道通科技:上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于公司2024年限制性股票激励计划授予事项之独立财务顾问报告

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司独立财务顾问报告

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于深圳市道通科技股份有限公司

2024年限制性股票激励计划

授予事项之独立财务顾问报告

独立财务顾问：

二〇二四年十月上海信公轶禾企业管理咨询有限公司独立财务顾问报告

第一章声明.................................................1

第二章释义.................................................3

第三章基本假设...............................................4

第四章本激励计划履行的审批程序.......................................5

第五章本次限制性股票的授予情况.......................................7

一、限制性股票授予的具体情况........................................7

二、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的激励计划的差异情况....8

第六章本次限制性股票授予条件说明.....................................10

一、限制性股票授予条件..........................................10

二、董事会关于授予条件成就的情况说明...................................10

第七章独立财务顾问的核查意见....................................务顾问报告

第一章声明

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任深圳市道通科技股份有限公司（以下简称“道通科技”“上市公司”或“公司”）2024年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）的独立财务顾问（以下简称“本独立财务顾问”），并制作本独立财务顾问报告。本独立财务顾问报告根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等法律、法规和规范性文件的有关规定，在道通科技提供有关资料的基础上，发表独立财务顾问意见，以供道通科技全体股东及有关各方参考。

一、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由道通科技提供，道通科技已

向本独立财务顾问承诺：其所提供的有关本激励计划的相关信息真实、准确和完整，保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

二、本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依

据客观公正的原则，对本激励计划事项进行了尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与上市公司披露的文件内容不存在实质性差异，并对本独立财务顾问报告的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

三、本独立财务顾问所表达的意见基于下述假设前提之上：国家现行法律、

法规无重大变化，上市公司所处行业的国家政策及市场环境无重大变化；上市公司所在地区的社会、经济环境无重大变化；道通科技及有关各方提供的文件资料

真实、准确、完整；本激励计划涉及的各方能够诚实守信地按照本激励计划及相

关协议条款全面履行所有义务；本激励计划能得到有权部门的批准，不存在其它障碍，并能顺利完成；本激励计划目前执行的会计政策、会计制度无重大变化；

无其他不可抗力和不可预测因素造成的重大不利影响。

四、本独立财务顾问与上市公司之间无任何关联关系。本独立财务顾问完全

本着客观、公正的原则对本激励计划出具独立财务顾问报告。同时，本独立财务顾问提请广大投资者认真阅读《深圳市道通科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》等相关上市公司公开披露的资料。

1上海信公轶禾企业管理咨询有限公司独立财务顾问报告

五、本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本独立财务顾问报告做任何解释或者说明。

六、本独立财务顾问提请投资者注意，本独立财务顾问报告不构成对道通科

技的任何投资建议，对投资者依据本独立财务顾问报告所做出的任何投资决策可能产生的风险，本独立财务顾问不承担任何责任。

2上海信公轶禾企业管理咨询有限公司独立财务顾问报告

第二章释义

在本独立财务顾问报告中，除非文义载明，以下简称具有如下含义：

释义项释义内容

道通科技、上市公司、公司、本公司指深圳市道通科技股份有限公司深圳市道通科技股份有限公司2024年限制性股

本激励计划、激励计划指票激励计划《上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于深本独立财务顾问报告指圳市道通科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划授予事项之独立财务顾问报告》

独立财务顾问、本独立财务顾问指上海信公轶禾企业管理咨询有限公司

符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相限制性股票指应获益条件后分次获得并登记的本公司股票

按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含子公司）任职的董事、高级管理人员、核心激励对象指技术人员及董事会认为需要激励的技术骨干和业务骨干

公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日授予日指必须为交易日

公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、激授予价格指励对象获得公司股份的价格

激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记归属指至激励对象账户的行为

激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记的归属日指日期，必须为交易日本激励计划所设立的，激励对象为获得股票所需归属条件指满足的获益条件自限制性股票授予日起至激励对象获授的限制有效期指性股票全部归属或作废失效之日止中国证监会指中国证券监督管理委员会证券交易所指上海证券交易所

《公司法》指《中华人民共和国公司法》

《证券法》指《中华人民共和国证券法》

《管理办法》指《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》指《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股《自律监管指南》指权激励信息披露》

《公司章程》指《深圳市道通科技股份有限公司章程》

元指人民币元，中华人民共和国法定货币单位

3上海信公轶禾企业管理咨询有限公司独立财务顾问报告

第三章基本假设

本独立财务顾问报告基于以下基本假设而提出：

一、国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；

二、道通科技提供和公开披露的资料和信息真实、准确、完整；

三、本激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，并最终能够如期完成；

四、实施本激励计划的有关各方能够遵循诚实信用原则，按照本激励计划的方案及相关协议条款全面履行其所有义务；

五、无其他不可抗力造成的重大不利影响。

4上海信公轶禾企业管理咨询有限公司独立财务顾问报告

第四章本激励计划履行的审批程序

一、2024年9月28日，公司召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了

《关于<公司2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。

同日，公司召开第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于<公司2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<公司2024年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

二、2024 年 9 月 30 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披

露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，根据公司其他独立董事的委托，独立董事梁丹妮女士作为征集人，就公司2024年第三次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。

三、2024年9月30日至2024年10月9日，公司对本次激励计划激励对象

的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本次激励计划激励对象有关的任何异议。2024年10月10日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单公示情况及审核意见的说明》。

四、2024年10月15日，公司召开2024年第三次临时股东大会，审议并通

过了《关于<公司2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。同时，公司就内幕信息知情人在《激励计划（草案）》公告前6个月买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。2024年10月16日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《深圳市道通科技股

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份有限公司关于2024年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

五、2024年10月21日，公司召开第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整公司2024年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》《关于向公司2024年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

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第五章本次限制性股票的授予情况

一、限制性股票授予的具体情况

（一）授予日：2024年10月21日

（二）授予数量：976.96万股

（三）授予人数：229人

（四）授予价格：13.29元/股

（五）股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股

票和/或从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股票。

（六）本激励计划的有效期、归属期限及归属安排情况：

1、本激励计划的有效期自限制性股票授予日起至激励对象获授的限制性股

票全部归属或作废失效之日止，最长不超过36个月。

2、本激励计划授予的限制性股票自授予日起12个月后，且在激励对象满足

相应归属条件后按约定比例分次归属，归属日必须为本激励计划有效期内的交易日，但相关法律、行政法规、部门规章对上市公司董事、高级管理人员买卖本公司股票有限制的期间内不得归属。

如公司董事、高级管理人员及其配偶、父母、子女作为激励对象在限制性股

票归属前发生减持股票行为，则按照《证券法》中对短线交易的规定自最后一笔减持之日起推迟6个月归属其限制性股票。

在本激励计划的有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》中对上述期间的有关规定发生了变化，则激励对象归属限制性股票时应当符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、

规范性文件和《公司章程》的规定。

本激励计划授予的限制性股票的归属安排具体如下：

归属期归属时间归属比例自限制性股票授予日起12个月后的首个交易日起至

第一个归属期50%限制性股票授予日起24个月内的最后一个交易日当

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日止自限制性股票授予日起24个月后的首个交易日起至

第二个归属期限制性股票授予日起36个月内的最后一个交易日当50%日止

（七）激励对象名单及授予情况：

占本次激励获授的第二类占2024年10计划拟授出姓名职务国籍限制性股票数月18日股本全部权益数量（万股）总额的比例量的比例

李红京董事长、总经理中国150.0015.35%0.33%

农颖斌董事、副总经理中国50.005.12%0.11%

董事、副总经理、

邓仁祥中国15.001.54%0.03%核心技术人员

董事、核心技术人

银辉中国12.001.23%0.03%员

李雄伟董事会秘书中国31.503.22%0.07%

罗永良核心技术人员中国6.000.61%0.01%

詹金勇核心技术人员中国4.000.41%0.01%董事会认为需要激励的技术骨干和业务骨干

708.4672.52%1.57%

（222人）

合计976.96100.00%2.16%

注：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致。

上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司

股票均累计未超过公司股本总额的1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的20%。

二、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的激励计划的差异情况

本次激励计划的2名激励对象因个人原因已离职而不得获授限制性股票，根据《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》《公司2024年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，以及2024年第三次临时股东大会的授权，董事会将前述激励对象拟获授的限制性股票分配至其他激励对象。调整后，本次授予激励对象人数由231人调整为229人，限制性股票数量976.96万股保持不变。

除了上述事项，本次授予事项的相关内容与公司2024年第三次临时股东大

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会审议通过的股权激励计划的内容一致。

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第六章本次限制性股票授予条件说明

一、限制性股票授予条件

根据本激励计划中授予条件的规定，激励对象获授限制性股票需同时满足如下条件：

（一）公司未发生如下任一情形：

1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表

示意见的审计报告；

2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法

表示意见的审计报告；