广发证券股份有限公司关于成都欧林生物科技股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

广发证券股份有限公司

关于成都欧林生物科技股份有限公司

使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”、“保荐机构”）作为承接成

都欧林生物科技股份有限公司（以下简称“欧林生物”、“公司”）首次公开发行股票持续督导工作的保荐机构，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对欧林生物拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行了审慎核查，具体核查情况如下：

一、募集资金的基本情况经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意成都欧林生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1397号）核准，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）4053.00 万股。募集资金总额为人民币400436400.00元，扣除发行费用人民币41599126.62元（含税）后，募集资金净额为人民币358837273.38元。本次募集资金已于2021年6月2日全部到位，中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年6月3日对资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（勤信验字【2021】第0028号）。

二、募集资金投资项目情况公司于2021年6月28日分别召开了公司第五届董事会第十七次会议及第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，同意公司根据首次公开发行股票实际募集资金净额，结合募投项目的实际情况，对募投项目拟投入募集资金金额进行调整，调整后的募集资金使用计划如下：

单位：万元

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调整前拟投入募调整后拟投入募序号项目投资总额集资金金额集资金金额

1疫苗临床研究项目65554.3764253.5623845.39

重组金黃色葡萄球菌疫

2 苗、AC-Hib 联合疫苗及肺 14090.95 12038.34 12038.34

炎疫苗产业化项目

合计79645.3276291.9035883.73

2023年4月24日，公司召开第六届董事会第七次会议、第六届监事会第四次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金用途暨调整募集资金内部投资结构的议案》，并将该项议案提交公司2022年年度股东大会审议。2023年5月18日，公司召开2022年年度股东大会，审议通过该议案，同意公司将“重组金黄色葡萄球菌疫苗、AC-Hib 联合疫苗及肺炎疫苗产业化项目”暂未使用募集资金

10278.30万元调整为全部用于“疫苗临床研究项目”，调整后的募集资金使用

计划如下：

单位：万元调整前拟投入募调整后拟投入募序号项目投资总额集资金金额集资金金额

1疫苗临床研究项目65554.3723845.3934123.69

重组金黃色葡萄球菌疫苗、

2 AC-Hib 联合疫苗及肺炎疫 14090.95 12038.34 1760.04

苗产业化项目

合计79645.3235883.7335883.73

截至2024年12月31日，公司募集资金余额为人民币10243.62万元。

三、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理基本情况

（一）投资目的

为提高募集资金使用效率，合理利用部分暂时闲置募集资金，在确保不影响募集资金投资项目建设进度、募集资金正常使用及募集资金安全的情况下，公司拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，增加资金收益，更好地实现公司资金的保值增值，保障股东利益。

（二）投资额度和期限

本次拟使用不超过人民币9000.00万元（含）的部分暂时闲置募集资金进行

现金管理，使用期限自公司第六届董事会第十九次会议审议通过之日起不超过

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12个月，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。

（三）投资范围

公司将按照相关规定严格控制风险，使用部分暂时闲置募集资金投资安全性高、流动性好的现金管理产品（包括但不限于保本型理财产品、协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、收益凭证等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。本次使用部分闲置募集资金进行现金管理是在保证不影响募投项目正常实施并保证募集资金安全的前

提下进行的，符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的情形。

公司使用闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募投项

目投资金额不足部分，并严格按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用，现金管理到期后将归还至募集资金专户。

（四）实施方式

董事会授权公司管理层在上述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文件等事宜。

四、对公司经营的影响本次使用部分闲置募集资金进行现金管理是在保证不影响募投项目正常实

施并保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司资金正常周转和募投项目的正常建设，亦不会影响公司主营业务的正常发展，不存在损害公司和中小股东利益的情形。同时，公司对部分闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金的使用效率，获得一定的投资收益，为公司和股东谋取更多的投资回报。

五、投资风险及风险控制措施

（一）投资风险本次现金管理是用于投资安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、收益凭证等），该类投资产品受货币政策等宏观经济的影响，不排除该投资受到市

3广发证券股份有限公司关于成都欧林生物科技股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见场波动的影响。

（二）风险控制措施

1.公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定办理相关现金

管理业务，并及时履行信息披露义务。

2.公司将严格筛选合作对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全、经营效益好、资金运作能力强的银行等金融机构所发行的安全性高、流动性好的投资产品。

3.公司财务部相关人员将及时分析和跟踪投资产品投向及进展情况，一旦发

现或判断有不利因素，将及时采取相应保全措施，控制风险，保障资金安全。

4.公司监事会对资金使用情况进行监督与检查。

六、履行的相关审议程序及意见

（一）审议程序

成都欧林生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年3月27日分

别召开了公司第六届董事会第十九次会议及第六届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币9000.00万元（含）的部分暂时闲置募集资金投资安全性高、流动性好的现金管理产品（包括但不限于保本型理财产品、协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、收益凭证等），使用期限自公司第六届董事会

第十九次会议审议通过之日起不超过12个月，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事宜符合相关法律法规的要求。上述事项无需提交股东大会审议。

（二）监事会意见

公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，是在确保募集资金投资项目正常建设和募集资金安全的前提下进行实施，不会影响公司募集资金的正常使用。

公司本次使用闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，增加

4广发证券股份有限公司关于成都欧林生物科技股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见资金收益。该事项内容及审议程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关法

律法规的要求，不存在变相改变募集资金投向和损害中小股东利益的情形。公司监事会同意公司使用不超过人民币9000.00万元（含）的部分闲置募集资金进行现金管理。

七、保荐机构的核查意见经核查，保荐机构认为，公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项已经公司董事会、监事会审议通过，履行了必要的审批程序；公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定

及公司募集资金管理制度，不存在变相改变募集资金使用用途的情况，不会影响公司募集资金投资项目的正常实施。保荐机构对公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项无异议。

（以下无正文）

5广发证券股份有限公司关于成都欧林生物科技股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于成都欧林生物科技股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人：

郭成立刘临宣广发证券股份有限公司年月日

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