杰华特:首次公开发行部分限售股上市流通公告

证券代码：688141证券简称：杰华特公告编号：2024-039

杰华特微电子股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

*本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为

6300000股。

*本次股票上市流通总数为6300000股。

*本次股票上市流通日期为2024年9月10日。

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2022年10月8日出具的《关于同意杰华特微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2377号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。杰华特微电子股份有限公司（以下简称“公司”或“杰华特”）首次向社会公众公开

发行人民币普通股（A 股）股票 58080000 股，并于 2022 年 12 月 23 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为446880000股，其中有限售条件流通股397424997股，无限售条件流通股49455003股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，限售股股东数量为3名，锁定期为自取得公司股票之日起36个月（即2021年9月10日）/自上市之日起12个月（以孰晚为准）。本次限售股上市流通数量为6300000股，占公司股本总数的1.41%，该部分限售股将于2024年9月10日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行部分限售股，自公司首次公

开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次申请上市的首发限售股股东作出的有关承诺如下：

上海临港科创投资管理有限公司－南京智兆壹号股权投资合伙企业（有限合伙）、惠州红土投资管理有限公司－珠海市红土湛卢股权投资合伙企业（有限合伙）及深圳市红土智能股权投资管理有限公司－广东鸿富星河红土创业投资基金

合伙企业（有限合伙）（就公司发行申报前12个月内增持的180万股股份）作出

承诺：

“（1）自取得发行人股票之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本公司/企业直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份；

（2）自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本公司/

企业已直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不提议由发行人回购该部分股份；

（3）根据法律法规以及上海证券交易所业务规则的规定，出现不得减持股份情形时，承诺将不会减持发行人股份。锁定期满后，将按照法律法规以及上海证券交易所业务规则规定的方式减持，且承诺不会违反相关限制性规定；

（4）如果未履行上述承诺事项，本公司/企业将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向发行人的其他股东和社会公众投资者道歉。如违反上述承诺事项，所得收益归发行人所有。如果未履行上述承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司/企业将依法赔偿投资者损失。”除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。四、中介机构核查意见经核查，保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）认为：截至本核查意见出具之日，杰华特本次部分限售股份持有人严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺。本次部分限售股份上市流通符合《科创板上市公司持续监管办法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和

规范性文件的要求。本次部分限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、法规、部门规章和股东承诺。

因此，保荐机构对于杰华特本次部分限售股上市流通无异议。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为6300000股，占公司目前股份总数的比

例为1.41%，限售期为自取得公司股票之日起36个月（即2021年9月10日）/自上市之日起12个月（以孰晚为准）。

（二）本次上市流通日期为2024年9月10日。

（三）限售股上市流通明细清单如下：

持有限售剩余限本次上市流持有限售股股占公司售股数序号股东名称通数量股数（股）总股本比量

（股）例（股）上海临港科创投资管理有限

1公司－南京智兆壹号股权投18000000.40%18000000

资合伙企业（有限合伙）惠州红土投资管理有限公司

2－珠海市红土湛卢股权投资27000000.60%27000000