峰岹科技:海通证券股份有限公司关于峰岹科技（深圳）股份有限公司2024年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见

海通证券股份有限公司

关于峰岹科技（深圳）股份有限公司

2024年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见

海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为峰岹科技（深圳）股份有限公司（以下简称“峰岹科技”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》

《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，对峰岹科技2024年度募集资金存放与实际使用情况的事项进行了核查，具体情况及核查意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于同意峰岹科技（深圳）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]457号）并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）2309.0850 万股，发行价格为人民币82元/股，募集资金总额为人民币189344.97万元，扣除发行费用合计人民币16498.79万元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币172846.18万元。上述募集资金已于2022年4月15日到位。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金的到账情况进行了审验，并出具大华验字[2022]

000195号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度。

（二）募集资金使用和结余情况

金额单位：人民币元项目类别序号金额

募集资金净额 A 1728461819.89

截止期初累计募投项目投入 B1 212937221.71

1项目类别序号金额

发生额利息收入、理财收益扣除手

B2 63260265.19续费净额

超募资金永久补充流动资金 B3 345000000.00

未到期的现金管理金额 B4 952500000.00

募投项目投入 C1 78540584.12

利息收入、理财收益扣除手

C2 23153050.29本期发生额续费净额

超募资金永久补充流动资金 C3 345000000.00

超募资金回购股份 C4 20020767.98

募投项目投入 D1=B1+C1 291477805.83

利息收入、理财收益扣除手

D2=B2+C2 86413315.48截止期末累计续费净额

发生额超募资金永久补充流动资金 D3=B3+C3 690000000.00

超募资金回购股份 D4 20020767.98

未到期的现金管理金额 D5 630700000.00

应结余募集资金 E=A-D1+D2-D3-D4-D5 182676561.56

实际结余募集资金 F 182676561.56

差异 G=E-F -

注：截至2024年12月31日募集资金余额为813376561.56元，其中未到期的现金管理金额为630700000.00元。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《峰岹科技（深圳）股份有限公司募集资金使用管理办法》，对募集资金的存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行了明确规定。根据规定，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）于2022年4月分别与宁波

银行股份有限公司深圳南山支行、平安银行股份有限公司深圳分行、上海浦东发

展银行股份有限公司深圳分行、招商银行深圳分行科苑支行、中国银行股份有限

公司深圳高新区支行等签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；同时，保荐

2机构、公司及公司子公司峰岧科技（上海）有限公司与平安银行股份有限公司深

圳分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。此外，保荐机构、公司于

2024年9月分别与宁波银行股份有限公司深圳南山支行和兴业银行股份有限公司深圳民治支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，以下一同简称“监管协议”，监管协议明确了各方的权利和义务，与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

（二）募集资金存储情况

1、截至2024年12月31日，募集资金的存放专项账户情况列示如下：

金额单位：人民币元存款银行名称账号截止日余额方式中国银行股份有限公司深圳深圳湾支

74717569157528005.22活期

行【注1】平安银行股份有限公司深圳香蜜湖支

1590808088888853741.24活期

行

招商银行股份有限公司深圳科苑支行75592131401060615089804.00活期

宁波银行股份有限公司深圳南山支行7306012200030686277174296.46活期上海浦东发展银行股份有限公司深圳

792500788015886666668843.73活期

高新支行平安银行股份有限公司深圳香蜜湖支

1550800888888876820.36活期

行【注2】

兴业银行股份有限公司深圳民治支行33820010010030020010440.65活期

宁波银行股份有限公司深圳南山支行8602111000050713890234609.90活期

合计182676561.56【注1】：中国银行股份有限公司深圳深圳湾支行（高新区支行指定的办理募集资金业务的辖属支行）

【注2】平安银行股份有限公司深圳香蜜湖支行（15508008888888）系募投项目实施全资子

公司峰岧科技（上海）有限公司开立监管账户。

三、本报告期募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况公司2024年年度募集资金使用情况对照表，详见附表《募集资金使用情况表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况

3公司报告期不存在募投项目先期投入及置换情况。

（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况公司报告期不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况

2023年4月25日，公司分别召开了第一届董事会第二十三次会议及第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币155000万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、满足保本要求、流动性好的产品（包括但不限于协定存款、通知存款、结构性存款、定期存款、大额存单等），使用期限不超过12个月，在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。公司保荐机构对此出具了明确的核查意见。

公司于2024年4月24日分别召开的公司第二届董事会第九次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币130000万元（含本数）的暂时闲置集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的产品（包括但不限于协定存款、通知存款、结构性存款、定期存款、大额存单等），使用期限不超过12个月，在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。公司保荐机构对此出具了明确的核查意见。

截至2024年12月31日，公司使用闲置募集资金购买的尚未到期的产品本金金额为人民币63070.00万元，具体情况如下：

金额单位：人民币万元收益类年化收益率是否到期限受托方类型金额起止时间型（年率）期(天)

中国银行股份有限公结构性存2024/09/06-保本浮1.00%或180

13000.00否

司深圳深圳湾支行款2025/03/05动收益2.45%天

中国银行股份有限公结构性存2024/09/30-保本浮1.00%或180

5000.00否

司深圳深圳湾支行款2025/03/29动收益2.45%天

平安银行股份有限公结构性存2024/12/31-保本浮0.350%-4.307天

550.00否

司深圳香蜜湖支行款2025/01/07动收益0%滚存

4收益类年化收益率是否到期限

受托方类型金额起止时间型（年率）期(天)

平安银行股份有限公结构性存2024/12/30-保本浮0.350%-4.307天

1020.00否

司深圳香蜜湖支行款2025/01/06动收益0%滚存

宁波银行股份有限公结构性存2024/04/30-保本浮358

17000.001.0%-2.9%否

司深圳南山支行款2025/04/23动收益天

宁波银行股份有限公结构性存2024/09/11-保本浮223

1000.001.0%-2.60%否

司深圳南山支行款2025/04/22动收益天

宁波银行股份有限公结构性存2024/09/23-保本浮211

4000.001.0%-2.60%否

司深圳南山支行款2025/04/22动收益天

宁波银行股份有限公结构性存2024/09/25-保本浮209

1000.001.0%-2.60%否

司深圳南山支行款2025/04/22动收益天

宁波银行股份有限公2024/09/27-整存整180

定期存款2000.001.85%否

司深圳南山支行2025/03/27取天

宁波银行股份有限公结构性存2024/11/12-保本浮161

7000.001.0%-2.50%否

司深圳南山支行款2025/04/22动收益天

兴业银行深圳民治支结构性存2024/9/20-2保本浮1.7%或214

10000.00否

行款025/4/22动收益2.47%天

平安银行股份有限公结构性存2024/11/14-保本浮

1000.000.2%-2.4%否91天

司深圳香蜜湖支行款2025/02/13动收益

平安银行股份有限公结构性存2024/12/27-保本浮0.350%-4.307天

500.00否

司深圳香蜜湖支行款2025/01/03动收益0%滚存

合计-63070.00-----

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况公司于2024年4月24日分别召开第二届董事会第九次会议及第二届监事会

第七次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币34500.00万元用于永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为29.41%。公司保荐机构对此出具了明确的核查意见。

2024年度，公司使用超募资金永久补充流动资金的金额为34500.00万元，

不存在使用超募资金归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况公司2024年度无此情况。

（七）节余募集资金使用情况公司2024年度无此情况。

（八）募集资金使用的其他情况

51、使用自筹资金支付募投项目部分款项后续以募集资金等额置换情况

公司于2022年9月29日分别召开了第一届董事会第二十一次会议和第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用自筹资金支付募投项目部分款项后续以募集资金等额置换的议案》，同意公司基于募投项目实施情况使用公司自筹资金支付募投项目部分款项，后续定期以募集资金等额置换，并从募集资金专户划转至募投项目实施主体的自有资金账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。公司独立董事、监事会和保荐机构发表了明确同意的意见。2024年度使用自筹资金支付募投项目部分款项后续以募集资金等额置换事项金额共

2065.94万元。

2、使用超募资金回购公司股份情况

2024年1月11日，公司召开了第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用超募资金以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用超募资金通过集中竞价交易的方式回购公司股份，用于员工持股计划或股权激励计划。本次用于回购的资金总额不低于人民币2000万元（含）且不超过人民币3000万元（含），回购价格不超过人民币178元/（含），该价格不高于公司董事会审议通过股份回购决议之日前30个交易日公司股票交易均价的150%。回购期限自公司董事会审议通过本次回购方案之日起不超过12个月。公司独立董事对以上事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构对此出具明确的核查意见。

截至2024年9月10日，公司已完成本次回购，实际回购公司股份193000股，占公司总股本92363380股的比例为0.2090%。扣除交易佣金、过户费后，本次回购使用超募资金2002.08万元。

3、部分募集资金投资项目延期情况

公司于2024年4月24日分别召开了公司第二届董事会第九次会议及第二届

监事会第七次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，对首次公开发行股票的募集资金投资项目达到预定可使用状态的时间进行调整，本次调整后，募投项目“高性能电机驱动控制芯片及控制系统的研发及产业化项目”

6和“高性能驱动器及控制系统的研发及产业化项目”达到预定可使用状态日期为

2026年12月。公司保荐机构对此出具了明确的核查意见。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至2024年12月31日，公司不存在变更募集资金投资项目情况。

公司于2024年6月6日召开了第二届董事会第十次会议及第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目实施地点及调整获取场地方式的议案》，同意公司将募投项目“高性能驱动器及控制系统的研发及产业化项目”实施地点从上海市嘉定区变更为上海市，获取场地方式调整为由峰岧科技（上海）有限公司下设全资子公司获取该募投项目所需场所。公司保荐机构对此出具了明确的核查意见。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。

六、会计师事务所对公司2024年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见会计师事务所认为，峰岹科技公司截至2024年12月31日止的《2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定编制。

七、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为，公司2024年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定及公司募集

资金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用，截至2024年12月31日，公司不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集

7资金的情形，发行人募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。

保荐机构对峰岹科技2024年度募集资金存放与使用情况无异议。

（以下无正文）

附表：募集资金使用情况对照表

8附表

募集资金使用情况对照表

编制单位：峰岹科技（深圳）股份有限公司

金额单位：人民币元

募集资金总额1728461819.89本年度投入募集资金总额443561352.10变更用途的募集资金总额

已累计投入募集资金总额1001498573.81变更用途的募集资金总额比例截至期末累计投项目可行已变更项截至期末投项目达到预

募集资金承诺投资截至期末承诺投截至期末累计投入金额与承诺投本年度实是否达到性是否发承诺投资项目目，含部分调整后投资总额(1)本年度投入金额(2)入进度（%）定可使用状总额入金额入金额入金额的差额(4)(2)/(1)现的效益预计效益生重大变变更（如有）(3)＝(2)-(1)＝态日期化承诺投资项目高性能电机驱动控制芯

片及控制系统的研发及无345110000.00345110000.00345110000.0020834672.10116074507.65-229035492.3533.632026年12不适用不适用否月产业化项目高性能驱动器及控制系

无100330000.00100330000.00100330000.0057705912.0265403298.18-34926701.8265.192026年12不适用不适用否统的研发及产业化项目月

补充流动资金项目无110000000.00110000000.00110000000.00-110000000.00-100.00不适用不适用不适用否

小计-555440000.00555440000.00555440000.0078540584.12291477805.83-263962194.17-----超募资金投向

永久补充流动资金不适用345000000.00690000000.00--不适用不适用不适用不适用

回购股份不适用20020767.9820020767.98

小计-365020767.98710020767.98------

合计-555440000.00555440000.00555440000.00443561352.101001498573.81-263962194.17-----未达到计划进度原因（分具体募投项不适用目）项目可行性发生重大变化的情况说公司2024年年度无此情况。

明募集资金投资项目先期投入及置换公司2024年年度无此情况。情况用闲置募集资金暂时补充流动资金公司2024年年度无此情况。

情况

对闲置募集资金进行现金管理，详见“三、本报告期募集资金的实际使用情况（四）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况”。投资相关产品情况

10用超募资金永久补充流动资金