前沿生物:中信证券股份有限公司关于前沿生物药业（南京）股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

中信证券股份有限公司关于

前沿生物药业（南京）股份有限公司

2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为正在履行

前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称“前沿生物”或“公司”）持续督导

工作的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》等有关规定，对前沿生物2024年度募集资金的存放和使用情况进行了专项核查，核查情况如下：

一、实际募集资金基本情况

（一）募集资金基本情况根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意前沿生物药业（南京）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2232号文），公司获准向社会公开发行人民币普通股89960000股，每股发行价格为人民币20.50元，共募集资金1844180000.00元；扣除发行费用（不含增值税）126889920.46元后，募集资金净额为1717290079.54元。上述募集资金到位情况已经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了毕马威华振验字第2000756号《验资报告》。

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意前沿生物药业（南京）股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1823号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。公司向特定对象发行人民币普通股

14818653股，每股发行价格为人民币13.51元，共募集资金200200002.03元；

扣除不含税发行费用4533246.49元，募集资金净额为195666755.54元。上述募集资金到位情况已经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了

毕马威华振验字第2201259号《验资报告》。

1（二）募集资金使用及结余情况

截至2024年12月31日，公司累计使用募集资金人民币896467971.18元（包括置换先期投入金额），其中以前年度累计使用人民币860072512.98元，

2024年使用人民币36395458.20元；扣除用于现金管理的暂时闲置募集资金人

民币650488100.00元、闲置募集资金暂时补充流动资金人民币336500000.00

元、募投项目结项结余资金转出人民币4960.36元；加上募集资金利息收入扣除

手续费净额人民币105726484.54元；截至2024年12月31日募集资金专户余

额人民币135222288.08元。

二、募集资金的管理情况根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》以及中国证监会相关文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》。公司根据《募集资金管理制度》的规定，对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

2022年7月，公司聘请中信证券股份有限公司担任向特定对象发行股票的

保荐机构，终止与原保荐机构瑞银证券有限责任公司的保荐协议，后续公司与保荐机构中信证券股份有限公司及中信银行股份有限公司南京分行、中国银行股份

有限公司南京江宁支行、南京银行股份有限公司南京分行、招商银行股份有限公

司南京江宁支行、江苏银行股份有限公司南京分行及上海浦东发展银行股份有限公司南京江宁支行（以下共同简称为“开户行”）分别签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”），并终止了公司与原保荐机构、开户行的《三方监管协议》。2022年9月，为公司再融资募集资金的存放和使用实施专户管理，公司在交通银行股份有限公司江苏省分行、招商银行股份有限公司南京江宁支行分别开立募集资金专户，并与保荐机构中信证券股份有限公司分别与交通银行股份有限公司江苏省分行、招商银行股份有限公司南京江宁支行签署

了《三方监管协议》。截至本报告期，协议各方均按照《三方监管协议》的规定履行了相关职责。

2公司分别在华泰证券股份有限公司、上海浦东发展银行南京江宁开发区支行、中信证券股份有限公司南京洪武北路证券营业部、上海银行股份有限公司南京分

行营业部、中国工商银行股份有限公司南京胜太路支行、江苏银行股份有限公司南京新街口支行及浙商银行南京分行营业部开立了募集资金理财产品专用结算账户，专用于暂时闲置募集资金购买理财产品的结算，不会用于存放非募集资金或用作其他用途。根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》的相关规定，公司将在理财产品到期且无下一步购买计划时及时注销以上专户。

截至2024年12月31日，公司募集资金在开户行的存储情况如下：

开户银行账号余额（元）备注

中信银行月牙湖支行8110501012001599823108145994.78中国银行南京江宁经济开发区

524871300179404045.70

支行

招商银行南京江宁支行1259052851108041431558.41上海浦东发展银行南京江宁支

93130078801100000921-已销户

行

江苏银行新街口支行311401880000853052240040.16

招商银行南京江宁支行1259052851102101312.72

交通银行南京玄武支行32000661001300250246621969621.44上海浦东发展银行南京江宁开理财专用

93170078801700000233377339.39

发区支行账户理财专用

华泰证券股份有限公司66681003282814863.77账户中信证券股份有限公司南京洪理财专用

501000416952274.81

武北路证券营业部账户上海银行股份有限公司南京分理财专用

030058777913757.85

行营业部账户中国工商银行股份有限公司南理财专用

430102871910028314880293.84

京胜太路支行账户江苏银行股份有限公司南京新理财专用

31140188000380729405241.86

街口支行账户理财专用

浙商银行南京分行营业部3010000010120100587631145943.35账户

合计/135222288.08/

注：2023 年末，1000 万支注射用 HIV 融合抑制剂项目结项。本报告期，将 1000 万支注射用 HIV 融合抑制剂项目募集资金的 1 个募集资金专用账户（上海浦东发展银行南京江宁

3支行，账号：93130078801100000921）剩余4960.36元募集资金转出，募集资金使用完毕，本期予以注销。

三、募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

公司2024年度募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（见附表）。公司未将募集资金用于其他用途。

（二）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

为了提高募集资金使用的效率，降低公司运营成本，2023年3月29日，公司召开第三届董事会第七次会议及第三届监事会第六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，使用不超过人民币2亿元（含2亿元）的闲置首次公开发行股票募集资金暂时补充流动资金，使用期限为公司董事会批准该议案之日起不超过12个月。截至2024年1月19日，公司已将用于暂时补充流动资金的2亿元闲置募集资金归还至募集资金账户，并已将募集资金的归还情况告知保荐机构及保荐代表人。

2023年9月18日，公司召开第三届董事会第十次会议及第三届监事会第九

次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，使用不超过人民币3亿元（含3亿元）的闲置首次公开发行股票募集资金暂时补充流动资金，使用期限为公司董事会批准该议案之日起不超过12个月。截至2024年9月13日，公司已将用于暂时补充流动资金的3亿元闲置募集资金归还至募集资金账户，并已将募集资金的归还情况告知保荐机构及保荐代表人。

2024年1月19日，公司召开第三届董事会第十二次会议及第三届监事会第

十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，使用不超过人民币

2亿元（含2亿元）的闲置首次公开发行股票募集资金暂时补充流动资金，使用

期限为公司董事会批准该议案之日起不超过12个月。截至2025年1月18日，公司已将用于暂时补充流动资金的2亿元闲置募集资金归还至募集资金账户，并

4已将募集资金的归还情况告知保荐机构及保荐代表人。

2024年9月13日，公司召开第三届董事会第十七次会议及第三届监事会第

十五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，使用不超过人民币

3亿元（含3亿元）的闲置首次公开发行股票募集资金暂时补充流动资金，使用

期限为公司董事会批准该议案之日起不超过12个月。截至2024年12月31日，公司实际使用1.365亿元首次公开发行股票募集资金暂时补充流动资金。

（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2023年9月18日公司召开第三届董事会第十次会议和第三次监事会第九次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行并按照相关规定严格控制风险

的前提下，对暂时闲置的募集资金进行现金管理，其中对暂时闲置的首次公开发行股票募集资金的现金管理额度最高不超过人民币9亿元，对暂时闲置的以简易程序向特定对象发行股票募集资金进行现金管理额度最高不超过人民币0.6亿元；

使用期限为自上一次授权期限到期日（2023年10月14日）起12个月内有效。

在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。

2024年9月13日公司召开第三届董事会第十七次会议和第三次监事会第十

五次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行并按照相关规定严格控制

风险的前提下，对暂时闲置的募集资金进行现金管理，其中对暂时闲置的首次公开发行股票募集资金的现金管理额度最高不超过人民币8亿元，对暂时闲置的以简易程序向特定对象发行股票募集资金进行现金管理额度最高不超过人民币0.5亿元；使用期限为自上一次授权期限到期日（2024年10月14日）起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。

2024年度，公司在授权额度范围内滚动购买现金管理产品，取得到期收益

人民币16688791.79元。

截至2024年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的产品余额

5为人民币650488100.00元，具体情况见下表：

预计年化收

银行名称产品名称类型金额(人民币元)到期日益率中国银行南京江宁保本固定

可转让大额存单51098100.002025/6/282.35%经济开发区支行收益上海浦东发展银行

利多多公司稳利人民保本浮动1.10%-

南京江宁开发区支50000000.002025/1/14

币对公结构性存款收益型2.40%行上海银行股份有限

上海银行“稳进”3号结保本浮动1.30%-

公司南京分行营业19100000.002025/1/13

构性存款产品收益型1.95%部上海浦东发展银行

利多多公司稳利保本浮动1.10%-

南京江宁开发区支152000000.002025/1/21

24JG3511 期收益型 2.35%

行中信证券股份有限本金保障

固守安享系列【381】1.10%-不适

公司南京洪武北路型浮动收45660000.002025/1/23期收益凭证用证券营业部益凭证中信证券股份有限本金保障

信智锐盈系列【240】1.50%-

公司南京洪武北路型浮动收30000000.002025/4/17

期收益凭证3.18%证券营业部益凭证中国工商银行股份

挂钩汇率区间累计型保本浮动0.40%-

有限公司南京胜太65000000.002025/1/24

法人结构性存款收益型2.29%路支行

中信银行月牙湖支共赢慧信汇率挂钩人保本浮动1.05%-

24500000.002025/2/5

行民币结构性存款收益型2.43%

中信银行月牙湖支共赢慧信汇率挂钩人保本浮动1.05%-

35500000.002025/2/5

行民币结构性存款收益型2.43%

中国银行南京江宁保本浮动0.85%-

人民币结构性存款27000000.002025/2/21

经济开发区支行收益型2.19%

中信银行月牙湖支共赢慧信汇率挂钩人保本浮动1.05%-

90500000.002025/2/14

行民币结构性存款收益型2.33%

浙商银行南京分行浙商银行单位结构性保本浮动1.30%-

9000000.002025/1/13

营业部存款收益型2.45%

浙商银行南京分行浙商银行单位结构性保本浮动1.30%-

9000000.002025/1/13

营业部存款收益型2.45%本金保障

华泰证券股份有限聚益第24162号收益1.00%-不适

型浮动收15700000.002025/1/23公司凭证用益凭证本金保障

华泰证券股份有限聚益第24082号收益1.00%-不适

型浮动收15700000.002025/1/23公司凭证用益凭证

6预计年化收

银行名称产品名称类型金额(人民币元)到期日益率中信证券股份有限本金保障

信智锐盈系列【270】1.00%或

公司南京洪武北路型浮动收10730000.00不适用

期收益凭证2.70%证券营业部益凭证

合计//650488100.00//

（四）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

2024年度公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

（五）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

2024年度公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（六）节余募集资金使用情况

截至 2023 年末，1000 万支注射用 HIV 融合抑制剂项目结项。本报告期，公司将 1000 万支注射用 HIV 融合抑制剂项目结余募集资金 4960.36 元转出，用于公司的日常经营。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况公司于2024年3月28日召开第三届董事会第十三次会议及第三届监事会第十二次会议，于2024年4月25日召开2023年年度股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意终止“新型透皮镇痛贴片 AB001 临床研发项目”、“FB2001 研发项目中期分析阶段项目”；同意将前述募投项目

剩余募集资金分别投于“镇痛贴剂系列产品”及归还银行贷款。具体内容详见公司于2024年3月30日在上海证券交易所网站披露的《前沿生物关于变更部分募集资金投资项目的公告》（2024-015）。公司变更募投项目情况详见附表“变更募集资金投资项目情况表”。

公司于2024年8月19日召开第三届董事会第十六次会议及第三届监事会

第十四次会议，于2024年9月20日召开2024年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意终止“艾可宁+3BNC117联合疗法临床研发项目”；同意将前述募投项目剩余募集资金部分投于新募投项

7目“新药开发项目”、部分用于补充流动资金，剩余的募集资金继续存放于原募

投项目相应的募集资金专用账户并按照公司相关管理规定做好募集资金管理。具体内容详见公司于2024年8月31日在上海证券交易所网站披露的《前沿生物关于变更部分募集资金投资项目的公告》（2024-025）。公司变更募投项目情况详见附表“变更募集资金投资项目情况表”。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2024年度公司及时、真实、准确、完整地对募集资金使用及管理情况进行了披露，不存在重大募集资金管理违规的情形。

六、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见经核查，保荐机构认为：

公司2024年度募集资金存放和使用符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》公司《募集资金管理制度》等有关法律、法规和

规定的要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在重大违规使用募集资金的情形。

（以下无正文）

8附表1：募集资金使用情况对照表

单位：人民币（元）

首发上市募集资金净额1717290079.54

本年度投入募集资金总额36395458.20

再融资募集资金净额195666755.54

变更用途的募集资金总额1058874338.15

已累计投入募集资金总额896467971.18

变更用途的募集资金总额比例（%）55.35已变更项截至期末投截至期末累计投入金项目达到预本年度项目可行性目，含部募集资金承诺投资截至期末承诺投入截至期末累计投入进度是否达到承诺投资项目调整后投资总额本年度投入金额额与承诺投入金额的定可使用状实现的是否发生重

分变更总额金额*入金额*（%）*＝预计效益

差额*＝*-*态日期效益大变化（如有）*/*

1000 注万支注射用 HIV 融合抑制剂项目 1 无 134950000.00 134950000.00 134950000.00 - 137875764.17 2925764.17 102.17 2021.12 注 1 是否

艾可宁+3BNC117 注联合疗法临床研发项目注 2

2有1161500000.00179879530.66179879530.663529093.60179879530.66-100.00不适用注2不适用是

注注

新型透皮镇痛贴片 AB001 临床研发项目 3 有 3 46900000.00 30571673.73 30571673.73 - 30571673.73 - 100.00 不适用注 3 不适用是注

营销网络建设项目4无57500000.0057500000.0057500000.00-58152560.52652560.52101.132020.12注4是否注

补充流动资金5无600000000.00316440079.54316440079.54-322185571.805745492.26101.82不适用注5是否

FB2001 注注研发项目中期分析阶段项目 6 有 6 270200000.00 134741213.00 134741213.00 -618184.83 134318320.87 -422892.13 99.69 不适用注 6 不适用是注

归还银行贷款7注7-38984324.1138984324.1128617000.0028617000.00-10367324.1173.41不适用注7不适用否注

镇痛贴剂系列产品项目8注8-38269544.7038269544.704657336.004657336.00-33612208.7012.17不适用注8不适用否注

小核酸药物9注9-300000000.00300000000.001080800.001080800.00-298919200.000.36不适用注9不适用否

长效抗 HIV 注病毒药物 10 注 10 - 250000000.00 250000000.00 226526.20 226526.20 -249773473.80 0.09 不适用注 10 不适用否注

补充流动资金11注11-150000000.00150000000.00---150000000.000.00不适用注11不适用否注

其他12注12-281620469.34281620469.34-1097112.77-1097112.77-282717582.11-0.39不适用注12不适用否

合计/2271050000.001912956835.081912956835.0836395458.20896467971.18-1016488863.90/////

未达到计划进度原因（分具体募投项目）

项目可行性发生重大变化的情况说明注2、注3、注61、公司于2020年11月30日召开第二届董事会第十五次会议及第二届监事会第十二次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币121337248.30元置换预先已投入募投项目的自筹资金。

募集资金投资项目先期投入及置换情况2、公司于2022年年10月14日召开第三届董事会第四次会议及第三届监事会第四次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币76031798.21元置换预先已投入募投项目的自筹资金。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况详见本公告“三、募集资金的实际使用情况2．用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见本公告“三、募集资金的实际使用情况3．对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无

募集资金结余的金额及形成原因注1、注6募集资金其他使用情况无

9附表2：变更募集资金投资项目情况表

单位：人民币（元）截至期末投入项目达到预定项目可行性

变更后项目拟投入募截至期末承诺投入截至期末累计投本年度实现是否达到预变更后项目对应原项目本年度投入金额进度（%）*可使用状态日是否发生重集资金总额金额*入金额**/*的效益计效益＝期大变化

归还银行贷款新型透皮镇痛贴片 AB001 38984324.11 38984324.11 28617000.00 28617000.00 73.41 不适用不适用不适用否

临床研发项目、FB2001 研

镇痛贴剂系列产品项目发项目中期分析阶段项目38269544.7038269544.704657336.004657336.0012.17不适用不适用不适用否

小核酸药物300000000.00300000000.001080800.001080800.000.36不适用不适用不适用否

长效抗 HIV 病毒药物艾可宁+3BNC117 联合疗 250000000.00 250000000.00 226526.20 226526.20 0.09 不适用不适用不适用否

补充流动资金法临床研发项目150000000.00150000000.00--0.00不适用不适用不适用否

其他281620469.34281620469.34-1097112.77-1097112.77-0.39不适用不适用不适用否

合计1058874338.151058874338.1533484549.4333484549.43/////

10注 1：1000 万支注射用 HIV 融合抑制剂项目

累计投入进度：截至 2023 年 12 月 31 日，1000 万支注射用 HIV 融合抑制剂项目结项，累计投入人民币 137875764.17 元，募投项目承诺投资金额为人民币134950000.00元，超出部分系募集资金产生的存款利息收入和现金管理产品收益。

项目实现的效益：1000 万支注射用 HIV 融合抑制剂项目已结项，取得了药品生产许可证，通过了药品 GMP 符合性检查，该募投项目的投产运营，有利于提升艾可宁的生产能力，并进一步提升公司生产线自动化水平，对产品的质量控制及产能供应提供保障，对公司未来发展具有积极意义。

募集资金结余：本报告期，公司将 1000 万支注射用 HIV 融合抑制剂项目结项后的结余募集资金 4960.36 元转出，用于公司的日常经营。

注 2：艾可宁+3BNC117 联合疗法临床研发项目（公司内部研发代号 FB1002）

本报告期，鉴于项目可行性发生变化，对本项目结项并变更募集资金投向，具体内容详见公司于2024年8月31日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的《前沿生物药业（南京）股份有限公司关于变更部分募集资金投资项目的公告》（2024-

025）。

项目实现的效益或研发成果：本报告期，艾可宁+3BNC117 联合疗法临床研发项目（FB1002）项目终止，尚未获批上市；在此期间，公司在美国开展的 FB1002 维持疗法适应症 II 期临床试验，完成全部受试者的入组及为期 52 周的治疗与随访工作；在中国开展的 FB1002 多重耐药适应症 II 期临床试验，完成了 16 例受试者的用药和随访；在中国开展的 FB1002 免疫疗法适应症 II 期临床试验，完成了11例受试者入组及随访工作，由于受试者对中断用药的认知度和接受度不一，参与入组的意愿较低，患者入组困难，公司已在 2023 年半年度报告中披露，停止了本项目的受试者入组。同时，公司持续开展了广谱中和抗体 3BNC117 的药学、生产和质量（CMC）研究，实现了工艺优化及工艺放大，完成了临床注册批次 GMP 生产，为开展中、美临床 II 期试验提供了药品。

注 3：新型透皮镇痛贴片 AB001 临床研发项目（公司内部研发代号 FB3001）

本报告期，鉴于项目可行性发生变化，对本项目结项并变更募集资金投向，具体内容详见公司于2024年3月30日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的《前沿生物药业（南京）股份有限公司关于变更部分募集资金投资项目的公告》（2024-

015）。

项目实现的效益或研发成果：本报告期，新型透皮镇痛贴片 AB001 临床研发项目（FB3001）项目终止，尚未获批上市；在此期间，公司已完成了 FB3001 的中国桥接 I 期临床试验；经过与药审中心持续多轮的沟通交流后，药审中心同意公司开展 II/III 期无缝设计的临床研究；为推进关键性临床试验的开展，公司还完成了药学研究（包括质量研究以及制剂配方）工作和生产工艺优化的阶段性工作。

11注4：营销网络建设项目

累计投入进度：截至2023年6月30日，营销网络建设项目结项，累计投入的募集资金为人民币58152560.52元，募投项目承诺投资金额为人民币57500000.00元，超出部分系募集资金产生的存款利息收入和现金管理产品收益。

项目实现的效益：截至本报告期，公司营销网络已覆盖全国 300 余家 HIV 定点治疗医院及 200 余家 DTP 药房极大地提升公司核心产品艾可宁在中国艾滋病治疗领域的覆盖，同时在海外市场拓展方面，艾可宁已在部分目标海外国家获得药品注册许可。通过营销网络建设募投项目的建设实施，对商业化进程起到了长足的促进与提升作用。

注5：补充流动资金

累计投入进度：截至2022年12月31日，补充流动资金项目结项，累计投入的募集资金为人民币322185571.80元，募投项目承诺投资金额为人民币316440079.54元，超出部分系募集资金产生的存款利息收入和现金管理产品收益。

项目实现的效益：补充流动资金的募投项目结项，主要投向公司的主营业务，在运营资金到位后，公司的资金实力得到增强，公司生产经营的顺利开展得到保证，有效提升公司的抗风险能力。

注 6：FB2001 研发项目中期分析阶段（公司内部研发代号 FB2001）

015）。本年度投入金额为-618184.83元，主要系供应商退回部分预付款所致。

项目实现的效益或研发成果：本报告期，FB2001 研发项目中期分析阶段（FB2001）项目终止，尚未获批上市；在此期间，公司完成了注射用 FB2001 原料药和制剂的工艺、质量及临床前药理、毒理研究工作；完成了在中国和美国的 IND 申报工作及 I 期临

床试验；获得国家药品监督管理局药品审评中心（CDE）同意就注射用 FB2001 开展随机、双盲、安慰剂对照的 II/III 期临床研究；启动了注射用 FB2001 的 II/III 期临床研究，并完成部分受试者的入组工作。

注7：归还银行贷款；注8：镇痛贴剂系列产品项目

归还银行贷款、镇痛贴剂系列产品项目为变更后的募投项目。

本报告期，鉴于 FB2001 研发项目中期分析阶段项目、FB3001 项目的可行性发生变化，对前述项目结项并变更募集资金投向为归还银行贷款及“镇痛贴剂系列产品”，将其中剩余募集资金（含现金管理收益）40747100.00元（对应募集资金净额为

38984324.11元）用于归还银行贷款，以期缓解公司偿债压力，优化公司资本结构，提高公司抗风险能力；将其中剩余募集资金（含现金管理收益）40000000.00元（对应募集资金净额为38269544.70元）用于镇痛贴剂系列产品项目。

截至本报告期末，“镇痛贴剂系列产品”中 FB3002 项目（治疗肌肉骨骼关节疼痛热熔胶贴剂）获得境内生产药品注册上市许可受理通知书，其他热熔胶贴剂项目开展了小试研究工作，尚未达到预订的项目目标。

12注9：小核酸药物

小核酸药物为变更后的募投项目，本报告期，鉴于艾可宁+3BNC117 联合疗法临床研发项目（FB1002）的可行性发生变化，对该项目结项并变更募集资金，其中部分募资资金投向为长效抗 HIV 病毒药物研发、小核酸药物研发及补充流动资金。本次变更投于小核酸药物研发的募集资金净额为30000万元，截至本报告披露日，尚未达到预订的研发目标。

注 10：长效抗 HIV 病毒药物

长效抗 HIV 病毒药物为变更后的募投项目，本报告期，鉴于艾可宁+3BNC117 联合疗法临床研发项目（FB1002）的可行性发生变化，对该项目结项并变更募集资金，其中部分募资资金投向为长效抗 HIV 病毒药物研发、小核酸药物研发及补充流动资金。

本次变更投于长效抗 HIV 病毒药物的募集资金净额为 25000 万元，截至本报告披露日，长效抗 HIV 病毒药物项目尚未达到预订的研发目标。

注11：补充流动资金

补充流动资金为变更后的募投项目，本报告期，鉴于艾可宁+3BNC117 联合疗法临床研发项目（FB1002）的可行性发生变化，对该项目结项并变更募集资金，其中部分募资资金投向为长效抗 HIV 病毒药物研发、小核酸药物研发及补充流动资金。本次变更投于补充流动资金的募集资金净额为15000万元，将用于公司产品研发、业务拓展、市场开发、日常运营活动等，以期缓解经营性现金流压力。

注12：其他

本报告期，鉴于 FB1002 项目可行性发生变化，对本项目结项并变更募集资金投向，使用募集资金净额 70000 万元用于新的募投项目，其中55000万元人民币投入新募投项目“新药开发项目”，15000万元人民币用于补充流动资金；剩余募集资金净额

28162.05万元将继续存放于原募投项目相应的募集资金专用账户并按照公司相关管理规定做好募集资金管理。

本年度投入金额为-1097112.77 元，主要系 FB1002 结项后供应商退回部分预付款归集到该项目所致。

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