柏楚电子:中信证券股份有限公司关于上海柏楚电子科技股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

中信证券股份有限公司

关于上海柏楚电子科技股份有限公司

2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为上海

柏楚电子科技股份有限公司（以下简称“柏楚电子”或“公司”）首次公开发行

股票并在科创板上市及2021年度向特定对象发行股票的保荐机构，履行持续督导职责，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规和规范性文

件的要求，就柏楚电子2024年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查的具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额及资金到位时间

1、2019年首次公开发行股票募集资金经中国证券监督管理委员会于2019年7月16日出具《关于同意上海柏楚电子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1293号）

同意注册，上海柏楚电子科技股份有限公司首次向社会公开发行人民币普通股

（A股）2500.00万股，每股面值 1.00元，每股发行价格 68.58元，募集资金总

额1714500000.00元，扣除发行费用102812924.52元（不含增值税）后，募集资金净额为1611687075.48元。上述募集资金于2019年8月2日全部到位，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（信会师报字[2019]第 ZA15319号）。

2、2021年度向特定对象发行股票募集资金根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海柏楚电子科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕372号），公司向特定对象

1发行 A 股股票 3665441 股，发行价格为人民币 266.68 元/股，本次发行的募集

资金总额为人民币977499805.88元，扣除相关发行费用人民币19104622.65元，募集资金净额为人民币958395183.23元。上述募集资金于2022年4月8日全部到位，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（信会师报字[2022]第 ZA10858号）。

（二）报告期募集资金的使用和结余情况

1、2019年首次公开发行股票募集资金

截至2024年12月31日，公司募集资金的使用和结余情况具体如下：

单位：万元项目金额

募集资金总额（含发行费用）171450.00

减：直接用募集资金支付的发行费用10262.08

减：以自筹资金预先投入募投项目置换金额2493.11

减：以自筹资金预先支付上市费用置换金额19.22

减：直接用募集资金支付的募投项目支出金额46086.11

减：购买理财尚未赎回金额70000.00

减：使用部分超募资金用于永久补充流动资金34689.54

减：使用部分节余募集资金用于永久补充流动资金12000.00

加：募集资金理财产品收益金额10316.50

加：累计利息收入扣除手续费净额4557.08

截至2024年12月31日募集资金账户余额10773.52

2、2021年度向特定对象发行股票募集资金

截至2024年12月31日，募集资金的使用和结余情况具体如下：

单位：万元项目金额

募集资金总额（含发行费用）97749.98

减：直接用募集资金支付的发行费用1910.46

减：以自筹资金预先投入募投项目置换金额3137.30

减：直接用募集资金支付的募投项目支出金额31851.53

减：购买理财尚未赎回金额53000.00

加：募集资金理财产品收益金额3581.48

2项目金额

加：累计利息收入扣除手续费净额1603.26

截至2024年12月31日募集资金账户余额13035.44

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况为规范募集资金的使用和管理，公司根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规及规范性文件，制定了《上海柏楚电子科技股份有限公司募集资金管理制度》，并依据相关规定对募集资金进行专户存储管理。

1、2019年首次公开发行股票募集资金

募集资金到账后，全部存放在经董事会批准开立的募集资金专户中。公司开立了6个募集资金专户，包括全资子公司上海控软网络科技有限公司（以下简称“控软网络”）和上海柏楚数控科技有限公司（以下简称“柏楚数控”）各自开立的1个专户。根据2023年12月5日第二届董事会第二十六次会议、第二届监事会第二十五次会议《关于首次公开发行股票募集资金投资项目结项并将部分节余募集资金永久补充流动资金的议案》审议结果，公司将部分节余募集资金永久补充流动资金后，其他结余募集资金集中到宁波银行股份有限公司上海分行募集资金专户，截至2024年12月31日，公司已办理完成结项募投项目的4个其他募集资金专用账户的注销手续，保留宁波银行股份有限公司上海分行募集资金专项账户作为节余募集资金管理账户，保留中信银行股份有限公司上海自贸试验区分行营业部募集资金专项账户作为超募资金管理账户。如下表所示：

签订募集资金专户存储三方监管协议的专户开户募投项目名称开户银行银行账号状态主体总线激光切割系统宁波银行股份有限

70010122002709518存续

智能化升级项目公司上海分行柏楚超快激光精密微纳中信银行股份有限电子加工系统建设项目公司上海自贸试验8110201013301047968存续超募资金区分行营业部

3签订募集资金专户存储三方监管协议的专户

开户募投项目名称开户银行银行账号状态主体中国农业银行股份研发中心建设项目有限公司上海紫竹03441500040019278已注销科学园区支行中国建设银行股份市场营销网络强化有限公司上海紫竹31050174450000000714已注销项目支行签订募集资金专户存储四方监管协议的专户开户募投项目名称开户银行银行账号状态主体

设备健康云及 MES控软杭州银行股份有限系统数据平台建设3101040160001634457已注销网络公司上海闵行支行项目中信银行股份有限柏楚总线激光切割系统公司上海自贸试验8110201013101230546已注销数控智能化升级项目区分行营业部

2、2021年度向特定对象发行股票募集资金

募集资金到账后，全部存放在经董事会批准开立的募集资金专户中。公司开立了6个募集资金专户，包括控股子公司上海波刺自动化科技有限公司(以下简称“波刺自动化”)、控股子公司上海波锋科技有限公司（以下简称“波锋科技”）、全资子公司柏楚数控各自开立的1个专户，如下表所示：

签订募集资金专户存储三方监管协议的专户开户募投项目名称开户银行银行账号状态主体智能切割头扩杭州银行股份有限公

3101040160002178165存续

产项目司闵行支行超高精密驱控兴业银行股份有限公柏楚216420100100164886存续一体研发项目司上海市北支行电子智能焊接机器招商银行股份有限公人及控制系统121939297910708存续司上海分行营业部产业化项目签订募集资金专户存储四方监管协议的专户开户募投项目名称开户银行银行账号状态主体波刺上海浦东发展银行股智能切割头扩自动份有限公司闵行支行98280078801900003988存续产项目化波锋智能切割头扩兴业银行股份有限公

216190100100232715存续

科技产项目司上海杨浦支行柏楚超高精密驱控上海浦东发展银行股

98280078801300004328存续

数控一体研发项目份有限公司闵行支行

4（二）募集资金三（四）方监管协议情况

1、2019年首次公开发行股票募集资金

经公司第一届董事会第八次会议审议通过，公司开立了募集资金专户并于2019年8月2日在上海与中信证券和中信银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。经公司第一届董事会第九次会议审议通过，公司于2019年8月23日与中信证券、宁波银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；于2019年8月23日与中信证券、中国农业银

行股份有限公司上海闵行支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；于

2019年8月23日与中信证券、中国建设银行股份有限公司上海闵行支行签订了

《募集资金专户存储三方监管协议》；于2019年8月23日与控软网络、中信证

券、杭州银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。

经公司第一届董事会第十六次会议审议通过，公司于2020年9月4日与柏楚数控、中信证券、中信银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。上述《募集资金专户存储三方监管协议》及《募集资金专户存储四方监管协议》与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

2023年12月19日，公司办理完成中国农业银行股份有限公司上海紫竹科

学园区支行募集资金专项账户的注销手续；2023年12月26日，公司办理完成中国建设银行股份有限公司上海紫竹支行募集资金专项账户的注销手续；2023年12月22日，柏楚数控办理完成中信银行股份有限公司上海自贸试验区分行营业部募集资金专项账户的注销手续；2023年12月25日，控软网络办理完成杭州银行股份有限公司上海闵行支行募集资金专项账户的注销手续。相关账户注销后，公司、子公司、保荐机构与对应监管银行签署的募集资金专户存储监管协议亦相应终止。

2、2021年度向特定对象发行股票募集资金

公司于2022年3月15日召开了公司第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议，分别审议并通过了《关于设立募集资金专项账户并授权签订募集资金专户存储监管协议的议案》。2022年6月29日，公司、控股子公司波刺自

5动化已分别与保荐机构、募集资金监管银行签署《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管协议》，前述监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

公司于2022年9月28日召开第二届董事会第十四次会议及第二届监事会第十四次会议，分别审议通过了《关于部分募投项目新增实施主体和地点并开立募集资金专户的议案》。2022年11月8日，公司、全资子公司柏楚数控已与保荐机构、募集资金监管银行签署《募集资金四方监管协议》。2022年11月8日，公司、控股子公司波锋科技已与保荐机构、募集资金监管银行签署《募集资金四方监管协议》。前述监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

报告期内协议各方均严格按照协议内容履行了相关义务。

（三）募集资金专户存储情况

1、2019年首次公开发行股票募集资金

截至2024年12月31日，募集资金在各专户的存储情况详见下表：

单位：万元期末募集资金开户主体开户银行银行账号专户存储金额中国农业银行股份有限公司

03441500040019278已注销

上海紫竹科学园区支行中国建设银行股份有限公司

31050174450000000714已注销

上海紫竹支行柏楚电子宁波银行股份有限公司上海

700101220027095181289.70

分行中信银行股份有限公司上海

81102010133010479689483.82

自贸试验区分行营业部杭州银行股份有限公司上海控软网络3101040160001634457已注销闵行支行中信银行股份有限公司上海柏楚数控8110201013101230546已注销自贸试验区分行营业部

合计10773.52

2、2021年度向特定对象发行股票募集资金

截至2024年12月31日，募集资金在各专户的存储情况详见下表：

单位：万元

6期末募集资金专

开户主体开户银行银行账号户存储金额杭州银行股份有限公司闵行

31010401600021781655615.42

支行兴业银行股份有限公司上海

柏楚电子21642010010016488650.12市北支行招商银行股份有限公司上海

1219392979107085406.66

分行营业部上海浦东发展银行股份有限98280078801900003988

波刺自动化1189.32公司闵行支行兴业银行股份有限公司上海

波锋科技216190100100232715272.02杨浦支行上海浦东发展银行股份有限

柏楚数控98280078801300004328501.90公司闵行支行

合计13035.44

三、募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况

2024年，公司募集资金实际使用情况如下：

72019年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

单位：万元

募集资金总额161168.71本年度投入募集资金总额1438.33变更用途的募集资金总额

已累计投入募集资金总额95268.76变更用途的募集资金总额比例截至期末截至期末已变更项累计投入项目可行募集资金截至期末承截至期末投入进度项目达到预本年度是否达

承诺投资项目，含部分调整后投本年度投金额与承性是否发承诺投资诺投入金额累计投入（%）定可使用状实现的到预计目变更（如资总额入金额诺投入金生重大变

总额(1)金额(2)(4)＝态日期效益效益

有）额的差额化

(2)/(1)

(3)＝(2)-(1)总线激光切

16539.5

割系统智能无31402.0031402.0031402.00826.1520837.17-10564.8366.362022年12月是否

化升级项目超快激光精密微纳加工

无20314.0020314.0020314.00142.6312823.78-7490.2263.132023年8月不适用不适用否系统建设项目设备健康云

及 MES 系统

无19689.7019689.7019689.703987.88-15701.8220.252023年8月不适用不适用否数据平台建设项目研发中心建

无8262.008262.008262.00326.335324.21-2937.7964.442022年12月不适用不适用否设项目

8市场营销网

无3869.003869.003869.00143.222493.73-1375.2764.452022年12月不适用不适用否络强化项目募投项目节余资金永久

无12000.0012000.0012000.000.0012000.000.00不适用不适用不适用不适用否补充流动资金承诺投资项

95536.7095536.7095536.701438.3357466.77-38069.93

目小计永久补充流

无34689.5434689.5434689.540.0034689.540.00不适用不适用不适用不适用否动资金智能切割头2025年12月无21839.6721839.6721839.670.001840.63-19999.048.43不适用不适用否扩产项目31日智能焊接机器人及控制2025年12月无10682.8610682.8610682.860.00811.62-9871.247.60不适用不适用否系统产业化31日项目超高精密驱

2025年12月

控一体研发无10419.9410419.9410419.940.00460.2-9959.744.42不适用不适用否

31日

项目超募资金投

77632.0177632.0177632.010.0037801.99-39830.02

向小计

合计173168.71173168.71173168.711438.3395268.76-77899.952025年1月16日，公司召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过《关于募集资金投资项目延期并重新论证的议案》，综合考虑公司2021年向特定对象发行股票的募集资金未达到计划进度原因（分具体募投项目）

投资项目的实施进度等因素，同意公司将“智能切割头扩产项目”“智能焊接机器人及控制系统产业化项目”“超高精密驱控一体研发项目”项目达到预定可使用状态时间调整至2025年12月31日。

9具体详见公司于 2025 年 1 月 17 日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海柏楚电子科技股份有限公司关于募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2025-003）项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用具体情况已在报告正文“三、募集资金的实际使用情况（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况关产品情况”中列明用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用

2023年12月5日，公司召开第二届董事会第二十六次会议、第二届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票募集资金投资项目结项并将部分节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将“总线激光切割系统智能化升级项目”、“超快激光精密微纳加工系统建设项目”、“设备健康云及 MES 系统数据平台建设项目”、“研发中心建设项目”、“市场营销网络强化项目”予以结项，已结项目节余募集资金使用具体情况已在报告正文“三、募集资金的实际使用情况（七）节余募募集资金结余的金额及形成原因集资金使用情况”中列明。节余的主要原因：1.公司在项目实施过程中严格按照募集资金使用的有关规定，从项目的实际情况出发，本着合理、节约、有效的原则，在保证项目建设质量的前提下，审慎地使用募集资金，加强项目建设各个环节费用的控制、监督和管理，对各项资源进行合理调度和优化配置，降低项目建设成本和费用；2.为提高募集资金的使用效率，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金安全的前提下，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理获得了一定的投资收益，同时募集资金存放期间也产生了一定的存款利息收入。

募集资金其他使用情况不适用

102021年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表

单位：万元

募集资金总额95839.51本年度投入募集资金总额16320.60变更用途的募集资金总额

已累计投入募集资金总额34988.82变更用途的募集资金总额比例已变更项截至期末累计投截至期末项目可行募集资金截至期末截至期末项目达到预定本年度是否达目，含部调整后投本年度投入金额与承诺投投入进度性是否发承诺投资项目承诺投资承诺投入累计投入可使用状态日实现的到预计

分变更资总额入金额入金额的差额(3)（%）(4)生重大变

总额金额(1)金额(2)期效益效益（如有）＝(2)-(1)＝(2)/(1)化智能切割头扩2025年12月无37750.0037012.1937012.194282.4613724.59-23287.6037.08不适用不适用否产项目31日智能焊接机器

2025年12月

人及控制系统无30000.0029413.6629413.661071.994489.77-24923.8915.26不适用不适用否

31日

产业化项目超高精密驱控2025年12月无30000.0029413.6629413.6610966.1516774.46-12639.2057.03不适用不适用否一体研发项目31日

合计97750.0095839.5195839.5116320.6034988.82-60850.692025年1月16日，公司召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过《关于募集资金投资项目延期并重新论证的议案》，综合考虑公司2021年向特定对象发行股票的募集资金投资项目的实施进度等因素，同意公司将“智能切割头扩产项目”“智能焊接机器人及控制系统产业化项目”“超未达到计划进度原因（分具体募投项目）高精密驱控一体研发项目”项目达到预定可使用状态时间调整至2025年12月31日。具体详见公司于2025 年 1 月 17 日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海柏楚电子科技股份有限公司关于募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2025-003）项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用具体情况已在报告正文“三、募集资金的实际使用情况（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况品情况”中列明。

用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用

11截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额为项目结余资金，计60850.69万元。募投项目尚处于建设

募集资金结余的金额及形成原因过程中。

募集资金其他使用情况不适用

12（二）募投项目先期投入与置换情况

2024年，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2024年，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况公司于2023年8月8日召开第二届董事会第二十一次会议及第二届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用合计不超过人民币157000万元的闲置募集资金进行现金管理，其中2019年首次公开发行股票募集资金82000万元、2021年向特定对象发行 A 股股票募集资金 75000 万元。在确保不影响募集资金投资项目正常进行和募集资金安全的情况下，用于投资安全性高、流动性好的投资产品（通知存款、结构性存款、大额存单），在上述额度范围内，资金可循环滚动使用，决议有效期为自董事会审议通过之日起12个月。独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构中信证券对本事项出具了明确的核查意见。

公司于2024年8月8日召开第三届董事会第二次会议及第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用合计不超过人民币133000万元的闲置募集资金进行现金管理，其中 2019 年首次公开发行股票募集资金 73000 万元、2021 年向特定对象发行 A股股票募集资金60000万元。在确保不影响募集资金投资项目正常进行和募集资金安全的情况下，用于投资安全性高、流动性好的投资产品（通知存款、结构性存款、大额存单），在上述额度范围内，资金可循环滚动使用，决议有效期为自董事会审议通过之日起12个月。公司监事会对本事项发表了明确同意的意见，保荐机构中信证券对本事项出具了明确的核查意见。

截至2024年12月31日，公司累计使用2019年首次公开发行暂时闲置募集资金883300.00万元购买理财产品，其中已赎回金额为813300.00万元，未赎回理财产品余额为70000.00万元，2024年收到理财产品投资收益911.62万元。

2024年购买及赎回的理财产品具体情况如下：

13单位：万元

产品投资签约方购买金额购买日期赎回日期赎回金额名称收益中信银行股份有限

公司上海自贸试验结构性存款40000.002023-12-162024-3-15216.9940000.00区分行营业部宁波银行股份有限

结构性存款16000.002023-12-272024-3-26106.5216000.00公司上海分行中信银行股份有限

公司上海自贸试验结构性存款40000.002024-3-162024-9-12424.1140000.00区分行营业部宁波银行股份有限

结构性存款5000.002024-4-222025-3-27/未赎回公司上海分行宁波银行股份有限

结构性存款5000.002024-5-222025-3-27/未赎回公司上海分行宁波银行股份有限

结构性存款3000.002024-6-202025-6-16/未赎回公司上海分行宁波银行股份有限

结构性存款2000.002024-6-282025-6-25/未赎回公司上海分行中信银行股份有限

公司上海自贸试验结构性存款20000.002024-9-152024-9-3015.5320000.00区分行营业部中信银行股份有限

2024-12-

公司上海自贸试验结构性存款20000.002024-9-15107.3720000.00

区分行营业部中信银行股份有限

2024-10-

公司上海自贸试验结构性存款20000.002024-10-141.1020000.00

区分行营业部中信银行股份有限

公司上海自贸试验结构性存款20000.002024-11-12025-1-24/未赎回区分行营业部中信银行股份有限

公司上海自贸试验结构性存款20000.002024-12-182025-3-18/未赎回区分行营业部宁波银行股份有限七天通知存

3000.002022-8-24不定期/未赎回

公司上海分行款宁波银行股份有限七天通知存

12000.002024-1-8不定期/未赎回

公司上海分行款

合计226000.00911.62156000.00

截至 2024 年 12 月 31 日，公司累计使用 2021 年向特定对象发行 A 股股票暂时闲置募集资金367000.00万元购买理财产品，其中已赎回金额为314000.00万元，未赎回理财产品余额为53000.00万元，2024年收到理财产品投资收益

141395.19万元。2024年购买及赎回的理财产品具体情况如下：

单位：万元产品投资签约方购买金额购买日期赎回日期赎回金额名称收益兴业银行股份有限结构性

5000.002023-5-82024-2-8107.755000.00

公司上海市北支行存款杭州银行股份有限结构性

5000.002023-7-282024-1-2772.75000.00

公司闵行支行存款杭州银行股份有限结构性

16000.002023-7-282024-7-2747216000.00

公司闵行支行存款招商银行股份有限结构性

公司上海分行营业3000.002023-10-92024-1-818.73000.00存款部招商银行股份有限结构性

公司上海分行营业5000.002023-10-262024-1-2531.165000.00存款部招商银行股份有限结构性

公司上海分行营业3000.002023-11-12024-1-3118.73000.00存款部杭州银行股份有限结构性

3000.002023-11-102024-5-1041.143000.00

公司闵行支行存款招商银行股份有限结构性

公司上海分行营业1000.002023-11-152024-2-196.581000.00存款部兴业银行股份有限结构性

8000.002023-11-172024-5-151018000.00

公司上海市北支行存款兴业银行股份有限结构性

3000.002023-11-172024-5-1537.873000.00

公司上海市北支行存款兴业银行股份有限结构性

3000.002023-11-222024-5-2037.873000.00

公司上海市北支行存款招商银行股份有限结构性

公司上海分行营业5000.002023-12-292024-3-2930.545000.00存款部杭州银行股份有限结构性

3000.002024-1-312024-7-3140.393000.00

公司闵行支行存款招商银行股份有限结构性

公司上海分行营业5000.002024-1-312024-5-634.855000.00存款部招商银行股份有限结构性

公司上海分行营业5000.002024-2-262024-5-2933.765000.00存款部

15产品投资

签约方购买金额购买日期赎回日期赎回金额名称收益招商银行股份有限结构性

公司上海分行营业5000.002024-5-82024-5-306.935000.00存款部招商银行股份有限结构性

公司上海分行营业6000.002024-5-82024-5-308.326000.00存款部杭州银行股份有限结构性

3000.002024-5-152024-11-1540.083000.00

公司闵行支行存款兴业银行股份有限结构性

5000.002024-5-202025-5-20/未赎回

公司上海市北支行存款兴业银行股份有限结构性

6000.002024-5-202025-5-20/未赎回

公司上海市北支行存款兴业银行股份有限结构性

3000.002024-6-32024-6-285.343000.00

公司上海市北支行存款招商银行股份有限结构性

公司上海分行营业2000.002024-6-62024-9-611.592000.00存款部招商银行股份有限结构性

公司上海分行营业5000.002024-6-112024-9-1128.995000.00存款部招商银行股份有限结构性

公司上海分行营业4000.002024-6-142024-9-1824.24000.00存款部招商银行股份有限结构性

公司上海分行营业5000.002024-6-192024-9-1928.995000.00存款部招商银行股份有限结构性

公司上海分行营业5000.002024-6-202024-9-2028.995000.00存款部兴业银行股份有限结构性

3000.002024-7-112024-7-313.623000.00

公司上海市北支行存款杭州银行股份有限结构性

16000.002024-7-312025-7-31/未赎回

公司闵行支行存款兴业银行股份有限结构性

3000.002024-8-12024-11-116.863000.00

公司上海市北支行存款杭州银行股份有限结构性

3000.002024-8-92024-11-918.523000.00

公司闵行支行存款招商银行股份有限结构性

公司上海分行营业5000.002024-9-202024-12-2027.425000.00存款部

16产品投资

签约方购买金额购买日期赎回日期赎回金额名称收益招商银行股份有限结构性

公司上海分行营业6000.002024-9-232024-12-2332.916000.00存款部招商银行股份有限结构性

公司上海分行营业5000.002024-9-242024-12-2427.425000.00存款部招商银行股份有限结构性

公司上海分行营业3000.002024-10-142025-1-13/未赎回存款部招商银行股份有限结构性

公司上海分行营业2000.002024-10-222025-1-22/未赎回存款部杭州银行股份有限结构性

2000.002024-11-132025-5-13/未赎回

公司闵行支行存款兴业银行股份有限结构性

3000.002024-12-22025-2-28/未赎回

公司上海市北支行存款招商银行股份有限结构性

公司上海分行营业5000.002024-12-232025-3-24/未赎回存款部招商银行股份有限结构性

公司上海分行营业5000.002024-12-252025-3-25/未赎回存款部招商银行股份有限结构性

公司上海分行营业3000.002024-12-262025-3-26/未赎回存款部招商银行股份有限结构性

公司上海分行营业3000.002024-12-272025-3-27/未赎回存款部

合计189000.001395.19136000.00

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

2024年，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况2024年，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

17（七）节余募集资金使用情况

截至2024年12月31日，公司根据审议结果，将上述项目对应的募集资金专户内节余募集中的12000.00万元转至自有资金账户用于永久补充流动资金。

其他节余募集资金（含利息收入）集中到宁波银行股份有限公司上海分行募集资金专户，按照相关规范性文件及公司规范运作制度的要求，继续对募集资金进行专户管理，后续用于包括但不限于支付上述已结项募投项目的已签订合同尚未支付的尾款及质保金等后续资金支出、支持公司日常生产经营活动的需要，或与主营业务相关的新建项目、在建项目。

截至2024年12月31日，宁波银行股份有限公司上海分行募集资金专户余额1289.70万元。

（八）募集资金使用的其他情况

2024年9月2日，公司召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分募集资金向控股子公司提供借款以实施募投项目的议案》，同意公司使用募集资金5000.00万元人民币向控股子公司上海柏楚数控科技有限公司提供借款，用于实施募投项目“超高精密驱控一体研发项目”。

详见公司于 2024年 9月 3日在上海证券交易所官网（www.sse.com）披露的《上海柏楚电子科技股份有限公司关于使用部分募集资金向控股子公司提供借款以实施募投项目的公告》（公告编号：2024-054）。

2025年1月16日，公司召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第九18次会议，审议通过《关于使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换。为提高资金支付效率，公司在募投项目实施期间，根据实际情况并经相关审批后，通过自有资金预先支付募集资金投资项目相关款项，后续从募集资金专户等额划至各自的自有资金账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。

详见公司于 2025年 1月 17日在上海证券交易所官网（www.sse.com）披露的《上海柏楚电子科技股份有限公司关于使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的公告》（公告编号：2025-004）。

四、变更募投项目的资金使用情况

2024年，公司募投项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2024年，公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，已使用的募集资金均投向所承诺的募投项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。

六、存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的情况经中国证监会《关于同意上海柏楚电子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1293号）同意注册，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）2500.00万股。经中国证监会《关于同意上海柏楚电子科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕372号）同意注册，公司向特定对象发行股票 A股股票 3665441股。

公司存在两次以上融资且在2024年分别存在募集资金使用，上述融资后的募集资金运用的具体情况详见报告正文“三、募集资金的实际使用情况（一）募集资金使用情况”。

七、会计师对2024年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见根据容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“容诚专字[2025]200Z0358号”《募集资金存放与实际使用情况鉴证报告》。容诚会计师事务所（特殊普通

19合伙）认为，柏楚电子2024年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及交易所的相关规定编制，公允反映了柏楚电子2024年度募集资金实际存放与使用情况。

八、保荐机构核查意见保荐机构核查了柏楚电子2024年度募集资金专户的银行对账单及募集资金

使用的公告文件，向公司董事、高级管理人员及财务人员了解了2024年募集资金的管理、使用和结余情况，了解了募集资金投资项目的建设进展，同时对照和审阅了容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的募集资金鉴证报告。

经核查，本保荐机构认为：公司2024年度募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的重大情形。

（以下无正文）20（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于上海柏楚电子科技股份有限公司

2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）

保荐代表人：

郭丹于海跃中信证券股份有限公司年月日

行情