证券代码：688265证券简称：南模生物公告编号：2025-028

上海南方模式生物科技股份有限公司

2024年年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额、资金到账时间上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”或“南模生物”）经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3469号文核准，由主承销商国泰海通证券股份有限公司向社会公开发行了人民币普通股(A股)股票1949.09万股，发行价为每股人民币84.62元，共计募集资金总额为人民币1649319958.00元，扣除发行相关费用后，公司本次募集资金净额为1467876199.92元，上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其于2021年12月23日出具了《验资报告》(中汇会验[2021]8095号)。

(二)募集金额使用情况和结余情况

截至2024年12月31日止，公司募集资金使用及结余情况如下：

单位：人民币万元项目序号金额

募集资金净额 A 146787.62

项目投入 B1 140276.78截至期初累计发生额

利息收入净额 B2 1709.40

项目投入 C1 6031.44

本期发生额 募集户利息收入补流 C2 1533.07

利息收入净额 C3 84.84

项目投入 D1=B1+C1 146308.22

截至期末累计发生额 募集户利息收入补流 D2= C2 1533.07

利息收入净额 D3=B2+C3 1794.24

应结余募集资金 E=A-D1-D2+D3 740.58

期末现金管理余额 F 500.00

截至 2024年 12 月 31日募集资金余额 G 240.58

注：上述数据如存在尾差，系四舍五入所致。二、募集资金管理情况

(一)募集资金的管理情况

为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》《上海证券交易所科创板股票上市规则(2024年4月修订)》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》等有关法律法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《上海南方模式生物科技股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“《管理办法》”)。根据《管理办法》，本公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国泰海通证券股份有限公司分别与中信银行上海张江支行、上海浦东发展银行龙阳支行、招商银行上

海分行营业部、中国建设银行股份有限公司上海张江分行、兴业银行上海分行金

桥支行、上海银行浦东科技支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。

(二)募集资金的专户存储情况

截至2024年12月31日止，公司6个募集资金专户存储情况如下：

开户银行银行账号存储余额（万元）存放方式

中信银行上海张江支行8110201013901403722-已注销

上海浦东发展银行龙阳支行9630007880160000039879.15活期

招商银行上海分行营业部121936384810707-已注销中国建设银行股份有限公司

31050161393600005656149.89活期

上海张江分行

兴业银行上海分行金桥支行2165001001001288302.81活期

上海银行浦东科技支行030047957758.73活期

合计240.58

三、本报告期募集资金的实际使用情况

(一)募集资金投资项目的资金使用情况

本公司2024年年度募集资金实际使用情况详见“附件《募集资金使用情况对照表》”。

(二)募集资金投资项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

(三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金的情况。

(四)闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

1、公司于2023年2月2日召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第六

次会议审议通过了《关于使用超募资金及闲置募集资金进行现金管理的议案》。

同意公司使用额度不超过人民币3.7亿元的超募资金及闲置募集资金进行现金管理，在上述额度范围内，资金可以循环使用，使用期限自董事会审议通过之日起

12个月内有效。具体内容详见公司于2023年2月3日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用超募资金及闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-003）。

2、公司于2023年12月22日召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第十次会议审议通过了《关于使用超募资金及闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司使用额度不超过人民币8000万元的超募资金及闲置募集资金进行现金管理，在上述额度范围内，资金可以循环使用，使用期限自董事会审议通过之后，自上一次授权期限到期日（即2024年2月1日）起12个月内有效。具体内容详见公司于2023年12月23日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用超募资金及闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-042）。

报告期内，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理具体情况如下：

委托理财类委托理财金委托理财起委托理财年化是否赎受托人型额（万元）始日期终止日期收益率回上海浦东发

展银行龙阳结构性存款2000.002023-10-92024-1-92.55%是支行上海浦东发

展银行龙阳结构性存款1500.002024-1-102024-4-102.50%是支行上海浦东发

展银行龙阳结构性存款3000.002024-3-222024-6-242.45%是支行上海浦东发

展银行龙阳结构性存款1000.002024-4-122024-7-122.50%是支行上海浦东发

展银行龙阳结构性存款1000.002024-7-152024-10-152.30%是支行招商银行上

海分行营业结构性存款3000.002023-12-212024-3-212.45%是部上海浦东发

展银行龙阳结构性存款500.002024-10-162025-1-162.10%否支行

(五)用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况公司于2024年4月28日召开第三届董事会第十三次会议及第三届监事会第十一次会议，分别审议通过了《关于使用剩余超募资金用于永久补充流动资金的议案》，并经2024年5月21日召开的2023年年度股东大会审议通过。同意将剩余超募资金4720.42万元（含银行利息）永久补充流动资金，该金额占超募资金总额的比例为4.40%。本次使用剩余超募资金永久补充流动资金后，公司超募资金账户余额为人民币0元，公司按规定注销相关募集资金专用账户。具体内容详见公司于2024年4月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2024-018）。

截至2024年12月31日，公司已完成剩余超募资金永久补充流动资金，并已办理完毕超募资金专用账户的销户手续。

(六)超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况

报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况。

(七)节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在节余募集资金的情况。

(八)募集资金使用的其他情况

公司于2022年1月20日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第八次会议审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间以自有资金先行支付募投项目部分款项，包括支付员工薪酬、支付房屋租赁使用费用（含房屋租金、能源费、服务费等），并按季度汇总以募集资金等额置换。具体内容详见公司于2022年1月22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的公告》（公告编号：2022-004）。

鉴于公司募集资金投资项目“基因修饰模型资源库建设项目”“人源化抗体小鼠模型研发项目”“基于基因修饰动物模型的药效平台建设项目”“上海砥石生物科技有限公司生物研发基地项目（南方模式生物）”均已实施完毕，截至本公告披露日，公司已将自有资金支付募投项目部分款项全部置换并将剩余的利息收入永久补充流动资金，并已办理完毕募集资金专户上海浦东发展银行龙阳支行、中国建设银行股份有限公司上海张江分行、上海银行浦东科技支行、兴业银行股份有限公司上海金桥支行的销户手续。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，无变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已经披露的相关信息募集资金不存在不及时、真实、准确、完整披露

的情况；已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。

六、专项意见

（一）会计师事务所的鉴证结论中汇会计师事务所（特殊普通合伙）认为：南模生物公司管理层编制的《关于2024年度募集资金存放与使用情况的专项报告》在所有重大方面符合上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作(2023年12月修订)》

及相关格式指引的规定，公允反映了南模生物公司2024年度募集资金实际存放与使用情况。

（二）保荐机构的核查意见经核查，保荐机构认为，公司2024年度募集资金存放和使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海南方模式生物科技股份有限公司募集资金管理办法》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形，公司募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。

综上，保荐机构对公司2024年度募集资金存放和使用情况无异议。

七、上网公告附件（一）《国泰海通证券股份有限公司关于上海南方模式生物科技股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》（二）中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《上海南方模式生物科技股份有限公司年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》特此公告。

上海南方模式生物科技股份有限公司董事会

2025年4月29日附件：

募集资金使用情况对照表

2024年度

编制单位：上海南方模式生物科技股份有限公司

单位：万元币种：人民币

募集资金总额146787.62本报告期投入募集资金总额6031.44

变更用途的募集资金总额-

已累计投入募集资金总额146308.22

变更用途的募集资金总额比例（%）-已变项目截至期末截至期更项可行累计投入末投入项目达到是否目，含募集资金截至期末承本报告截至期末累性是调整后投资金额与承进度预定可使本报告期实现的效益达到承诺投资项目部分承诺投资诺投入金额期投入计投入金额否发

总额诺投入金（%）用状态日或者研发成果预计

变更总额*金额*生重

额的差额*=*/期效益

（如大变*=*-**

有）化已构建完成约9500种模型，其中常用基因修饰小鼠模型超7000种，基因修饰模型资源库2024年12不适

否13000.0013000.0013000.001930.2312654.13-345.8797.34罕见病小鼠模型超100否建设项目月用种和人源化药靶模型

超600种，并完成相应的繁育和分析工作已完成人源化抗体小人源化抗体小鼠模型2024年12不适

否3000.003000.003000.00680.612866.46-133.5495.55鼠模型的构建、繁育和否研发项目月用验证工作上海砥石生物科技有

2021年10不适

限公司生物研发基地否12000.0012000.0012000.00-12000.00-100.00已实现的产能4.8万笼否月用项目（南方模式生物）已完成基因修饰动物基于基因修饰动物模模型药效平台的搭建

2024年12不适

型的药效平台建设项否2000.002000.002000.00206.012000.00-100.00工作，并完成了多种药否月用

目效模型的构建、验证和应用分析工作不适不适

补充流动资金项目否10000.0010000.0010000.00-10000.00-100.00不适用不适用用用不适不适

承诺投资项目小计/40000.0040000.0040000.002816.8639520.60-479.4098.80不适用不适用用用超募资金投向不适不适

补充流动资金否-67214.5867214.583214.5867214.580.00100.00不适用不适用用用不适不适

收购资产否-39573.0439573.040.0039573.040.00100.00不适用不适用用用不适不适

超募资金投向小计/-106787.62106787.623214.58106787.620.00100.00不适用不适用用用

合计/40000.00146787.62146787.626031.44146308.22-479.4099.67----

未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用1、公司于2023年2月2日召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第六次会议审议通过了《关于使用超募资金对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况及闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司使用额度不超过人民币3.7亿元的超募资金及闲置募集资金进行现金管理，在上述额度范围内，资金可以循环使用，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。具体内容详见公司于 2023 年 2月 3日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用超募资金及闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-003）。

2、公司于2023年12月22日召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第十次会议审议通过了《关于使用超募资金及闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司使用额度不超过人民币8000万元的超募资金及闲置募集资金进行现金管理，在上述额度范围内，资金可以循环使用，使用期限自董事会审议通过后，自上一次授权期限到期日（即2024年 2月 1日）起 12个月内有效。具体内容详见公司于 2023年 12月 23日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

披露的《关于使用超募资金及闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-042）。

公司于2024年4月28日召开第三届董事会第十三次会议及第三届监事会第十一次会议，分别审议通过了《关于使用剩余超募资金用于永久补充流动资金的议案》，并经2024年5月21日召开的2023年年度股东大会审议通过。同意将剩余超募资金4720.42万元（含银行利息）永久补充流动资金，该金额占超募资金总额的比例为4.40%。本次使用剩余超用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况募资金永久补充流动资金后，公司超募资金账户余额为人民币0元，公司按规定注销相关募集资金专用账户。具体内容详见公司于 2024年 4月 30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2024-018）。

截至2024年12月31日，公司已完成剩余超募资金永久补充流动资金，并已办理完毕超募资金专用账户的销户手续。

超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况不适用募集资金结余的金额及形成原因不适用公司于2022年1月20日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第八次会议审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间以自有资金先行支付募投项目部分款项，包括支付员工薪酬、支付房屋租赁使用费用（含房屋租金、能源费、服务费等），并按季度汇总以募集资金等额置换。具体内容详见公司于 2022年 1月 22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用自有资金支募集资金其他使用情况付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的公告》（公告编号：2022-004）。

鉴于公司募集资金投资项目“基因修饰模型资源库建设项目”“人源化抗体小鼠模型研发项目”“基于基因修饰动物模型的药效平台建设项目”“上海砥石生物科技有限公司生物研发基地项目（南方模式生物）”均已实施完毕，截至本公告披露日，公司已将自有资金支付募投项目部分款项全部置换并将剩余的利息收入永久补充流动资金，并已办理完毕募集资金专户上海浦东发展银行龙阳支行、中国建设银行股份有限公司上海张江分行、上海银行浦东科技支行、兴业银行股份有限公司上海金桥支行的销户手续。