证券代码：688301证券简称：奕瑞科技公告编号：2024-063

转债代码：118025转债简称：奕瑞转债

上海奕瑞光电子科技股份有限公司

关于可转债转股结果暨股份变动的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

*累计转股情况：截止2024年9月30日，“奕瑞转债”累计有人民币13274000元已转换为上海奕瑞光电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票，转股数量为57680股，占“奕瑞转债”转股前公司已发行股份总额的0.0404%；

*未转股可转债情况：截止2024年9月30日，“奕瑞转债”尚未转股的可转债金额为1421736000元，占“奕瑞转债”发行总量的99.0750%；

*本季度转股情况：自2024年7月1日起至2024年9月30日，“奕瑞转债”共有人民币0元已转换为公司股票，转股数量为0股，占“奕瑞转债”转股前公司已发行股份总额的0.0000%。

一、可转债发行上市概况经中国证券监督管理委员会《关于同意上海奕瑞光电子科技股份有限公司向不特定对象发行可转债注册的批复》（证监许可[2022]2167号）同意注册，公司于2022年10月24日向不特定对象共计发行14350100张可转换公司债券，每张面值为人民币100元，按面值发行。本次发行可转债募集资金总额为人民币

143501.00万元。本次发行的可转换公司债券期限为自发行之日起六年，即自

2022年10月24日至2028年10月23日。

经上海证券交易所自律监管决定书[2022]312号文同意，公司143501.00万元可转换公司债券已于2022年11月18日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“奕瑞转债”，债券代码“118025”。

1根据有关规定和《上海奕瑞光电子科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“奕瑞转债”自2023年4月28日起可转换为本公司股份，转股期间为2023年4月28日至2028年10月23日。

“奕瑞转债”的初始转股价格为499.89元/股。

因公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属登记，自2023年3月13日起转股价格调整为499.26元/股，具体内容详见公司于2023年 3 月 11 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于“奕瑞转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2023-015）。

因公司实施2022年年度权益分派方案，自2023年4月24日起转股价格调整为354.54元/股，具体内容详见公司于2023年4月18日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于实施 2022 年年度权益分派调整“奕瑞转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-029）。

因公司向下修正“奕瑞转债”转股价格，自2023年11月28日起转股价格调整为230.00元/股，具体内容详见公司于2023年11月27日上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于向下修正“奕瑞转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-080）。

因公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期第一次归属

及预留授予部分第一个归属期的归属登记，自2023年12月5日起转股价格调整为229.82元/股，具体内容详见公司于2023年12月2日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于“奕瑞转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2023-088）。

因公司实施2023年年度权益分派方案，自2024年6月17日起转股价格调整为162.81元/股，具体内容详见公司于2024年6月11日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于实施 2023 年年度权益分派调整“奕瑞转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-037）。

因公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期第二次归属

的归属登记已完成，自2024年7月3日起转股价格调整为162.78元/股，具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于“奕瑞转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2024-044）。

2二、可转债本次转股情况

“奕瑞转债”的转股期自2023年4月28日起至2028年10月23日止。自2024年7月1日起至2024年9月30日，“奕瑞转债”共有人民币0元已转换为公司股票，转股数量为0股，占“奕瑞转债”转股前公司已发行股份总额的0.0000%。

截止2024年9月30日，“奕瑞转债”累计有人民币13274000元已转换为公司股票，转股数量为57680股，占“奕瑞转债”转股前公司已发行股份总额的

0.0404%。

截止2024年9月30日，“奕瑞转债”尚未转股的可转债金额为1421736000元，占“奕瑞转债”发行总量的99.0750%。

三、股本变动情况

单位：股变动前本次可转限售股流通上变动后股份类别

（2024年6月30日）债转股市（2024年9月30日）有限售条件流

59682000

通股无限售条件流

142728932059682142788614

通股总股本14278861400142788614

注：公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期第二次归属的59682

股股份于2024年7月4日上市流通，具体内容详见公司于2024年7月2日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属

期第二次归属的归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2024-043）。

四、其他

投资者如需了解“奕瑞转债”的详细情况，请查阅公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海奕瑞光电子科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。

联系部门：公司董事会办公室

联系电话：021-50720560-8311

联系邮箱：ir@iraygroup.com

3特此公告。

上海奕瑞光电子科技股份有限公司董事会

2024年10月9日

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