证券代码：688381证券简称：帝奥微公告编号：2024-073
江苏帝奥微电子股份有限公司
关于向激励对象授予限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
*限制性股票授予日：2024年10月11日
*限制性股票授予数量：726.50万股
*股权激励方式：第二类限制性股票
江苏帝奥微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年10月11日召开2024年第三次临时股东大会，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定授予日为2024年10月11日，向168名激励对象授予726.50万股限制性股票。现对有关事项说明如下：
一、限制性股票授予情况
（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况1、2024年8月16日，公司召开第二届董事会第七次会议，审议通过了《关于激励对象鞠建宏先生参与股票激励计划累计获授公司股份数量超过公司总股本的1%的议案》，审议了《关于<公司2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，因董事长鞠建宏、董事周健华和董事邓少民作为本次限制性股票激励对象和关联方回避表决，出席董事会的无关联董事人数不足3人，上述议案直接提交股东大会审议。同日，公司召开了第二届监事会第六次会议，审议通过了
1《关于<公司2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于激励对象鞠建宏先生参与股票激励计划累计获授公司股份数量超过公司总股本的1%的议案》
以及《关于核实<公司2024年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2024 年 8 月 17 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《江苏帝奥微电子股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2024-049），根据公司其他独立董事的委托，独立董事方志刚先生作为征集人就2024年第二次临时股东大会审议的本激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
3、2024年8月17日至2024年8月27日，公司对本激励计划激励对象名
单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2024年8月28日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《江苏帝奥微电子股份有限公司监事会关于 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2024-053）。
4、2024年9月2日，公司召开2024年第二次临时股东大会，审议并通过
了《关于<公司2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于激励对象鞠建宏先生参与股票激励计划累计获授公司股份数量超过公司总股本的1%的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于 2024 年 9 月 3 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《江苏帝奥微电子股份有限公司2024年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2024-054）、《江苏帝奥微电子股份有限公司关于2024年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-055）。
5、2024年9月25日，公司召开第二届董事会第八次会议，审议了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，因董事长鞠建宏、董事周健华和董事邓少
2民作为本次限制性股票激励对象和关联方回避表决，出席董事会的无关联董事人
数不足3人，该议案直接提交股东大会审议。同日，公司召开了第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
6、2024年10月11日，公司召开2024年第三次临时股东大会，审议并通
过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。
（二）董事会关于符合授予条件的说明及监事会发表的明确意见
1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明
根据本激励计划中的规定，只有在同时满足以下条件时，才能向激励对象授予限制性股票：
（1）公司未发生如下任一情形：
*最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
*最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
*上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
*法律法规规定不得实行股权激励的；
*中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
*最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
*最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
*最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
3*具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员
情形的；
*法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
*中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划的授予条件已经成就。
2、监事会对本次授予是否满足条件的相关说明
（1）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）
等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；本激励计划的激励对象具备《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）
规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司2024年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
（2）公司确定本激励计划的授予日符合《管理办法》以及《激励计划（草案）》及其摘要中有关授予日的相关规定。
因此，监事会同意公司本激励计划的授予日为2024年10月11日，并以授予价格9.58元/股向符合条件的168名激励对象授予726.50万股限制性股票。
（三）授予的具体情况
1、授予日：2024年10月11日
2、授予数量：726.50万股
3、授予人数：168人
4、授予价格：9.58元/股
5、股票来源：公司从二级市场回购的公司 A股普通股股票或/和公司向激励
4对象定向发行公司 A股普通股股票
6、激励计划的有效期、归属期限和归属安排
（1）本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性
股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过72个月。
（2）本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约
定比例分次归属，归属日必须为交易日，但不得在下列期间内归属：
*公司年度报告、半年度报告公告前15日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前15日起算，至公告前1日；
*公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内；
*自可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生
之日或在决策过程中，至依法披露之日内；
*中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
如相关法律、行政法规、部门规章对不得归属的期间另有规定的，以相关规定为准。
本激励计划授予的限制性股票归属期根据归属对象的不同，分为四类，具体情况如下：
1）第一类授予对象：除董事、高管外曾给公司做出过卓越贡献的2021年12月31日之前入职的员工归属安排归属时间归属比例
第一个归属自授予之日起12个月后的首个交易日至授予之日起24个月
60%
期内的最后一个交易日止
第二个归属自授予之日起24个月后的首个交易日至授予之日起36个月
20%
期内的最后一个交易日止
第三个归属自授予之日起36个月后的首个交易日至授予之日起48个月
20%
期内的最后一个交易日止
52）第二类授予对象：除第一类归属对象外，2022年5月31日前入职的员
工归属安排归属时间归属比例
第一个归属自授予之日起12个月后的首个交易日至授予之日起24个月
30%
期内的最后一个交易日止
第二个归属自授予之日起24个月后的首个交易日至授予之日起36个月
30%
期内的最后一个交易日止
第三个归属自授予之日起36个月后的首个交易日至授予之日起48个月
40%
期内的最后一个交易日止
3）第三类授予对象：2022年6月1日至2023年5月31日入职的员工
归属安排归属时间归属比例
第一个归属自授予之日起24个月后的首个交易日至授予之日起36个月
30%
期内的最后一个交易日止
第二个归属自授予之日起36个月后的首个交易日至授予之日起48个月
30%
期内的最后一个交易日止
第三个归属自授予之日起48个月后的首个交易日至授予之日起60个月
40%
期内的最后一个交易日止
4）第四类授予对象：公司董事、高管与2023年6月1日后入职的新员工
归属安排归属时间归属比例
第一个归属自授予之日起36个月后的首个交易日至授予之日起48个月
30%
期内的最后一个交易日止
第二个归属自授予之日起48个月后的首个交易日至授予之日起60个月
30%
期内的最后一个交易日止
第三个归属自授予之日起60个月后的首个交易日至授予之日起72个月
40%
期内的最后一个交易日止
激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积转增股本、送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属。
7、激励对象名单及授予情况
单位：万股占本激励计划公获授的限制占授予限制性股序号姓名国籍职务告时股本总额的性股票数量票总数的比例比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
6占本激励计划公
获授的限制占授予限制性股序号姓名国籍职务告时股本总额的性股票数量票总数的比例比例
董事长、
1鞠建宏中国178.0024.50%0.71%
总经理
中国董事、副
2邓少民15.002.06%0.06%
香港总经理董事会秘
3陈悦中国书、副总20.002.75%0.08%
经理
4成晓鸣中国财务总监5.000.69%0.02%
核心技术
5庄华龙中国12.001.65%0.05%
人员核心技术
6吕宇强中国12.001.65%0.05%
人员
二、其他核心骨干人员
其他核心骨干人员（共计162人）484.5066.69%1.92%
合计726.50100.00%2.88%
注：1、公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划
提交股东大会审议时公司股本总额的20%。
2、公司2024年限制性股票激励计划拟向公司董事长、总经理鞠建宏先生授予178万股
限制性股票，约占本激励计划公告日公司股本总额的0.71%；公司2022年限制性股票激励计划已于2022年11月18日向鞠建宏先生授予216万股限制性股票，约占本激励计划公告日公司总股本的0.86%；两期累计占比超过本激励计划公告日公司股本的1.00%。根据《管理办法》的有关规定，本激励计划拟向鞠建宏先生授予的限制性股票已经公司股东大会以特别决议形式审议通过。除鞠建宏先生外，本激励计划中其他任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的
1.00%。
3、本计划激励对象不包括独立董事、监事。
4、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
二、监事会对激励对象名单核实的情况
1、本激励计划的激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激
励对象的情形；
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
7（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
2、本激励计划的激励对象包括上市公司实际控制人鞠建宏先生以及1名香
港员工、1名中国台湾员工和2名韩国员工，该等激励对象为公司的高级管理人员或核心业务人员，在公司的技术研发、业务拓展等方面起到不可忽视的重要作用；通过本次激励计划将更加促进公司核心人才队伍的建设和稳定，从而有助于公司的长远发展。因此，纳入该等员工作为激励对象亦具有必要性和合理性。除上述人员外，公司不存在其他单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东、实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工作为本激励计划激励对象的情况。
3、本激励计划的激励对象名单人员符合《公司法》、《证券法》等法律、法
规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》、《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象条件。
综上，监事会同意公司本激励计划的激励对象名单，同意公司本激励计划的授予日为2024年10月11日，并同意以9.58元/股的授予价格向符合条件的168名激励对象授予726.50万股限制性股票。
三、激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票授予日前6个月卖出公司股份情况的说明经核查，参与本激励计划限制性股票的董事、高级管理人员、持股5%以上股东在本公告披露前6个月均无买卖公司股票的情况。
四、限制性股票的会计处理方法与业绩影响测算
具体参数选取如下：
（1）标的股价：18.97元/股（2024年10月11日收盘价为18.97元/股）
（2）有效期分别为：1年、2年、3年、4年、5年（授予日至每期首个归属日的期限）
8（3）历史波动率：18.67%、16.01%、16.28%（分别采用上证指数最近一年、两年、三年的年化波动率）
（4）无风险利率：1.50%、2.10%、2.75%（分别采用中国人民银行制定的金融机构1年期、2年期、3年期及以上的人民币存款基准利率）
（5）股息率：0.71%（采用公司最近一年的股息率）。
公司按照会计准则的规定确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按归属安排的比例摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。根据中国会计准则要求，本激励计划授予的限制性股票对各期会计成本的影响如下表所示：
单位：万元限制性股票摊销成本2024年2025年2026年2027年2028年2029年
7049.91922.452876.501538.471039.65496.51176.33
注：1．上述计算结果并不代表最终的会计成本，实际会计成本与授予日、授予价格和归属数量相关，激励对象在归属前离职、公司业绩考核或个人绩效考核达不到对应标准的会相应减少实际归属数量从而减少股份支付费用。同时，公司提醒股东注意可能产生的摊薄影响。
2．上述对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
五、法律意见书的结论性意见
1.截至本法律意见书出具日，帝奥微本次激励计划的授予事项已经取得了
现阶段必要的批准与授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》及《激励计划（草案）》等相关规定；
2.截至本法律意见书出具日，本次授予的授予日、授予对象、授予数量及
授予价格等符合《管理办法》等法律、法规及《激励计划（草案）》的有关规定；
3.截至本法律意见书出具日，本次授予的授予条件已成就，本次授予符合
《管理办法》等法律、法规及《激励计划（草案）》的有关规定；
4.公司尚需就本次授予履行信息披露、登记和公告等相关程序。
六、独立财务顾问意见
华泰联合证券有限责任公司认为：截至独立财务顾问报告出具日，帝奥微本
9次限制性股票激励计划授予激励对象限制性股票事项已取得了现阶段必要的批
准与授权，本次限制性股票授予日、授予价格、授予对象、授予数量的相关事项等的确定符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《公司章程》等法律
法规和规范性文件的规定，帝奥微不存在不符合公司2024年限制性股票激励计划规定的授予条件的情形。
特此公告。
江苏帝奥微电子股份有限公司董事会
2024年10月12日
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