中国国际金融股份有限公司

关于奥比中光科技集团股份有限公司

2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为奥比中

光科技集团股份有限公司（以下简称“奥比中光”或“公司”）持续督导的保荐机构，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关法律、法规和规范性文件的规定，中金公司及其指定保荐代表人对奥比中光2024年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查情况与意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会于2022年4月22日出具的《关于同意奥比中光科技集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕849号），公司由联席主承销商中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）、中金公司采用余额

包销的方式，首次向社会公众公开发行人民币普通股股票40001000股，发行价为每股人民币30.99元，募集资金总额为1239630990.00元，扣除不含税发行费用

82290971.20元后，实际募集资金净额为1157340018.80元。上述募集资金已于2022年7月4日全部到位，资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2022〕336号）。

（二）募集资金使用和结余情况

截至2024年12月31日，公司募集资金使用及结余情况如下：

单位：万元

1项目序号金额

募集资金净额 A 115734.00

截至 2023 年 12 月 31 日 项目投入 B1 82905.98

累计发生额 利息收入净额 B2 2580.39

项目投入 C1 10430.03

2024年度发生额

利息收入净额 C2 670.64

截至 2024 年 12 月 31 日 项目投入 D1=B1+C1 93336.01

累计发生额 利息收入净额 D2=B2+C2 3251.03

募投项目结项并将节余募集资金转至一般户 E 10990.00

应结余募集资金 F=A-D1+D2-E 14659.02

实际结余募集资金 G 14659.02

差异 H=F-G -

注：合计数与加计数存在差异，系数字进行四舍五入计算形成的尾差（下同）。

二、募集资金存放和管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《奥比中光科技集团股份有限公司募集资金管理制度》。

根据《奥比中光科技集团股份有限公司募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，公司连同中信建投于2022年6月分别与广发银行股份有限公司深圳分行、杭州银行股份有限公司深圳分行、兴业银行股份有限公司深圳高新区支行、招商银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司连同中信建投于2022年7月与中信银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司全资子公司深圳奥芯微视科技有限公司（以下简称“深圳奥芯”）、奥诚信息科技（上海）有限公司（以下简称“上海奥诚”）连同中信建投于2022年9月分别与招商银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

2公司于2023年7月将保荐机构从中信建投变更为中金公司，并与存放募集资金的

监管银行广发银行股份有限公司深圳分行、杭州银行股份有限公司深圳分行以及兴业银

行股份有限公司深圳分行重新签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司、公司全资子公司深圳奥芯及上海奥诚连同保荐机构中金公司与存放募集资金的监管银行招

商银行股份有限公司深圳分行重新签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的存放和使用情况进行监管。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

公司于2024年4月同中金公司与中国银行股份有限公司广东省分行1签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的存放和使用情况进行监管。上述协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

截至2024年12月31日，公司募集资金专户的资金存放情况如下：

单位：元开户银行银行账号募集资金余额备注

招商银行股份有限公司深圳软件基地支行755926192210608869171.71活期

中国银行股份有限公司顺德桂中支行635378178242437005.76活期

广发银行股份有限公司深圳高新支行9550880204234600931186349.83活期

兴业银行股份有限公司深圳高新区支行33713010010039080834995.23活期

杭州银行股份有限公司深圳南山支行440304016000037225630380.32活期

招商银行股份有限公司深圳软件基地支行75596127561070828655.48活期

招商银行股份有限公司深圳软件基地支行7559612730102083680.42活期中信银行股份有限公司深圳盐田支行8110301012600629174已销户

合计1590238.75

注：募集资金专户存放余额159.02万元与实际结余募集资金余额14659.02万元差异14500万元，系公司使用闲置募集资金进行现金管理尚未到期金额。

三、本年度募集资金的实际使用情况

2024年度，公司募集资金实际使用情况如下：

（一）募集资金具体使用情况

1中国银行股份有限公司顺德桂中支行为中国银行股份有限公司广东省分行的下属分支机构，公司与中国银行股份

有限公司广东省分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

32024年度公司募集资金的具体使用情况，参见“2024年度募集资金使用情况对照表”（见附表）。

（二）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况

公司于2023年4月27日分别召开了第一届董事会第二十七次会议、第一届监事会

第十八次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意

在确保不影响募投项目实施、不变相改变募集资金使用用途、不影响公司正常运营及确

保募集资金安全的前提下，公司及子公司（募投项目实施主体）使用额度不超过人民币

6亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的

保本型投资产品。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月。董事会授权董事长或其授权人在上述额度和期限范围内，行使投资决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部门负责组织实施。

公司于2024年4月8日分别召开了第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保不影响募投项目实施、不变相改变募集资金用途及保证募集资金安全的前提下，公司及子公司（募投项目实施主体）使用额度不超过人民币3.6亿元（含本数）的暂时闲置募

集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型投资产品。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起至下一年审议相同事项的董事会召开之日止。董事会授权董事长或其授权人士在审议额度和期限范围内，行使投资决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部门负责组织实施。

截至2024年12月31日，公司理财产品或存款类产品余额为14500万元。

（四）募集资金投资项目出现异常情况的说明公司募集资金投资项目未出现异常情况。

（五）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

3D 视觉感知技术研发项目是围绕公司现有主营业务核心技术的持续研发投入，有

4利于巩固现有主营业务的底层技术优势，拓展新的技术应用场景，拓宽现有业务的市场边界，保证商业可持续性，但该项目较难单独核算其直接经济效益。

（六）节余募集资金使用情况公司于2024年11月22日分别召开第二届董事会第十次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于募投项目整体结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司对募投项目予以整体结项，并将募投项目“3D 视觉感知技术研发项目”节余募集资金用于永久补充公司流动资金。具体内容详见公司在指定信息披露媒体《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》、经济参考网（www.jjckb.cn）和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于募投项目整体结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2024-086）。

截至2024年12月31日，公司已将节余募集资金10990万元转至一般户。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题公司已按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和相关上市公司临时公告格式指引

的规定及时、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在其他未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。

六、保荐机构的核查措施及核查意见经核查，保荐机构认为：奥比中光2024年度募集资金存放与实际使用情况符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第

11号——持续督导》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对募集资金进行了专户存

储和专项使用，及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

5（以下无正文）

6附表：

2024年度募集资金使用情况对照表

编制单位：奥比中光科技集团股份有限公司单位：万元

募集资金总额115734.00本年度投入募集资金总额10430.03变更用途的募集资金总额不适用

已累计投入募集资金总额93336.01变更用途的募集资金总额比例不适用截至期截至期末累项目达项目可已变更项末投入本年是否截至期末承截至期末累计投入金额到预定行性是

承诺投目，含部募集资金承调整后投资本年度投入进度度实达到诺投入金额计投入金额与承诺投入可使用否发生

资项目分变更诺投资总额总额金额（%）现的预计

(1)(2)金额的差额状态日重大变（如有）(4)＝效益效益

(3)＝(2)-(1)期化

(2)/(1)

3D视觉

感知技不适不适

否176292.03105734.00105734.0010430.0383336.01-22397.9978.82不适用否术研发用用项目补充流不适不适

动资金否10000.0010000.0010000.0010000.00100.00不适用否用用项目

合计-186292.03115734.00115734.0010430.0393336.01-22397.99-----

2024年4月8日，公司召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议，审议

通过了《关于延长部分募集资金投资项目实施期限的议案》，公司结合目前募投项目未达到计划进度原因（分具体募投项目）的实际进展情况，在项目实施主体、实施方式、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的前提下，对募投项目“3D视觉感知技术研发项目”实施期限进行了延长。具体内容详见公司在指定信息披露媒体《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券

7日报》、经济参考网（www.jjckb.cn）和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露

的《关于延长部分募集资金投资项目实施期限的公告》（公告编号：2024-022）。

项目可行性发生重大变化的情况说明不适用公司于2022年10月28日分别召开第一届董事会第二十二次会议和第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的募集资金投资项目先期投入及置换情况自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金，置换资金总额为人民币32897.51万元。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用

公司于2023年4月27日分别召开第一届董事会第二十七次会议、第一届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保不影响募投项目实施、不变相改变募集资金使用用途、不影响公司正常运营及确保

募集资金安全的前提下，公司及子公司（募投项目实施主体）使用额度不超过人民币

6亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好

的保本型投资产品。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月。董事会授权董事长或其授权人在上述额度和期限范围内，行使投资决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部门负责组织实施。

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况公司于2024年4月8日分别召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保不影响募投项目实施、不变相改变募集资金用途及保证募集资金安全的前提下，公司及子公司（募投项目实施主体）使用额度不超过人民币3.6亿元（含本数）的暂时闲置募集资

金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型投资产品。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起至下一年审议相同事项的董事会召开之日止。董事会授权董事长或其授权人士在审议额度和期限范围内，行使投资决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部门负责组织实施。

截至2024年12月31日，公司理财产品或存款类产品余额为人民币14500万元。

用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用公司于2024年11月22日分别召开第二届董事会第十次会议和第二届监事会第十次会募集资金结余的金额及形成原因议，审议通过了《关于募投项目整体结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议

8案》，同意公司对募投项目予以整体结项，并将募投项目“3D视觉感知技术研发项目”节余募集资金人民币25340.44万元（暂估金额，含累计理财收益、银行存款利息收入扣除银行手续费等的净额，最终金额以理财产品到期赎回后资金转出当日银行专户实际余额为准）用于永久补充公司流动资金。具体内容详见公司在指定信息披露媒体《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》、经济参考网（www.jjckb.cn）和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于募投项目整体结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2024-086）。

截至2024年12月31日，公司募集资金结余的金额为14659.02万元（不含已将节余募集资金转至一般户的10990万元）。

在募投项目建设过程中，公司从实际情况出发，在保证募投项目质量的前提下，坚持谨慎、节约的原则，加强项目建设各个环节费用的控制、监督和管理，合理控制了项目总支出。此外，因募投项目建设需要一定的周期，根据建设进度，公司对短期内出现的部分暂时闲置募集资金进行了现金管理，有效提高了募集资金的使用效率，增加了公司收益；同时，募集资金在存储过程中也产生了利息收入。

公司于2022年7月26日分别召开了第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于增加募投项目实施主体及实施地点并使用部分募集资金向全资子公司增资用于实施募投项目的议案》，同意增加募投项目实施主体及实施地点并使用部分募集资金向全资子公司增资用于实施募投项目；审议通过了《关于使用自募集资金其他使用情况有资金及银行承兑汇票支付部分募投项目款项并以募集资金等额置换的议案》，同意公司及子公司（募投项目实施主体）在募集资金投资项目实施期间，根据实际情况先以自有资金或银行承兑汇票支付募投项目相关款项，后续将按季度归集以自有资金或银行承兑汇票支付的募投项目款项金额，履行公司审议程序后从募集资金专户支取相应款项等额置换公司上一季度以自有资金或银行承兑汇票支付的募投项目相关款项。

9（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于奥比中光科技集团股份有限公司2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》之签章页）

保荐代表人：____________________________杨赫朱弘昊中国国际金融股份有限公司

2025年月日

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