国金证券股份有限公司

关于厦门特宝生物工程股份有限公司

2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国金证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为厦门特宝生物工程股

份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，现将公司2024年度募集资金存放与实际使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账情况根据中国证券监督管理委员会《关于同意厦门特宝生物工程股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕2828号）核准，并经上海证券交易所“自律监管决定书〔2020〕21号”批准，公司向社会首次公开发行人民币普通股（A 股）4650 万股，每股发行价为 8.24 元，本次募集资金总额为人民币

38316.00万元，根据有关规定扣除发行费用5271.37万元后，实际募集资金净额

为33044.63万元。上述募集资金已于2020年1月13日全部到账，由容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对资金到账情况进行审验，并出具了《验资报告》（容诚验字〔2020〕361Z0003 号）。公司对上述募集资金进行了专户存储管理。

（二）募集资金使用情况

截至2024年12月31日，公司本年度使用募集资金3984.96万元，累计使用募集资金38482.35万元（其中募投项目使用金额33210.98万元，支付发行费用

5271.37万元），利息收入1189.71万元，支付手续费用0.77万元，募集资金余

额为1022.59万元。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度建设情况

1为规范募集资金的使用和管理，保护投资者权益，公司依照《公司法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规和规

范性文件的要求，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、使用以及监督做出了明确的规定。在募集资金的管理工作中，公司严格遵循规范、安全、高效、透明的原则，不存在违反《募集资金管理制度》的情形。

（二）募集资金三方监管协议履行情况

2020年1月13日，公司与保荐机构国金证券股份有限公司及专户存储募集资

金的银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》，监管协议明确了各方权利和义务，协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。报告期内，协议各方均按监管协议的规定履行职责。

（三）募集资金专户存储情况

截至2024年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下：

账户募集资金专户开户银行名称募集资金专户账号募投项目

名称余额（万元）招商银行股份蛋白质药物生产

有限公司厦门592902627110508改扩建和研发中7.29分行镇海支行心建设项目厦门特宝中国建设银行生物工程

股份有限公司35150198110100002502新药研发项目1015.30股份有限厦门海沧支行公司兴业银行股份慢性乙型肝炎临

有限公司厦门1299401001003571610.00床治愈研究项目海沧支行

合计1022.59

三、2024年度募集资金的实际使用情况

（一）募投项目的资金使用情况报告期内，公司募集资金实际使用情况详见附表1“2024年度募集资金使用情况对照表”。

2（二）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对募集资金进行现金管理的情况

2023年8月17日，公司分别召开第八届董事会第十四次会议及第八届监事会

第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金正常使用的情况下，使用最高额度不超过5000万元（包含本数）的闲置募集资金适时进行现金管理，授权期限自董事会审议通过之日起12个月，具体详见公司于2023年8月18日披露于上海证券交易所网站的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-026），公司独立董事及保荐机构国金证券股份有限公司对此发表了明确同意的意见。

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金进行现金管理的情况。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况公司不存在超募资金。

（六）超募资金用于在建项目及新项目的情况公司不存在超募资金。

（七）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在节余募集资金的情况。

（八）募集资金使用的其他情况公司于2024年8月21日分别召开第八届董事会第二十次会议和第八届监事

会第十四次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意

公司将“蛋白质药物生产改扩建和研发中心建设项目”和“慢性乙型肝炎临床治愈研究项目”达到预定可使用状态的日期延期至2025年12月。具体详见公司于2024年8月22日披露于上海证券交易所网站的《关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2024-027），保荐机构国金证券股份有限公司对该事项出具

3了无异议的核查意见。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

公司于2023年12月6日分别召开第八届董事会第十六次会议、第八届监事

会第十一会议，于2023年12月22日召开2023年第一次临时股东大会，审议通

过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，为提高募集资金使用效率，根据募投项目建设进展，公司对募投项目“蛋白质药物生产改扩建和研发中心建设项目”和“新药研发项目”的募集资金投资金额进行调整，将“蛋白质药物生产改扩建和研发中心建设项目”募集资金投资金额由15940.09万元调整为19940.09万元（调增的资金来源于募投项目“新药研发项目”），本次募集资金变更为募投项目之间的资金使用调整，不存在变相改变募集资金用途的情形，具体详见公司于2023年12月7日披露于上海证券交易所网站的《关于变更部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：2023-032）。公司独立董事对本事项发表了明确同意的意见，保荐机构国金证券股份有限公司出具了同意的核查意见。

截至2024年12月31日，公司变更募集资金投资项目的资金具体使用情况详见附表2：变更募集资金投资项目情况表。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

报告期内，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司严格按照相关法律法规和规范性文件的要求使用募集资金，并对募集资金使用情况进行了及时、真实、准确、完整的披露，不存在违规使用募集资金的情形。

六、会计师事务所对公司2024年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《募集资金存放与实际使用情况鉴证报告》（容诚专字[2025]361Z0043 号），认为：公司《2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司监管指引第2

4号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及交易所的相关规定编制，公

允反映了公司2024年度募集资金实际存放与使用情况。

七、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：公司2024年度募集资金存放和使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

5附表1

2024年度募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

募集资金总额38316.00本年度投入募集资金总额3984.96

变更用途的募集资金总额4000.00

已累计投入募集资金总额33210.98

变更用途的募集资金总额比例10.44%截至期末已变更截至期项目达项目可累计投入本年是否项目，含募集资金截至期末截至期末末投入到预定行性是承诺投资调整后投本年度投入金额与承度实达到部分变承诺投资承诺投入累计投入进度可使用否发生项目资总额(1)金额诺投入金现的预计更（如总额金额金额(2)(%)(4)状态日重大变额的差额(2)/(1)效益效益有）(3)(2)-(1)＝期化＝蛋白质药物生产改2025年不适

扩建和研否15940.0919940.0919940.093617.0820513.32573.23102.87不适否

12月用用

发中心建设项目新药研发2025年不适

否14168.5410168.5410168.54367.859722.66-445.8895.62不适否项目12月用用慢性乙型肝炎临床2025年不适

否2936.002936.002936.000.032975.0039.00101.33不适否治愈研究12月用用项目

合计-33044.6333044.6333044.633984.9633210.98166.35-----

6详见本报告“三、2024年度募集资金的实际使用情况”之“（八）募集资金使用的

未达到计划进度原因（分具体项目）其他情况”。

项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

募集资金投资项目先期投入及置换情况报告期内，公司不存在使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的情况。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况报告期内，公司不存在使用闲置募集资金进行现金管理的情况。

用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用募集资金结余的金额及形成原因不适用

详见本报告“三、2024年度募集资金的实际使用情况”之“（八）募集资金使用的募集资金其他使用情况其他情况”。

注：蛋白质药物生产改扩建和研发中心建设项目、慢性乙型肝炎临床治愈研究项目实际投入大于承诺投入的资金来源于募集资金产生的利息收入和现金管理收益。

7附表2：

变更募集资金投资项目情况表

单位：厦门特宝生物工程股份有限公司单位：人民币万元变更后项目截至期末计实际累计投资进度是否达变更后的项目变更后对应的本年度实际项目达到预定可本年度实现

拟投入募集划累计投资投入金额（%）到预计可行性是否发的项目原项目投入金额使用状态日期的效益

资金总额金额(1)(2)(3)=(2)/(1)效益生重大变化蛋白质蛋白质药物生药物生产改扩产改扩

建和研建和研19940.0919940.093617.0820513.32102.872025年12月不适用不适用否发中心发中心建设项建设项目目新药研新药研

10168.5410168.54367.859722.6695.622025年12月不适用不适用否

发项目发项目

合计-30108.6330108.633984.9330235.98-----

公司于2023年12月6日分别召开第八届董事会第十六次会议、第八届监事会第十一次会议，于2023年12月22日召开2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，本次募集资金变更为募投项目之间的资金使用调整，不存在变相改变募集资金用途的情形，变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分调整原因为：“蛋白质药物生产改扩建和研发中心建设项目”的募集资金已使用完毕，项目尚处于具体募投项目）建设中；而“新药研发项目”部分子项目建设周期相对较长，且新药研发过程容易受不确定因素的影响，为提高募集资金使用效益，公司根据经营需求、结合募投项目建设的进展和紧迫性，将募集资金优先支持“蛋白质药物生产改扩建和研发中心建设项目”建设，将该项目的募集资金投资金额由15940.09万元调整为19940.09万元（调增的募投资金来源于“新药研发项目”），具体详见公8司于2023年12月7日披露于上海证券交易所网站的《关于变更部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：2023-032）。公司独立董事对本事项发表了明确同意的意见，保荐机构国金证券股份有限公司出具了同意的核查意见。

未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项不适用。

目）变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明不适用。

9（此页无正文，为《国金证券股份有限公司关于厦门特宝生物工程股份有限公司

2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人：

邓晓艳阮任群国金证券股份有限公司年月日