中信建投证券股份有限公司

关于唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“本保荐机构”）

作为唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司（以下简称“唯捷创芯”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024年4月修订）》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对唯捷创芯首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了审慎核查，具体情况如下：

一、本次上市流通的限售股类型根据中国证券监督管理委员会于2022年3月1日出具的《关于同意唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕

425号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发

行人民币普通股（A 股）股票 40080000 股，并于 2022 年 4 月 12 日在上海证券交易所科创板上市。发行完成后公司总股本为400080000股，其中有限售条件流通股369540709股，占公司发行后总股本的92.37%，无限售条件流通股

30539291股，占公司发行后总股本的7.63%。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，限售股股东数量为

11名，限售期为自取得之日起至公司股票上市36个月，限售股数量为46914930股，占公司股本总数的10.91%。现限售期即将届满，上述限售股将于2025年4月14日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票完成后总股本 400080000 股，其中有限售条件流通股369540709股，无限售条件流通股30539291股。

2022 年 9 月 16 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了

《唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司关于2020年股票期权激励计划第一个行权期第一次行权结果暨股份变动的公告》（公告编号：2022-026）。唯捷创芯

2020年股票期权激励计划第一个行权期第一次行权的激励对象为180人，行权

股票数量为8539418股，自行权日起三年后可上市流通，预计上市流通时间为

2025年9月14日。行权后，公司的股本总额由400080000股变更为408619418股。

2023 年 3 月 29 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司关于2020年股票期权激励计划第一个行权期第二次行权结果暨股份变动的公告》（公告编号：2023-006）。唯捷创芯

2020年股票期权激励计划第一个行权期第二次行权的激励对象为26人，行权股

票数量为620176股，自行权日起三年后可上市流通，预计上市流通时间为2026年3月27日。行权后，公司的股本总额由408619418股变更为409239594股。

2023 年 6 月 13 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司关于2020年股票期权激励计划第一个行权期第三次行权结果暨股份变动的公告》（公告编号：2023-026）。唯捷创芯

2020年股票期权激励计划第一个行权期第三次行权人数为3人，行权股票数量

为34073股，自行权日起三年后可上市流通，预计上市流通时间为2026年6月

9日。行权后，公司的股本总数由409239594股变更为409273667股。

2023 年 7 月 22 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司关于2020年股票期权激励计划第二个行权期第一次行权结果暨股份变动的公告》（公告编号：2023-033）。唯捷创芯

2020年股票期权激励计划第二个行权期第一次行权人数为178人，行权股票数

量为8891567股，自行权日起三年后可上市流通，预计上市流通时间为2026年

7月19日。行权后，公司的股本总数由409273667股变更为418165234股。

2024 年 3 月 23 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司关于2020年股票期权激励计划第二个行权期第二次行权结果暨股份变动的公告》（公告编号：2024-005）。唯捷创芯

2020年股票期权激励计划第二个行权期第二次行权人数为8人，行权股票数量

为151680股，自行权日起三年后可上市流通，预计上市流通时间为2027年3月20日。行权后，公司的股本总数由418165234股变更为418316914股。

2024 年 8 月 9 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司关于2020年股票期权激励计划第三个行权期第一次行权结果暨股份变动的公告》（公告编号：2024-034）。唯捷创芯

2020年股票期权激励计划第三个行权期第一次行权人数为169人，行权股票数

量为11680873股，自行权日起三年后可上市流通，预计上市流通时间为2027年8月6日。行权后，公司的股本总数由418316914股变更为429997787股。

除上述股本变化外，本次上市流通的限售股形成后，公司未因利润分配、公积金转增导致股本数量变化。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺根据《唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请上市流通的限售股股东关于限售安排作出的承诺如下：

“上述股东为发行人申报前一年新增股东且为申报前6个月自发行人实际控制人或第一大股东处受让股份的股东，均承诺其所持公司股份，自取得之日起至公司股票上市36个月内不转让或者委托他人管理，也不提议由公司回购该部分股份。”除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东关于限售安排无其他特别承诺。

截至本核查意见出具之日，本次申请上市流通的限售股股东严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为46914930股，限售期为自取得之日起至公司股票上市36个月；

（二）本次上市流通日期为2025年4月14日。（三）限售股上市流通明细清单：

持有限售股数持有限售股占公本次上市流通剩余限售股序号股东名称量（股）司总股本比例数量（股）数量（股）

OPPO 广东移动通信有

1122086972.84%122086970

限公司

2维沃移动通信有限公司93913062.18%93913060

湖北小米长江产业投资

基金管理有限公司－湖

362608671.46%62608670

北小米长江产业基金合

伙企业（有限合伙）昆唯（深圳）企业管理4咨询合伙企业（有限合54000001.26%54000000伙）中芯聚源私募基金管理（天津）合伙企业（有

5限合伙）－中芯海河赛31142980.72%31142980达（天津）产业投资基

金中心（有限合伙）

6杜宣27881160.65%27881160

上海晞恒资产管理有限

公司－珠海横琴澜阁创

723782090.55%23782090业投资合伙企业（有限合伙）

8黄健18587440.43%18587440

Win Semiconductors

918000000.42%18000000

Cayman Islands Co.Ltd.

10包文忠12964790.30%12964790

11张红4182140.10%4182140

合计4691493010.91%469149300

注：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数。

（四）限售股上市流通情况表

序号限售股类型本次上市流通数量（股）限售期（月）自取得之日起至公司股票

1首发限售股46914930

上市36个月

合计46914930-五、保荐机构核查意见经核查，本保荐机构认为：

截至本核查意见出具之日，唯捷创芯本次上市流通的限售股股份持有人履行了其在参与公司首次公开发行股票并在科创板上市时做出的限售承诺；唯捷创芯

本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等事项符合《中华人民共和国公司法》

《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024年4月修订）》等相关法律、部门规章和交易所业务规则的规定。

综上，本保荐机构对唯捷创芯首次公开发行部分限售股上市流通的事项无异议。

（以下无正文）（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人：

武鑫沈杰中信建投证券股份有限公司年月日