苏州敏芯微电子技术股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：苏州敏芯微电子技术股份有限公司
股票上市地点：上海证券交易所科创板
股票简称：敏芯股份
股票代码：688286
信息披露义务人名称：上海华芯创业投资企业
住所/通讯地址：上海市杨浦区国定支路28号3003室
股份变动性质：股份减持、持股比例被动稀释（持股比例降至5%）
简式权益变动报告书签署日期：2024年10月8日
1信息披露义务人声明一、信息披露义务人系依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司收购管理办法》（以下简称“《收购办法》”）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》（以下简称“《准则15号》”）及其他相关的法律、法规和规范性文件编制本报告书。
二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违
反信息披露义务人组织文件或内部规则中的任何条款，或与之冲突。
三、依据《证券法》、《收购办法》、《准则15号》等相关规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称“敏芯股份”“上市公司”）拥有权益的股份变动情况。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在敏芯股份拥有权益的股份。
四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权其他任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
2目录
第一节释义.................................................4
第二节信息披露义务人介绍..........................................5
第三节权益变动目的及持股计划........................................6
第四节权益变动方式.............................................7
第五节前六个月内买卖上市公司股份的情况...................................9
第六节其他重大事项............................................10
第七节信息披露义务人声明.........................................11
第八节备查文件..............................................12
附表：..................................................14
3第一节释义
在本报告书中，除非文意另有所指，下列词语简称具有如下特定含义：
信息披露义务人、上海华芯创业指上海华芯创业投资企业
上市公司、敏芯股份指苏州敏芯微电子技术股份有限公司由信息披露义务人于2024年10月8日编制的《苏本报告书指州敏芯微电子技术股份有限公司简式权益变动报告书》
信息披露义务人通过集中竞价、大宗交易方式减持
其所持有上市公司股份、上市公司总股本增加导致本次权益变动指
信息披露义务人持股比例被动稀释等情形，导致信息披露义务人持有上市公司股份比例降至5%中国证监会指中国证券监督管理委员会上交所指上海证券交易所
元、万元指无特别说明即指人民币元、人民币万元
4第二节信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
（一）信息披露义务人基本情况企业名称上海华芯创业投资企业
统一社会信用代码 91310000570811198E
住所/通讯地址上海市杨浦区国定支路28号3003室
负责人 LIP-BU TAN
注册资本129.0772万美元
企业类型非公司外商投资企业（中外合作）以自有资金依法从事创业投资；提供创业投资咨询；向被投资企业经营范围
提供创业管理服务。（涉及行政许可的凭许可证经营。）成立日期2011年3月31日经营期限2011年3月31日至2025年3月30日
（二）信息披露义务人董事及主要负责人情况是否取得其他国家姓名性别职务国籍长期居住地或地区的居留权
Lip-Bu Tan 男 负责人 美国 美国旧金山市 无（备注：信息披露义务人未设置董事会）
二、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或
超过该公司已发行股份5%的情况
截至本报告书签署之日，信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况如下：
持股公司名称持股公司股票代码持股比例
思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司68853616.68%
峰岹科技（深圳）股份有限公司68827913.60%
除上述情况外，信息披露义务人不存在在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。
5第三节权益变动目的及持股计划
一、信息披露义务人本次权益变动的目的
信息披露义务人系一家依法成立的风险投资基金，通过早期投资持有敏芯股份的股权。基于自身资金需求，信息披露义务人通过大宗交易、集中竞价方式减持敏芯股份的股权。同时，上市公司总股本增加导致信息披露义务人持股比例被动稀释。
二、信息披露义务人在未来12个月内的持股计划上市公司已于2024年7月27日披露了《苏州敏芯微电子技术股份有限公司股东减持股份计划公告》（公告编号：2024-039）。信息披露义务人计划通过大宗交易方式减持上市公司股份数量不超过839349股，即不超过上市公司总股本的
1.4995%。截至本报告书签署之日，该减持计划尚未实施完毕。
除上述减持计划外，信息披露义务人不排除在未来十二个月内，按照现行有效的法律、法规及规范性文件的规定继续减持上市公司股份的可能性；若后续发
生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照相关法律法规的规定，针对需要履行信息披露义务的事项，及时履行相应的信息披露义务。
6第四节权益变动方式
一、信息披露义务人本次权益变动前后持有上市公司股份的具体情况
2020年8月10日敏芯股份上市时，信息披露义务人持有上市公司4820349股股份，占当时上市公司总股本53200000股的9.0608%。
本次权益变动后，信息披露义务人持有上市公司无限售条件流通股2798770股，占上市公司总股本55975390股的5.0000%。
二、本次权益变动方式
本次权益变动方式为：信息披露义务人以集中竞价、大宗交易方式减持上市
公司股份，以及上市公司实施股权激励和增发新股导致上市公司总股本增加，信息披露义务人持股比例被动稀释，信息披露义务人持有上市公司的股份比例已降至5%。具体变动情况如下：
（一）信息披露义务人以集中竞价、大宗交易方式减持上市公司股份情况
交易时间股东名称交易方式减持股份（股）变动比例
2023.1.30上海华芯创业集中竞价10000.0018%
2024.3.14-2024.6.4上海华芯创业大宗交易5500000.9841%
2024.6.7上海华芯创业大宗交易7880001.4100%
2024.10.8上海华芯创业大宗交易6825791.2194%
（二）上市公司总股本变动导致信息披露义务人持股比例被动稀释情况
2021年12月3日，上市公司2020年限制性股票激励计划首次授予第一个归属
期股票完成归属登记，上市公司股本总数由53200000股变为53429801股。
2022年12月5日，上市公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个
归属期、预留授予部分第一个归属期股票完成归属登记，上市公司股本总数由
53429801股变更为53592634股。
2023年12月1日，上市公司以简易程序向特定对象发行股票新增的2294962
股股份办理完成登记托管手续。该次发行后，上市公司总股本由53592634股增加至55887596股。
7截至2024年9月30日，公司2022年股票期权激励计划首次授予部分第一个行
权期累计行权并完成登记数量为87794股，上市公司股本总数从55887596股增加至55975390股。
基于上述权益变动，本次权益变动前后信息披露义务人持有上市公司股份情况如下：
本次变动前本次变动后股东名称股份性质持股数占总股本持股数占总股本
（股）比例（股）比例
上海华芯创业无限售流通股48203499.0608%27987705.0000%
合计48203499.0608%27987705.0000%
（注：计算本次变动前比例的分母为公司上市时总股本53200000股，计算本次变动后比例的分母为公司最新总股本55975390股。）三、信息披露义务人在上市公司拥有权益的股份权利限制情况
截至本报告书签署之日，信息披露义务人持有上市公司股份不存在任何权利限制，包括但不限于股份被质押、冻结。
四、本次权益变动对上市公司的影响
本次权益变动不会导致上市公司的控股股东和实际控制人发生变化，也不存在损害上市公司及其他股东利益的情形。
8第五节前六个月内买卖上市公司股份的情况
除本报告书披露的权益变动情况外，信息披露义务人自本报告书签署之日前六个月内，不存在其他买卖上市公司股票的情况。
9第六节其他重大事项
截至本报告书签署之日，信息披露义务人已经按照有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在为避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他信息，亦不存在根据适用法律及相关规定应当披露而未披露的其他重大信息。
10第七节信息披露义务人声明本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人（盖章）：上海华芯创业投资企业
主要负责人（签章）：
LIP-BU TAN
签署日期：2024年10月8日
11第八节备查文件
一、备查文件
1、信息披露义务人的营业执照（复印件）；
2、信息披露义务人主要负责人的身份证明文件（复印件）；
3、信息披露义务人签署的本报告书及其声明和附表；
4、中国证监会或上交所要求报送的其他备查文件。
二、备查文件备置地点
本报告书及备查文件置备于上市公司证券部，投资者可在上交所网站（www.sse.com.cn）查阅本报告书全文。
12（本页无正文，为《苏州敏芯微电子技术股份有限公司简式权益变动报告书》之签署页）
信息披露义务人（盖章）：上海华芯创业投资企业
主要负责人（签章）：
LIP-BU TAN
签署日期：2024年10月8日
13附表：
简式权益变动报告书
基本情况：
苏州敏芯微电子技术股上市公司名称上市公司所在地江苏省苏州市份有限公司股票简称敏芯股份股票代码688286上海市杨浦区国信息披露义务人信息披露义务人上海华芯创业投资企业定支路28号名称注册地
3003室
拥有权益的股份数量变
增加□减少?不变□有无一致行动人有□无?化信息披露义务人信息披露义务人是否为
是□否?是否为上市公司是□否?上市公司第一大股东实际控制人
通过证券交易所的集中交易?大宗交易?协议转让□国有股
行政划转或变更□间接方式转让□取得上市公司发行的新股□
权益变动方式（可多选）
执行法院裁定□继承□赠与□其他?上市公司总股本增加导致被动稀释信息披露义务人披露前
股票种类：无限售条件流通股拥有权益的股份数量及
持股数量：4820349股占上市公司已发行股份
持股比例：9.0608%比例
股票种类：无限售条件流通股
本次权益变动后，信息持股数量：2798770股披露义务人拥有权益的持股比例：5.0000%
股份的数量及变动比例变动数量：减少2021579股
变动比例：4.0608%
时间：2021年12月3日至2024年10月8日
在上市公司中拥有权益方式：信息披露义务人以集中竞价、大宗交易方式减持上市公司
的股份变动的时间及方股份，以及上市公司实施股权激励和增发新股导致上市公司总股式本增加，信息披露义务人持股比例被动稀释，信息披露义务人持有上市公司的股份比例已降至5%。
是否已充分披露资金来
是□否?（不涉及）源
是□否?其他□信息披露义务人是否拟（具体说明：1、截至本报告签署之日，信息披露义务人暂无拟于于未来12个月内继续增未来12个月内增持上市公司股份的相关计划。2、若未来发生相持关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照相关法律法规规定，针对需要履行信息披露义务的事项，及时履行相应的信息披露义务。）信息披露义务人前六个是□否□
月是否在二级市场买卖除本报告书披露的权益变动情况外，信息披露义务人自本报告书该上市公司股票签署之日前六个月内，不存在其他买卖上市公司股票的情况。
涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明：
14控股股东或实际控制人
减持时是否存在侵害上不适用市公司和股东权益的问题控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿
其对公司的负债，未解不适用除公司为其负债提供的担保，或者损害公司利益的其他情形本次权益变动是否需取不适用得批准是否已得到批准不适用
（以下无正文，为《苏州敏芯微电子技术股份有限公司简式权益变动报告书附表》之签署页）15（本页无正文，为《苏州敏芯微电子技术股份有限公司简式权益变动报告书附表》之签署页）
信息披露义务人（盖章）：上海华芯创业投资企业
主要负责人（签章）：
LIP-BU TAN
签署日期：2024年10月8日
16
