聚辰股份:聚辰股份2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688123证券简称：聚辰股份公告编号：2025-012

聚辰半导体股份有限公司

2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以

及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的有关规定，现就聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公司”）2024年度募集资金存放与

实际使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额及到账时间根据中国证券监督管理委员会作出的“证监许可[2019]2336号”《关于同意聚辰半导体股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，公司获准向社会公开发行人民币普通股股票30210467股，每股面值人民币1.00元，发行价格为33.25元/股，募集资金总额为人民币1004498027.75元，扣除本次发行费用人民币

89310416.46元后，募集资金净额为人民币915187611.29元。

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）于2019年12月18日将扣除保荐承销费后的募集资金合计930573648.30元汇入公司募集资金专户，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对前述事项进行了审验，并出具了“信会师报字[2019]第 ZA15884 号”《验资报告》。

（二）募集资金实际使用金额及当前余额

截至2024年12月31日，公司累计实际使用募集资金739377771.78元，募集资金专户余额为3313484.06元，使用闲置募集资金投资结构性存款及保本型银行理财产品的余额为130000000.00元。报告期内，公司募集资金专户资金变动情况如下：

项目金额（元）

2023年12月31日募集资金专户余额677401.12

减：超募资金经批准用于股票回购81817427.66

累计使用闲置募集资金现金管理金额260000000.00

部分项目结余永久补充流动资金8858.34

加：累计使用闲置募集资金现金管理赎回金额340000000.00

闲置募集资金现金管理收益金额3940958.34

累计收到银行存款利息收入扣除手续费等金额521410.60

2024年12月31日募集资金专户余额3313484.06

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度的制定和执行情况公司根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规建立了完善的募集资金

专项存储制度，募集资金全部存放于经董事会批准设立的专项账户集中管理，募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途，并与保荐人中金公司、存放募集资金的商业银行签订了募集资金专户存储三方监管协议。具体如下：

1、2019年12月12日，公司与中国建设银行股份有限公司上海张江分行以

及保荐人中金公司共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；

2、2019年12月12日，公司与上海银行股份有限公司松江支行以及保荐人

中金公司共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；

3、2019年12月13日，公司与中国工商银行股份有限公司上海市浦东开发

区支行以及保荐人中金公司共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；

4、2019年12月17日，公司与盛京银行股份有限公司北京五棵松支行以及

保荐人中金公司共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；

5、2021年11月12日，公司与厦门国际银行股份有限公司北京海淀桥支行以及保荐人中金公司共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；

6、2021年12月15日，公司注销在盛京银行股份有限公司北京五棵松支行

开立的募集资金专项账户，与盛京银行股份有限公司北京五棵松支行、保荐人中金公司签署的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止；

7、2023 年 5 月 16 日，鉴于公司对“以 EEPROM 为主体的非易失性存储器技术开发及产业化项目”予以结项，并将结项后的节余募集资金永久补充流动资金，公司注销在中国建设银行股份有限公司上海张江分行开立的募集资金专项账户，与中国建设银行股份有限公司上海张江分行、保荐人中金公司签署的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止；

8、2023年8月14日，鉴于公司对“研发中心建设项目”予以结项，并将

结项后的节余募集资金永久补充流动资金，公司注销在上海银行股份有限公司松江支行开立的募集资金专项账户，与上海银行股份有限公司松江支行、保荐人中金公司签署的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止；

9、2024年3月22日，鉴于公司对“混合信号类芯片产品技术升级和产业化项目”予以结项，并将结项后的节余募集资金永久补充流动资金，公司注销在中国工商银行股份有限公司上海市浦东开发区支行开立的募集资金专项账户，与中国工商银行股份有限公司上海市浦东开发区支行、保荐人中金公司签署的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。

以上《募集资金专户存储三方监管协议》明确了各方的权利和义务，主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》一致，不存在重大差异。（详见公司分别于2019年12月20日、2021年11月13日、2023年4月29日以及2023年12月29日披露的《聚辰股份首次公开发行股票科创板上市公告书》、《聚辰股份关于变更部分募集资金专项账户的公告》、《聚辰股份关于首次公开发行部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》）

2024年度，除前述已披露的销户事项外，上述监管协议履行正常。

（二）募集资金专户存储情况截至2024年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下：

开户银行名称银行账号存储方式金额（元）厦门国际银行股份有限公司北京

8016100000009224活期存款3313484.06

海淀桥支行

合计//3313484.06

三、本年度募集资金的实际使用情况

公司首次公开发行股票募集资金投资项目（简称“募投项目”）为“以EEPROM 为主体的非易失性存储器技术开发及产业化项目”、“混合信号类芯片产品技术升级和产业化项目”和“研发中心建设项目”。

报告期内，公司募集资金实际使用情况如下：

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，公司实际使用募集资金人民币81817427.66元回购股份，具体情况详见本报告“三、（八）募集资金使用的其他情况”以及所附“《聚辰股份

2024年度募集资金使用情况对照表》”。

（二）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的情况。

（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

为提高募集资金使用效率，增加公司的收益，在不影响募投项目正常进行和保证募集资金安全的前提下，经第二届董事会第十三次会议批准，公司使用总金额不超过人民币350000000.00元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，使用期限不超过12个月，在上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐人中金公司就本次使用闲置募集资金进行现金管理事项发表了明确同意意见。该项决议的有效期于2024年1月5日截止。（详见公司于2023年1月7日披露的《聚辰股份关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》）

经第二届董事会第二十四次会议批准，公司在补充确认于2024年1月6日

至2024年3月4日期间使用超募资金进行现金管理事项的同时，使用总金额不超过15000.00万元的超募资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，使用期限不超过12个月，在上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。公司监事会、保荐人中金公司就本次使用超募资金进行现金管理事项发表了明确同意意见，该项决议的有效期于2025年3月29日截止。

（详见公司于2024年3月30日披露的《聚辰股份关于补充确认并继续使用部分超募资金进行现金管理的公告》）

报告期内，公司使用闲置募集资金投资结构性存款及保本型银行理财产品均有保本约定，符合安全性高、流动性好的条件，已到期的产品均已如期回款。截至2024年12月31日，公司使用闲置募集资金投资结构性存款及保本型银行理财产品的余额为130000000.00元。具体情况如下：

投入金额产品期限期末余额收益办理银行产品名称起始日到期日（万元）（天）（万元）（万元）公司结构性存款厦门国际银

产品（挂钩汇率行股份有限三层区间 A 款） 10000.00 2023/07/19 2024/01/23 188 0.00 154.06公司北京海

2023535660718

淀桥支行期公司结构性存款厦门国际银

产品（挂钩汇率行股份有限三层区间 A 款） 11000.00 2023/09/05 2024/03/04 181 0.00 163.15公司北京海

2023547490904

淀桥支行期公司结构性存款厦门国际银

产品（挂钩汇率行股份有限三层区间 A 款） 11000.00 2024/04/15 2024/07/12 88 0.00 67.22公司北京海

2024200510412

淀桥支行期公司结构性存款厦门国际银

产品（挂钩汇率行股份有限三层区间 A 款） 11000.00 2024/07/22 2025/01/17 179 11000.00 未到期公司北京海

2024200900719

淀桥支行期公司结构性存款厦门国际银

产品（挂钩汇率行股份有限三层区间 A 款） 2000.00 2024/09/02 2024/12/27 116 0.00 9.67公司北京海

2024201530830

淀桥支行期公司结构性存款厦门国际银

产品（挂钩汇率行股份有限三层区间 A 款） 2000.00 2024/12/31 2025/03/26 85 2000.00 未到期公司北京海

2024555611230

淀桥支行期

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

报告期内，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况公司首次公开发行股票募集资金投资项目之“以 EEPROM 为主体的非易失性存储器技术开发及产业化项目”、“研发中心建设项目”已于2023年3月达到预定可使用状态，经第二届董事会第十七次会议批准，公司对“以 EEPROM为主体的非易失性存储器技术开发及产业化项目”以及“研发中心建设项目”予以结项，并将结项后的节余募集资金（含利息收益）永久补充流动资金，公司独立董事、监事会、保荐人对此发表了明确同意意见。（详见公司于2023年4月29日披露的《聚辰股份关于首次公开发行部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》）公司首次公开发行股票募集资金投资项目之“混合信号类芯片产品技术升级和产业化项目”已于2023年12月达到预定可使用状态，经第二届董事会第二十二次会议批准，公司对“混合信号类芯片产品技术升级和产业化项目”予以结项，并将结项后的节余募集资金（含利息收益）永久补充流动资金，公司独立董事、监事会、保荐人对此发表了明确同意意见。（详见公司于2023年12月29日披露的《聚辰股份关于首次公开发行部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》）

（八）募集资金使用的其他情况

经2024年第一次临时股东大会批准，公司计划使用不低于人民币5000万元（含）、不超过人民币10000万元（含）的超募资金回购股份，所回购的股份将用于减少注册资本并依法注销。

截至2024年8月19日，公司已实施完成相关回购股份方案，累计回购股份

1586993股，实际回购金额为人民币8181.74万元。公司已于2024年8月20日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司注销本次回购的全部股份。（详见公司于2024年8月20日披露的《聚辰股份关于股份回购实施结果暨股份变动的公告》）

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）募集资金投资项目的变更与调整情况

公司募集资金投资项目均已结项，不存在变更与调整的情况。

（二）未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况

公司募集资金投资项目均已结项，不存在未达计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况。

（三）变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况

公司募集资金投资项目均已结项，不存在变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

（四）募集资金投资项目对外转让或置换情况

报告期内，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为，聚辰股份2024年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关规定编制，如实反映了聚辰股份2024年度募集资金存放与使用情况。

七、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见经核查，保荐人认为，聚辰股份2024年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关规定编制，如实反映了聚辰股份2024年度募集资金存放与使用情况。

特此公告。

聚辰半导体股份有限公司董事会

2025年3月25日

附表：聚辰半导体股份有限公司2024年度募集资金使用情况对照表附表：

聚辰半导体股份有限公司2024年度募集资金使用情况对照表

单位：人民币（万元）注

募集资金净额91518.76本年度投入募集资金总额18181.74

变更用途的募集资金总额/

已累计投入募集资金总额73937.77

变更用途的募集资金总额比例/是否已截至期末累计投项目可行募集资金截至期末承本年度截至期末截至期末投入项目达到预是否达变更项调整后投入金额与承诺投注性是否发

承诺投资项目承诺投资注诺投入金额投入金累计投入进度（%）（4）定可使用状本年度实现的效益4到预计目，含部资总额2注入金额的差额生重大变

总额（1）3额金额（2）=（2）/（1）态日期效益分变更（3）＝（2）-（1）化

报告期内，本项目开以 EEPROM 为主体的非易失性

不适用36249.9448249.9448249.940.0045748.63-2501.3194.822023年3月发的各项产品合计实不适用否存储器技术开发及产业化项目

现营业收入6.64亿元

报告期内，本项目开混合信号类芯片产品技术升级

不适用26184.0414184.0414184.040.0013357.47-826.5794.172023年12月发的各项产品合计实不适用否和产业化项目

现营业收入0.71亿元

研发中心建设项目不适用10315.0710315.0710315.070.006649.93-3665.1464.472023年3月不适用不适用否

超募资金不适用18769.7118769.71不适用8181.748181.74不适用不适用////

合计//91518.76不适用8181.7473937.77不适用不适用////

未达到计划进度原因（分具体募投项目）公司募集资金投资项目均已结项，不存在未达到计划进度的情况。

项目可行性发生重大变化的情况说明公司募集资金投资项目均已结项，不存在可行性发生重大变化的情况。

募集资金投资项目先期投入及置换情况报告期内，公司不存在使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的情况。

使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

截至2024年12月31日，公司使用闲置募集资金投资结构性存款及保本型银行理财产品的余额为13000.00万元，详见本报告“三、本年度募集资金对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况的实际使用情况”之“（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”。

使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

公司“以 EEPROM 为主体的非易失性存储器技术开发及产业化项目”、“研发中心建设项目”及“混合信号类芯片产品技术升级和产业化项目”结

项后的节余募集资金（含利息收益）分别为4435.19万元、4364.35万元和2616.21万元，节余募集资金（含利息收益）形成的主要原因如下：

募集资金结余的金额及形成原因1、公司于募投项目建设过程中严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法规和《聚辰股份募集资金管理制度》的规定管理和使用募集资金，在不影响募投项目顺利实施完成的前提下，本着合理、节约、有效的原则，加强了对项目建设中各环节费用的控制、监督和管理，并合理调度优化各项资源，有效降低了项目的实施成本，形成资金节余；

2、在募投项目建设过程中，公司根据募投项目建设进度合理使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、有保本约定的产品，

在确保不影响募投项目正常进行和保证募集资金安全的前提下有效提高了募集资金的使用效率，获得了一定的投资收益，同时募集资金存放期间也产生了一定的存款利息收入。

募集资金其他使用情况

截至2024年8月19日，公司已实施完成相关回购股份方案，累计回购股份1586993股，实际回购金额为人民币8181.74万元。公司已于2024年8月20日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司注销本次回购的全部股份。

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注 2：经 2022 年第一次临时股东大会及 2022 年第二次临时股东大会批准，公司对各募投项目的投资金额和内部投资结构做出调整。调整后的“以 EEPROM 为主体的非易失性存储器技术开发及产业化项目”的募集资金承诺投资总额变更为48249.94万元，“混合信号类芯片产品技术升级和产业化项目”的募集资金承诺投资总额变更为14184.04万元。

注3：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注4：募投项目已于2023年度结项。