国浩律师（深圳）事务所

关于

上海步科自动化股份有限公司

2025年股票期权激励计划

之法律意见书

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二○二五年一月国浩律师（深圳）事务所法律意见书

致：上海步科自动化股份有限公司

国浩律师（深圳）事务所关于上海步科自动化股份有限公司

2025年股票期权激励计划

之法律意见书

GLG/SZ/A2422/FY/2025-059

国浩律师（深圳）事务所（以下简称“本所”）接受上海步科自动化股

份有限公司（以下简称“公司”）的委托，担任公司2025年股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）的专项法律顾问。

本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、

《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）等有关法律、行政法规和规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次激励计划相关的文件资料和已存事实进行了核查和验证，并出具本法律意见书。国浩律师（深圳）事务所法律意见书法律意见书声明事项

为出具本法律意见书，本所律师依据《公司法》《管理办法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定对本法律意见书出具日以前已经发生或存在的与本次激励计划相

关的事实情况进行了充分的核查验证，对于本所律师无法独立核查的事实，本所律师依赖于政府有关部门、公司及其他相关方出具的证明或说明文件，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。

在前述核查验证过程中，公司已向本所律师作出如下保证：已向本所律师提供了出具本法律意见书所必需的、真实的全部原始书面材料、副本材

料、书面说明及口头证言；已向本所律师提供的资料及披露的事实均不存在

任何虚假、隐瞒、误导性陈述或重大遗漏；已向本所律师提供的副本资料与

正本一致、复印件与原件一致，所提供文件上的所有签字和印章均真实、有效，所有口头说明均与事实一致。

本所律师仅对与本次激励计划有关的法律问题发表意见，不对其他问题及会计、审计、业绩考核目标等专业事项发表意见。本法律意见书中对于有关会计、审计等专业文件之内容的引用，并不意味着本所律师对该等专业文件及所引用内容的真实性、准确性作出任何明示或默示的保证，本所律师亦不具备对该等专业文件以及所引用内容进行核查和判断的专业资格。

本法律意见书仅就中国法律有关的问题发表法律意见，不对境外法律或适用境外法律的事项发表意见。

本法律意见书仅供公司为本次激励计划之目的使用，不得用作任何其他目的。本所律师同意将本法律意见书作为公司本次激励计划所必备的法律文件，随同其他材料一起上报上海证券交易所并予以公告；同意公司按照中国证监会、上海证券交易所的审核要求引用本法律意见书，但公司做引用或披露时应当全面准确，不得导致对本法律意见书的理解产生错误和偏差。

2国浩律师（深圳）事务所法律意见书

正文

一、实施本次激励计划的主体资格

（一）公司的设立与存续

1、经本所律师核查，公司系于2012年5月8日依法整体变更设立的股

份有限公司，经中国证监会以证监许可［2020］2386号文件核准公开发行股票，并于2020年11月12日在上海证券交易所挂牌上市，股票简称“步科股份”，股票代码“688160”。

2、经本所律师核查，公司现持有上海市市场监督管理局核发的统一社会

信用代码为913100006822697789的《营业执照》，住所为中国（上海）自由贸易试验区申江路5709号、秋月路26号3幢北侧三楼，法定代表人为唐咚，公司类型为股份有限公司（上市、自然人投资或控股），营业期限为永续经营。

根据公司的确认，并经本所律师登录国家企业信用信息公示系统查询公示信息，公司的主体状态为存续（在营、开业、在册），不存在根据现行法律、法规及公司章程规定需要终止的情形。

（二）公司不存在不得实施激励计划的情形

根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天健审〔2024〕3-56号

《审计报告》、公司已披露的公告文件及其出具的书面文件，并经本所律师核查，公司不存在《管理办法》规定的不得实施股权激励的情形：

1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法

表示意见的审计报告；

2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无

法表示意见的审计报告；

3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进

行利润分配的情形；

4、法律法规规定不得实行股权激励的；

5、中国证监会认定的其他情形。

综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司为依法设立并

3国浩律师（深圳）事务所法律意见书

有效存续的上市公司，不存在《管理办法》规定的不得实行股权激励的情形，具备实施本次激励计划的主体资格。

二、本次激励计划内容的合法合规性

（一）本次激励计划的主要内容

公司于2025年1月16日召开第五届董事会第七次会议，审议通过了《关于公司〈2025年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》。

根据公司提供的《上海步科自动化股份有限公司2025年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”），该《激励计划（草案）》中已载明下述事项：本激励计划的目的与原则；本激励计划的管理机构；激励

对象的确定依据和范围；股票期权的激励方式、来源、数量和分配；本激励

计划的有效期、授予日、行权安排和禁售期；股票期权的行权价格及行权价格的确定方法；股票期权的授予与行权条件；本激励计划的调整方法和程序；股票期权的会计处理；股票期权激励计划的实施程序；公司/激励对象各

自的权利义务；公司/激励对象发生异动的处理等事项。

（二）获授条件和绩效考核

公司于2025年1月16日召开第五届董事会第七次会议，审议通过了《关于公司〈2025股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》。根据《激励计划（草案）》《上海步科自动化股份有限公司2025年股票期权激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”），公司本次激励计划设置了股票期权的授予及行权条件，且设置了包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标在内的绩效考核指标，公司在《激励计划（草案）》中详细披露了绩效考核指标，并对考核指标的科学性和合理性进行了说明。

（三）标的股票来源

根据《激励计划（草案）》，本次激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。

（四）有效期

根据《激励计划（草案）》，本次激励计划的有效期为自股票期权首次授予之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过60个月。

4国浩律师（深圳）事务所法律意见书

（五）多期激励计划

经本所律师核查，公司全部在有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的20%。

（六）授予日

根据《激励计划（草案）》，本次激励计划的首次授予日在激励计划经公司股东大会审议通过后由公司董事会确定，授予日必须为交易日。公司需在股东大会审议通过本激励计划后60日内按照相关规定召开董事会向激励对象

首次授予股票期权并完成登记、公告等相关程序。公司未能在60日内完成上述工作，将终止实施本激励计划，未授予的股票期权失效。

预留授予部分须在本激励计划经股东大会审议通过后12个月内授出。

（七）首次授予及预留部分股票期权行权价格及其确定方法

1、行权价格

根据《激励计划（草案）》，本次激励计划股票期权的行权价格（含预留部分）为每份65.81元。

2、行权价格的确定方法

根据《激励计划（草案）》，股票期权的行权价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：

（1）《激励计划（草案）》公告前1个交易日公司股票交易均价（前1个交易日股票交易总额/前1个交易日股票交易总量），为每份65.81元；

（2）《激励计划（草案）》公告前20个交易日公司股票交易均价（前20个交易日股票交易总额/前20个交易日股票交易总量），为每份61.83元。

（八）行权安排

本激励计划首次授予的股票期权自首次授予之日起12个月后，预留授予的股票期权自预留授予之日起12个月后，且激励对象满足相应行权条件后将按本激励计划的行权安排进行行权，行权日必须为交易日，但不得在下列期间内：

1、公司年度报告、半年度报告公告前15日内，因特殊原因推迟年度报

告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前15日起算，至公告前1日；

2、公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内；

3、自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发

5国浩律师（深圳）事务所法律意见书

生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日内；

4、中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间。

本激励计划首次授予股票期权的行权安排具体如下：

行权安排行权时间行权比例自首次授予之日起12个月后的首个交易日起至首次

第一个行权期30%授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止自首次授予之日起24个月后的首个交易日起至首次

第二个行权期30%授予之日起36个月内的最后一个交易日当日止自首次授予之日起36个月后的首个交易日起至首次

第三个行权期40%授予之日起48个月内的最后一个交易日当日止

若预留部分在2025年授予，则预留部分行权安排与首次授予部分一致；若预留部分在2026年授予，则预留部分行权安排如下表所示：

行权安排行权时间行权比例自预留授予之日起12个月后的首个交易日起至预留

第一个行权期50%授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止自预留授予之日起24个月后的首个交易日起至预留

第二个行权期50%授予之日起36个月内的最后一个交易日当日止

激励对象已获授但尚未行权的股票期权由于资本公积转增股本、送股等

情形增加的权益同时受行权条件约束，且行权之前不得转让、用于担保或偿还债务等，若届时股票期权不得行权的，因前述原因获得的权益同样不得行权。

（九）禁售期

根据《激励计划（草案）》，本次激励计划的禁售规定如下：

1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股

份不得超过其所持有公司股份总数的25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的公司股份；

2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的公司股票在买入

后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归公司所有，公司董事会将收回其所得收益；

3、本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》

等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人

6国浩律师（深圳）事务所法律意见书

员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。

综上，本所律师认为，公司本次激励计划的内容符合《管理办法》等相关法律、法规的规定。

三、本次激励计划的程序

（一）已履行的程序

经本所律师核查，为实施本次激励计划，公司已履行下列程序：

1、公司董事会薪酬与考核委员会审议通过了《激励计划（草案）》及

《考核管理办法》。作为本次激励计划的激励对象，关联董事王石泉已在公司董事会薪酬与考核委员会会议审议本次激励计划相关议案时回避表决。

2、公司于2025年1月16日召开第五届董事会第七次会议，审议通过了

《关于公司〈2025年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2025年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》等议案，关联董事王石泉已回避表决。

3、公司于2025年1月16日召开第五届监事会第七次会议，审议通过了

《关于公司〈2025年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2025年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核实公司〈2025年股票期权激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》等议案，对本次激励计划所涉事宜发表了核查意见。

（二）尚待履行的法定程序

为实施本次激励计划，公司尚需履行下列程序：

1、公司董事会应当召集召开股东大会审议本次激励计划；

2、公司独立董事应当在股东大会召开前就本次激励计划向所有股东征集

委托投票权；

3、公司应在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径在公司内部公

示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天；

4、公司监事会对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，公司应当

在股东大会召开前5日披露监事会对于激励对象名单的审核意见及对公示情况的说明。

7国浩律师（深圳）事务所法律意见书综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司为实施本次激励计划已履行的程序以及尚待履行的程序符合《管理办法》的相关规定，本次激励计划尚需经公司股东大会以特别决议审议通过后方可实施。

四、本次激励计划的激励对象

（一）激励对象的范围

根据《激励计划（草案）》，本次激励计划首次授予的激励对象为本激励计划公告时在公司（含子公司）任职的董事（不含独立董事）、高级管理人

员、业务技术骨干及重要管理人员。激励对象不包括公司独立董事、监事。

根据《激励计划（草案）》，本次激励计划首次授予的激励对象总人数为

56人，预留授予的激励对象在本次激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定，预留授予的激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。

（二）激励对象的核实

根据《激励计划（草案）》并经本所律师核查，已确定的56名激励对象不存在下列情形：

1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政

处罚或者采取市场禁入措施；

4、具有《公司法》规定的不得担任董事、高级管理人员情形的；

5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

6、中国证监会认定的其他情形。

根据公司出具的书面确认并经本所律师核查，激励对象中无公司独立董事和监事，亦无持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。本激励计划首次授予的激励对象包括1名外籍员工，公司将其纳入本激励计划的原因在于该外籍员工处于公司核心关键岗位，是对公司未来经营和发展起到重要作用的人员。股权激励的实施更能稳定和吸引外籍高端人才的加入，通过本激励计划将更加促进公司核心人才队伍的建设和稳定，从而有助于公司的长远发展。本激励计划将发挥重要作用的外籍员工作为激励对象符合公司的实际情况和发展需要，符合《上市规则》等相关法律法规的规

8国浩律师（深圳）事务所法律意见书定，具有必要性和合理性。

综上，本所律师认为，公司本次激励对象的确定依据和范围符合《管理办法》的相关规定。

五、本次激励计划的信息披露根据公司出具的书面确认，公司将在董事会审议通过《激励计划（草案）》及相关议案之日起2个交易日内，按照规定公告董事会决议、《激励计划（草案）》及其摘要、监事会意见等文件。

综上，本律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司已履行的信息披露义务符合《管理办法》的相关规定，公司尚需按照相关法律、法规及规范性文件的规定继续履行相应的信息披露义务。

六、公司不存在为激励对象提供财务资助的情形

根据《激励计划（草案）》，激励对象的资金来源为激励对象合法自筹资金。根据公司出具的书面确认，公司不会为激励对象依本次激励计划获取有关股票期权提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保，符合《管理办法》的相关规定。

七、本次激励计划对公司及全体股东利益的影响

根据《激励计划（草案）》及公司监事会出具的意见，并经本所律师核查，公司实施本次激励计划的目的是为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注和推动公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现。

综上，本所律师认为，公司本次激励计划不存在损害公司及其全体股东利益的情形。

八、关联董事回避表决情况

根据公司出具的确认文件，并经本所律师核查，公司第五届董事会第七次会议审议《关于公司〈2025年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议

9国浩律师（深圳）事务所法律意见书案》《关于公司〈2025年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》时，根据本次激励对象名单，本次激励计划中的拟激励对象包含公司董事王石泉，公司第五届董事会第七次会议就本次激励计划相关议案进行表决时，王石泉已回避表决。

综上，本所律师认为，公司董事会审议本次激励计划及相关议案的程序符合《管理办法》的相关规定。

九、结论意见

综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司具备实施本次激励计划的主体资格；本次激励计划的主要内容符合《管理办法》的相

关规定；本次激励计划的拟订、审议、公示等程序符合《管理办法》的相关规定；《激励计划（草案）》确定的激励对象范围符合《管理办法》的相关规定；公司就本次激励计划已履行了现阶段必要的法定程序和信息披露义务，尚需根据《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件的规定履行股东大会审议程序及必要的信息披露义务；本次激励计划不会损害公司及其全体股东的利益，不存在违反有关法律、行政法规及规范性文件的情形。

本法律意见书一式三份。

10国浩律师（深圳）事务所法律意见书（本页无正文，为《国浩律师（深圳）事务所关于上海步科自动化股份有限公司2025年股票期权激励计划之法律意见书》的签署页）

本法律意见书于年月日出具，正本一式三份，无副本。

国浩律师（深圳）事务所

负责人：经办律师：

马卓檀程静

经办律师：

牛璐