议通过之日起至下一年度审议该事项的董事会/股东大会之日止。
截至2024年6月30日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的余额为876716125.63元。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
注
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
2023年4月24日，公司召开第一届董事会第二十三次会议和第一届监事会第十九次会议，2023年5月18日召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于调整部分募投项目拟投入募集资金金额及使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意调整募投项目“基于视觉+AI 的虚拟现实融合内容制作中心”的投入募集资金金额，募投项目“基于视觉+AI 的虚拟现实融合内容制作中心”由公司全资子公司北京元客视界科技有限公司负责实施，该项目尚未使用的超募资金20082.08万元将调整至募投项目“工业人工智能太湖产业基地”使用。
报告期内，“工业人工智能太湖产业基地”尚处于建设中，公司无新增将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。注：本公告超募资金不含超额配售募集资金。
（七）节余募集资金使用情况
2024年5月20日，公司召开了第二届董事会第六次会议和第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司募集资金投资项目“先进光学与计算成像研发项目”结项，并将节余募集资金永久补充流动资金。
2024年5月28日，公司将上述募投项目的实际节余募集资金5618.05万元
全部转入公司自有资金账户并于2024年5月30日完成相应的募集资金专户销户。
（八）募集资金使用的其他情况
2022年8月5日，公司召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第
十三次会议，2022年8月23日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用自有资金、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司及子公司在募集资金投资项目实施期间，先以自有资金、银行承兑汇票等方式支付部分募投项目所需资金，后续按月统计，再由各募投项目资金专户等额划转至公司自有资金账户。
2024年4月26日，公司召开了第二届董事会第五次会议和第二届监事会第
四次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司募集资金投资项目“工业人工智能太湖产业基地”“工业人工智能算法与软件平台研发项目”在募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，对项目达到预定可使用状态的时间进行调整，具体内容详见公司于2024年4月30日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com）的《关于部分募集资金投资项目延期的公告》。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目情况。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至2024年6月30日，公司按照相关法律法规的规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及使用情况，不存在募集资金使用及管理违规的情况。
特此公告。
凌云光技术股份有限公司董事会
2024年8月28日附件1
募集资金使用情况对照表
2024年半年度
单位：人民币万元
募集资金总额208054.56本年度投入募集资金总额23758.48变更用途的募集资金总额不适用
已累计投入募集资金总额120058.97变更用途的募集资金总额比例不适用截至期末截至期末截至期末累计投本年项目可行是否已变募集资金本年度截至期末投项目达到是否达承诺投资调整后承诺投入累计投入入金额与承诺投度实性是否发
更项目(含承诺投资投入金入进度（%）预定可使用到预计项目投资总额金额金额入金额的差额现的生重大变
部分变更)总额额(4)＝(2)/(1)状态日期效益
(1)(2)(3)＝(2)-(1)效益化工业人工智能太湖不适
否60000.0080082.0880082.087046.1829903.16-50178.9237.342026年5月不适用否产业基地用工业人工智能算法不适
与软件平台研发项否29000.0029000.0029000.003371.4117249.82-11750.1859.482025年5月不适用否用目先进光学与计算成不适
否21000.0021000.0021000.003079.3416018.68-4981.3276.282024年5月不适用否像研发项目用新能源智能视觉装不适
否15000.0015000.0015000.002600.877334.36-7665.6448.902025年8月不适用否备研发用数字孪生与智能自不适
否15000.0015000.0015000.001443.534245.53-10754.4728.302025年8月不适用否
动化技术研发 用基于视觉+AI 的虚不适
拟现实融合内容制否21369.841287.761287.760.001287.760.00100.002025年8月不适用否用作中心不适
补充营运资金项目否37526.2337526.2337526.236217.1534861.18-2665.0592.90不适用不适用否用不适
补充流动资金项目否9158.499158.499158.490.009158.490.00100.00不适用不适用否用
23758.4
合计－208054.56208054.56208054.56120058.97-87995.59－－－－－
82024年4月26日，公司召开了第二届董事会第五次会议和第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司募集资金投资项目“工业人工智能太湖产业基地”“工业人工智能算法与软件平台研发项目”在募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，对项目达到预定可使用状态的时间进行调整，具体如下：
1、工业人工智能太湖产业基地
本募投项目计划在江苏省苏州市吴中区新建研产销一体化园区，项目于2021年5月开始实施，但实施期间因疫情等不确定因素的影响，项目在土地购置、项目方案设计、建设施工审批等进度上较原计划有未达到计划进度原因（分具体项目）所滞后，因此上述项目达到预定可使用状态的日期有所延迟。目前，募投项目处于正常建设中，后续公司将实时关注该募投项目的进度情况，积极协调人力、物力等资源配置，加快推进该募投项目后续的实施。
2、工业人工智能算法与软件平台研发项目
本募投项目系公司基于“AI+视觉”业务的战略发展规划，提升公司机器视觉算法能力，以满足日益提升的客户需求。目前，全球经济存在较多不确定性，部分客户面临行业发展的周期调整；同时，配套上述工业人工智能太湖产业基地的算力与数据中心建设，因主体工程施工进度有所延期，因此该项目研发投入进度有所滞后。
项目可行性发生重大变化的情况说明报告期内，募投项目可行性未发生重大变化募集资金投资项目先期投入及置换情况报告期内，公司不存在使用募集资金置换预先投入募投项目资金的情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况报告期内，公司不存在使用闲置募集资金补充流动资金情况2024年4月26日，公司召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司正常运营及募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币120000.00万元（含本数）的暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、收益凭证、国债逆回购等）。在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，有效期限为自本次董事会审议通过之日起至下一年度审议该事项的董事会/股东大会之日止。
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况
2024年6月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理，未到期未赎回金额为人民币876716125.63元，其中：1-于上海银行股份有限公司北京中关村支行购买定期存款250000000.00元，利息收入为
15170516.15元，结构性存款15000000.00元；2-于中国民生银行股份有限公司成府路支行购买定期存
款390000000.00元，利息收入为22549625.00元；3-于中信银行股份有限公司北京自贸试验区国际商务服务片区支行购买七天通知存款2940000.00元，利息收入为121025.67元；4-于华夏银行股份有限公司苏州工业园区支行购买定期存款，金额为170000000.00元，利息收入为10934958.81元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况2024年5月20日，公司召开了第二届董事会第六次会议和第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司募集资金投资项目“先进募集资金结余的金额及形成原因光学与计算成像研发项目”结项，并将节余募集资金永久补充流动资金。
2024年5月28日，公司将上述募投项目的实际节余募集资金5618.05万元全部转入公司自有资金账户
并于2024年5月30日完成相应的募集资金专户销户。
2022年8月5日，公司召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十三次会议，2022年8月23日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用自有资金、银行承兑汇票等方式支付募投募集资金其他使用情况项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司及子公司在募集资金投资项目实施期间，先以自有资金、银行承兑汇票等方式支付部分募投项目所需资金，后续按月统计，再由各募投项目资金专户等额划转至公司自有资金账户。
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：表中分项数据与合计数据的差异系四舍五入所致。
