峰岹科技:上海市锦天城（深圳）律师事务所关于峰岹科技（深圳）股份有限公司2024年限制性股票激励计划预留授予相关事项之法律意见书

上海市锦天城（深圳）律师事务所

关于峰岹科技（深圳）股份有限公司

2024年限制性股票激励计划预留授予相关事项之

法律意见书

地址：深圳市福田中心区福华三路卓越世纪中心1号楼21-23层

电话：0755-82816698传真：0755-82816898目录

释义....................................................3

正文....................................................4

一、本次激励计划及本次授予的批准与授权...................................4

二、本次授予日...............................................5

三、本次授予的激励对象、授予数量及授予价格.................................5

四、本次授予的授予条件...........................................6

六、结论性意见...........................................法律意见书

上海市锦天城（深圳）律师事务所

关于峰岹科技（深圳）股份有限公司

2024年限制性股票激励计划预留授予相关事项之

法律意见书

致：峰岹科技（深圳）股份有限公司

上海市锦天城（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受峰岹科技（深圳）股份有限公司（以下简称“峰岹科技”或“公司”）的委托，作为公司2024年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）的特聘专项法律顾问，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》（以下简称“《监管指南》”）等有关法律、法规、规章和规范性文件的规定出具本法律意见书。

声明事项

一、本所及本所经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出

具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

二、本所及本所经办律师仅就与公司本次激励计划有关法律问题发表意见，

而不对有关会计、审计、资产评估、内部控制等专业事项发表意见。在本法律意见书中对有关会计报告、审计报告、资产评估报告和内部控制报告中某些数据和

结论的引述，并不意味着本所对这些数据和结论的真实性及准确性做出任何明示或默示保证。

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三、本法律意见书中，本所及本所经办律师认定某些事件是否合法有效是以

该等事件所发生时应当适用的法律、法规、规章及规范性文件为依据。

四、本法律意见书的出具已经得到公司如下保证：

（一）公司已经提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面

材料、副本材料、复印材料、确认函或证明；

（二）公司提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，并无隐

瞒、虚假和重大遗漏之处，文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符；

（三）公司向本所提交的各项文件、资料中的签字及印章真实无误，公司有

关人员在本所律师调查、验证过程中所作的陈述真实有效；

（四）公司向本所提交的各项文件、资料的签署人均具有完全的民事行为能力，并且其签署行为已获得恰当、有效的授权。

五、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依

据有关政府部门、公司或其他有关单位等出具的证明文件出具法律意见。

六、本所同意将本法律意见书作为本次激励计划所必备的法律文件，为本次

激励计划之目的使用，非经本所书面同意，不得用作任何其他目的。

基于上述，本所及本所经办律师根据有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：

2上海市锦天城（深圳）律师事务所法律意见书

释义

本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有下述含义：

本次激励计划指峰岹科技（深圳）股份有限公司2024年限制性股票激励计划

峰岹科技或公司指峰岹科技（深圳）股份有限公司《峰岹科技（深圳）股份有限公司2024年限制性股票激励计《激励计划（草案）》指划（草案）》本次授予指公司2024年限制性股票激励计划预留授予

《公司章程》指《峰岹科技（深圳）股份有限公司章程》上交所指上海证券交易所

本所指上海市锦天城（深圳）律师事务所

中华人民共和国境内区域，为表述起见，就本法律意见书而言，中国指

不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区

元指除特别注明外，均指人民币元

3上海市锦天城（深圳）律师事务所法律意见书

正文

一、本次激励计划及本次授予的批准与授权（一）2024年9月21日，公司董事会薪酬与考核委员会审议通过了《关于公司＜2024年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于公司＜2024年限制性股票激励计划激励对象名单＞的议案》，并提交公司董事会审议。

（二）2024年9月27日，公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于公司＜2024年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》《关于提请召开

2024年第二次临时股东大会的议案》等与本次激励相关的议案。

同日，公司第二届监事会第十一次会议审议通过了《关于公司＜2024年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于核实公司＜2024年限制性股票激励计划激励对象名单＞的议案》，并就本次激励计划相关事项出具了核查意见，同意本次激励计划。

（三）2024年9月27日至2024年10月8日，公司对本次激励计划激励对

象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何异议。2024年10月9日，公司披露了《监事会关于公司2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单公示情况及核查意见的说明》。

（四）2024年10月15日，公司2024年第二次临时股东大会审议通过了

《关于公司＜2024年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等与本次激励相关的议案。

（五）2024年11月22日，公司董事会薪酬与考核委员会审议通过了《关于调整2024年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授

4上海市锦天城（深圳）律师事务所法律意见书予限制性股票的议案》，并提交公司董事会审议。

同日，公司第二届董事会第十六次会议和公司第二届监事会第十三次会议审议通过了《关于调整2024年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。监事会对本次授予的激励对象名单（调整后）进行审核，并出具了《监事会关于2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（调整后）的核查意见》。

（六）2025年4月9日，公司董事会薪酬与考核委员会审议通过了《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》，并提交公司董事会审议。

同日，公司第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第十七次会议审议通过了《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司监事会对本次授予激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。

综上，本所律师认为，本次授予相关事项已经获得了必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》《监管指南》等相关法律、法规、部门规

章、规范性文件及《公司章程》《激励计划（草案）》的相关规定。

二、本次授予日2024年10月15日，公司2024年第二次临时股东大会审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，授权董事会确定本次激励计划预留授予限制性股票的激励对象、授予数量和授予日等全部事宜。

2025年4月9日，公司第二届董事会第二十一次会议决定，本次授予的授

予日为2025年4月9日。本次授予的授予日为交易日，且处于公司股东大会审议通过本次激励计划之日起12个月内。前述事项已经公司第二届监事会第十七次会审议通过，同意本次授予的授予日。

综上，本所律师认为，本次授予的授予日符合《公司法》《证券法》《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定。

三、本次授予的激励对象、授予数量及授予价格

5上海市锦天城（深圳）律师事务所法律意见书

根据公司第二届董事会第二十一次会议决议，公司本次授予的激励对象4名，均为经过公司监事会核实的激励对象名单汇总的人员；本次授予的限制性股票数

量为3万股；授予价格为每股70.00元，与《激励计划（草案）》中关于本次授予的授予数量以及授予价格的规定一致。前述事项已经公司第二届监事会第十七次会审议通过，同意本次授予的激励对象、授予数量及授予价格。