上海证券交易所

上证科创公监函〔2024〕0036号

关于对科兴生物制药股份有限公司及有关责任

人予以监管警示的决定

当事人：

科兴生物制药股份有限公司，A股证券简称：科兴制药，A股证券代码：688136；

邓学勤，科兴生物制药股份有限公司时任董事长；

赵彦轻，科兴生物制药股份有限公司时任总经理；

王小琴，科兴生物制药股份有限公司时任财务总监兼董事会秘书。

根据中国证券监督管理委员会山东监管局《关于对科兴生物制药股份有限公司采取责令改正、出具警示函措施的决定》（〔2024〕76号）和《关于对邓学勤、赵彦轻、王小琴采取出具警示函措施的决定》（〔2024〕77号）（以下合称《行政监管措施》）查明的事实，科兴生物制药股份有限公司（以下简称科兴制药或公司）存在下列违规行为。

一是2023年年度业绩预告信息披露不准确。2024年1月31日，公司披露《2023年年度业绩预告》，预计2023年年度实现归母净利润为-11000万元到-8500万元，扣非后归母净利润为-12000万元到-9500万元。2024年2月24日，公司披露《2023

1年年度业绩预告更正公告》，更正后预计2023年实现归母净利

润为-19000万元左右，扣非后归母净利润为-20200万元左右。

2024年4月27日，公司披露《2023年年度报告》，2023年实现

归母净利润为-19029.03万元，扣非后归母净利润为-20120.72万元。公司未充分考虑相关产品未来市场需求下滑对开发支出的影响，业绩预告与年度报告披露的相关数据差异较大，信息披露不准确。

二是未保持自愿信息披露的持续性。2022年，公司自愿披露了人干扰素α2b 泡腾胶囊临床试验申请获得受理、收到药物

临床试验批准通知书等公告。但是，该项目于2024年1月终止，公司未及时披露相关终止情况，仅在2023年年报中予以披露。

三是使用募集资金进行现金管理不规范。2023年以来，公司存在使用募集资金购买非保本型产品的情况。

综上，公司上述行为违反了《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年8月修订）》（以下简称《科创板股票上市规则》）第1.4条、第5.1.1条、第5.1.2条、第9.3.3条，《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》第5.1.2

条、第5.3.4条等相关规定。

责任人方面，根据《行政监管措施》的认定，公司时任董事长邓学勤作为公司主要负责人、信息披露第一责任人，时任总经理赵彦轻作为公司日常经营管理的具体负责人，时任财务总监兼董事会秘书王小琴作为财务事项、信息披露事项具体负责人，对公司以上违规行为负有主要责任。上述人员违反了《科创板股票上市规则》第1.4条、第4.2.1条、第4.2.4条、第4.2.52条、第5.1.2条等有关规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出的承诺。

鉴于上述违规事实和情节，根据《科创板股票上市规则》第

14.2.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定，我部作出如下监管措施决定：

对科兴生物制药股份有限公司及时任董事长邓学勤、时任

总经理赵彦轻、时任财务总监兼董事会秘书王小琴予以监管警示。

根据《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》，请你公司及董事、监事和高级管理人员（以下简称董监高人员）采

取有效措施对相关违规事项进行整改，结合本决定书指出的违规事项，就公司信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行深入排查，制定针对性的防范措施，切实提高公司信息披露和规范运作水平。请你公司在收到本决定书后一个月内，向本所提交经全体董监高人员签字确认的整改报告。

你公司及董监高人员应当举一反三，避免此类问题再次发生。公司应当严格按照法律、法规和《科创板股票上市规则》的规定规范运作，认真履行信息披露义务；董监高人员应当履行忠实、勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露重大信息。

3上海证券交易所科创板公司管理部

二〇二四年八月六日

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