睿昂基因:上海市锦天城律师事务所关于上海睿昂基因科技股份有限公司2025年第一次临时股东大会的法律意见书

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关于上海睿昆基因科技股份有限公司

2025年第一次临时股东大会的

法律意见书

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关于上海睿昆基因科技股份有限公司

2025年第一次临时股东大会的

法律意见书

案号:01G20231416

致:上海睿昆基因科技股份有限公司

上海市锦天城律师事务所(以下简称本所”)接受上海睿昆基因科技股份有

限公司(以下简称公司”)委托,就公司召开2025年第一次临时股东大会(以

下简称本次股东大会”)的有关事宜,根据《中华人民共和国公司法》(以下简

称“《公司法》”)、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件以

及《上海睿昆基因科技股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》”)的有关规

定,出具本法律意见书.

为出具本法律意见书,本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务

管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定,产格履行

了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,对本次股东大会所涉及的相关事

项进行了必要的核查和验证,核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件

资料,并参加了公司本次股东大会的全过程.本所保证本法律意见书所认定的事

实真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导

性陈述或者重大遗漏,并愿意承担相应法律责任

鉴此,本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求,按照律师

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行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,现出具法律意见如下:

一、本次股东大会召集人资格及召集、召开程序

经核查,公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的.公司已于2025年

1月11日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)及上海证券交易所网站

(http://www.sse.com.cn/)上刊登了《上海睿昆基因科技股份有限公司关于召开

2025年第一次临时股东大会的通知》(以下简称“《会议通知》”).《会议通知》

截明了本次股东大会的召开时间、会议地点、会议召开方式、出席对象、审议事

项及登记方法筹内容,《会议通知》公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期

15已达日.

本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开.本次股东大会的

现场会议于2025年1月27日(星期一)下年14:30在上海市秦贤区汇丰西路1817

弄147号公司会议室如期召开.通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的具

体时间为2025年1月27日上年9:15-9:25,9:30-11:30和下年13:00-15:00:通过

上海证券交易所互联网投票平台投票的具体时间为2025年1月27日上午9:15

至2025年1月27日下年15:00期间的任意时间.

本所律师审核后认为,本次股东大会召集人资格合法、有效,本次股东大

会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规和

其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定.

二、出席本次股东大会会议人员的资格

(一)出席会议的股东及股东代理人

经核查,出席本次股东大会的股东及股东代理人共25人,代表有表决权股

份为17.755,762股,占公司有表决权股份总数的32.1742%,其中:

1、出席现场会议的股东及股东代理人

根据公司出席现场会议股东签名及授权委托书,出席本次股东大会现场会议

(含视频出席)的股东及股东代理人1人,代表有表决权的股份数为10,176.397

股,占公司有表决权股份总数的%.18.4401

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2、通过上海证券交易所交易系统和互联网投票系统进行投票的股东

根据上海证券交易所交易系统和互联网投票系统统计并经公司确认,在网络

投票时间内通过网络系统进行投票的股东为24名,代表有表决权的股份数为

7,579,365股,占公司有表决权股份总数的13.7341%.

上述参加网络投票的股东资格已由上海证券交易所交易系统和互联网投票

系统进行认证.

3、参加会议的中小投资者股东

通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计22人,代表有表决权

股份654,642股,占公司有表决权股份总数的1.1862%.

(注:中小投资者,是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合

计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东.)

(二)出席会议的其他人员

经本所律师验证,现场或视频出席本次股东大会的其他人员包括公司部分董

事、监事、董事会秘书以及本所律师,公司部分高级管理人员列席了本次股东大

会.

鉴于网络投票股东资格及人数系在其进行网络投票时,由上海证券交易所

交易系统和互联网投票系统进行认证及统计,本所律师无法对该等股东资格进

行核查及确认,在该等参与本次股东大会网络投票的股东资格均符合法律、行

政法规、规范性文件和《公司章程》规定的前提下,本所律师认为,出席本次

股东大会的会议人负资格符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程)

的规定.

三、本次股东大会审议的议案

经本所律师审核,公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权

范围,并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次

股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形.

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四、本次股东大会的表决程序及表决结果

按照本次股东大会的议程及审议事项,本次股东大会采取现场投票和网络投

票相结合的方式,审议通过了如下议案:

(一)《关于调整独立董事津贴的议案)

总表决情况:同意17.731,736股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数

的99.8647%；反对24,026股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

0.1353%；弃权0股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%.

中小投资者表决情况:同意630.616股,占出席会议中小投资者所持有效表

决权股份总数的96.3299%:反对24,026股,占出席会议中小投资者所持有效表

决权股份总数的3.6701%:弃权0股,占出席会议中小投资者所持有效表决权股

份总数的0%.

(二)《关于董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事的议案》

本次股东大会以累积投票方式选举柯中和先生、高尚先先生、高泽先生、程

良英女士、孙彦波女士以及熊慧女士为公司第三届董事会非独立董事,具体表决

情况如下:

1、《关于选举柯中和先生为公司第三届董事会非独立董事的议案》

总表决情况:同意17.192,884股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数

的%.96.8299

中小投资者表决情况:同意91,764股,占出席会议中小投资者所持有效表

决权股份总数的%.14.0174

2、《关于选举高尚先先生为公司第三届董事会非独立董事的议案》

总表决情况:同意17.192,883股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数

的%.96.8299

中小投资者表决情况:同意91,763股,占出席会议中小投资者所持有效表

决权股份总数的%.14.0173

3、《关于选举高泽先生为公司第三届董事会非独立董事的议案》

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总表决情况:同意17.192,883股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数

的%.96.8299

中小投资者表决情况:同意91,763股,占出席会议中小投资者所持有效表

决权股份总数的%.14.0173

4、《关于选举程良英女士为公司第三届董事会非独立董事的议案)

总表决情况:同意17.192,883股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数

的%.96.8299

中小投资者表决情况:同意91,763股,占出席会议中小投资者所持有效表

决权股份总数的%.14.0173

5、《关于选举孙彦波女士为公司第三届董事会非独立董事的议案》

17,122,883总表决情况:同意股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数

的%.96.4356

中小投资者表决情况:同意21,763股,占出席会议中小投资者所持有效表

决权股份总数的%.3.3244

6、《关于选举熊慧女士为公司第三届董事会非独立董事的议案

总表决情况:同意17.122,883股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数

的%.96.4356

中小投资者表决情况:同意21,763股,占出席会议中小投资者所持有效表

决权股份总数的%.3.3244

(三)《关于董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事的议案》

本次股东大会以累积投票方式选举余星亮先生、张利宁女士以及姜广策先生

为公司第三届董事会独立董事,具体表决情况如下:

1、《关于选举余星亮先生为公司第三届董事会独立董事的议案》

总表决情况:同意17.122,883股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数

的%.96.4356

中小投资者表决情况:同意21.763股,占出席会议中小投资者所持有效表

33244决权股份总数的%.

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2、《关于选举张利宁女士为公司第三届董事会独立董事的议案》

17,122,883总表决情况:同意股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数

的%.96.4356

中小投资者表决情况:同意21,763股,占出席会议中小投资者所持有效表

决权股份总数的%.3.3244

3、《关于选举姜广策先生为公司第三届董事会独立董事的议案》

17,122,883总表决情况:同意股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数

的%.96.4356

中小投资者表决情况:同意21,763股,占出席会议中小投资者所持有效表

决权股份总数的%.3.3244

(四)《关于监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工代表监事的议案》

本次股东大会以累积投票方式选举省悦女士为公司第三届监事会非职工代

表监事,具体表决情况如下:

1、《关于选举当悦女士为公司第三届监事会非职工代表监事的议案》

17,137,883总表决情况:同意股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数

的%.96.5201

中小投资者表决情况:同意36,763股,占出席会议中小投资者所持有效表

决权股份总数的%.5.6157

上述议案均属于普通决议事项,议案一采用非累积投票制进行表决,议案二、

议案三、议案四采用累积投票制进行表决,取得出席股东大会的股东(包括股东

代理人)所持有效表决权的二分之一以上通过.

本所律师审核后认为,本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》《上

市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件以及《公司章程》的有

关规定,会议通过的上述决议合法有效.

五、结论意见

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综上所述,本所律师认为,上海睿昆基因科技股份有限公司2025年第一次

临时股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》《上市公司股东大

会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定；召集人资格、

出席会议人员的资格合法有效；会议表决程序、表决结果及通过的决议合法有

效.

(以下无正文)

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(本页无正文,为《上海市锦天城律师事务所关于上海睿昆基因科技股份有限公

司2025年第一次临时股东大会的法律意见书》之签署页)

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2025年月2日

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