证券代码：688121证券简称：卓然股份公告编号：2024-047

上海卓然工程技术股份有限公司

2024年半年度募集资金存放与实际使用情况

的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额和资金到账时间

1、首次公开发行股票募集资金情况根据中国证券监督管理委员会于2021年7月27日出具的《关于同意上海卓然工程技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2498号），并经上海证券交易所同意，公司向社会公开发行人民币普通股50666667股，每股发行价格为人民币18.16元，募集资金总额为人民币920106672.72元；扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币856713084.57元，其中，超募资金金额为人民币247213084.57元。上述资金已全部到位，经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 9 月 1 日“XYZH/2021SHAA20272”号验资报告验证。为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司已设立了相关募集资金专项账户。

2、2022年度向特定对象发行股票募集资金情况根据中国证券监督管理委员会于2023年11月7日出具的《关于同意上海卓然工程技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2499号），并经上海证券交易所同意，公司向特定对象发行人民币普通股

30947336股，每股发行价格为人民币13.33元，募集资金总额为人民币

412527988.88元；扣除发行费用（不含税金额）后募集资金净额为人民币

406825348.30元。上述资金已全部到位，经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于2023年12月20日出具了信永中和[2023]验字第

XYZH/2023SHAA2B0109 号《验资报告》。为规范公司募集资金管理和使用、保护投资者权益，公司已设立了相关募集资金专项账户。

募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议。

（二）募集资金使用和结余情况

1、首次公开发行股票募集资金情况

（1）以前年度已使用金额

截至2023年12月31日，公司累计使用募集资金72168.41万元，截至

2023年12月31日公司募集资金账户余额为13819.50万元（包括利息收入）。

（2）本期使用金额及当前余额

2024年上半年，公司累计使用募集资金12788.02万元，截至2024年6月30日公司募集资金账户余额为1036.86万元（包括利息收入），具体情况如下：

单位：万元项目金额

2023年12月31日余额13819.50

减：本年度已使用募集资金12788.02

其中：承诺投资项目已使用募集资金

加：累计利息收入扣除手续费金额5.38

加：归还暂时补充流动资金

减：暂时补充流动资金

减：超募资金永久补充流动资金

加：现金管理收益金额

募集资金余额1036.86

减：持有未到期的理财产品金额

募集资金专户余额1036.86

注：截至2024年6月30日，公司未使用募集资金进行现金管理。2、2022年度向特定对象发行股票募集资金情况公司2022年度向特定对象发行股票募集资金为40682.53万元，全部用于补充流动资金。公司募集资金专用账户累计收到银行存款利息扣除银行手续费等的净额为40682.93万元。截至2023年12月31日，上述募集资金已使用完毕，全部用于补充流动资金，募集资金专用账户余额为0.00万元。

二、募集资金管理情况

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规及规范性文件的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

1、首次公开发行股票募集资金情况

公司已将募集资金存放于经董事会批准开设的募集资金专项账户内，并与保荐机构国投证券股份有限公司（原名安信证券股份有限公司）、募集资金开户银

行华夏银行股份有限公司上海分行、中国银行股份有限公司上海普陀支行、中信

银行股份有限公司上海分行、浙江稠州商业银行股份有限公司上海分行、上海银

行股份有限公司浦西分行、上海浦东发展银行股份有限公司上海分行、宁波银行

股份有限公司上海张江支行、浙商银行股份有限公司上海分行、兴业银行股份有

限公司上海长宁支行、上海浦东发展银行股份有限公司靖江支行分别签署了募集资金专户监管协议。

截至2024年6月30日，募集资金存储情况如下：

单位：万元银行名称募集资金专户余额

中国银行股份有限公司上海普陀支行45598194582733.53

浙江稠州商业银行股份有限公司上海分行565670120100900584840.20

中信银行股份有限公司上海分行8110201012701357246168.55

上海银行股份有限公司浦西分行03004660918667.39银行名称募集资金专户余额

兴业银行股份有限公司上海长宁支行216300100100308289-

宁波银行股份有限公司上海张江支行70120122000420849-

华夏银行股份有限公司上海分行1056700000041185310.97

浙商银行股份有限公司上海分行2900000010120100770659-

上海浦东发展银行股份有限公司上海分行97020078801700003930-

上海浦东发展银行股份有限公司靖江支行670100788017000006331.60

上海浦东发展银行股份有限公司靖江支行67010078801600000639123.62

浙商银行股份有限公司上海分行290000001012010084616731.00

合计1036.86

注：本表合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成

2、2022年度向特定对象发行股票募集资金情况

公司已将募集资金存放于经董事会批准开设的募集资金专项账户内，并与保荐机构国投证券股份有限公司分别与开户银行中国光大银行股份有限公司上海

九亭支行、兴业银行股份有限公司上海长宁支行签署了募集资金三方监管协议。

截至2024年6月30日，募集资金存储情况如下：

银行名称募集资金专户余额

中国光大银行股份有限公司上海九亭支行36940188001010772-

兴业银行股份有限公司上海长宁支行216300100100424990-

合计-

三、本年度募集资金的实际使用情况

1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况截至2024年6月30日，公司募集资金实际使用情况详见“附表1:首次公开发行股票募集资金使用情况对照表”。

2、募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的情况。

3、闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2023年9月12日召开第三届董事会第三次会议及第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司

计划使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过人民币20000万元，用于与主营业务相关的生产经营。补充流动资金的使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。截至2024年6月30日，使用募集资金暂时补充流动资金的余额为20000万元。

4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金进行现金管理的情况。

5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

7、节余募集资金使用情况

报告期内，公司募投项目“石化专用设备生产项目”已结项并达到预定可使用状态。该募投项目承诺投资总额501500000.00元，预计需使用募集资金

493820602.33元(包含尚未达到合同支付条件的采购款、质保金等)，预计节

余募集资金7679397.67元（不包括利息收入）。待所有款项达到合同付款条件最终付款后，公司将按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》相关规定，将节余募集资金用于补充流动资金。

8、募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更情况或对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司已按照中国证监会及上海证券交易所发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，及时、真实、准确、完整地披露募集资金的使用及存放情况，如实地履行了披露义务，募集资金使用及披露均不存在违规情形。

特此公告。

上海卓然工程技术股份有限公司董事会

2024年8月30日附表1：首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

2024年半年度募集资金使用情况对照表

单位：万元

募集资金总额85671.31本年度投入募集资金总额12788.02

变更用途的募集资金总额—

已累计投入募集资金总额64956.43

变更用途的募集资金总额比例—截至期末投项目达到截至期末承截至期末累计投入金本年度是否达项目可行性承诺投资项目募集资金承调整后投资本年度投入金截至期末累计入进度预定可使诺投入金额额与承诺投入金额的实现的到预计是否发生重

诺投资总额总额额投入金额(2)(%)(4)＝用状态日

(1)差额(3)＝(2)-(1)效益效益大变化

(2)/(1)期石化专用设备2024年3

50150.0050150.0050150.008033.4433962.25-16187.7567.72%注（3）不适用不适用否

生产项目月研发运营支持

2024年9

中心及信息化10800.0010800.0010800.001244.586227.65-4572.3557.66%不适用不适用否月建设项目承诺投资项目

60950.0060950.0060950.009278.0240189.90-20760.1065.94%

小计超募资金投向永久补充流动

7400.007400.007400.000.007400.000.00100.00不适用不适用不适用否

资金上海创新研发2025年3

15527.9215527.9215527.923510.0015512.00-15.9299.90不适用不适用否

中心项目月永久补充流动

注（1）

1793.391793.391793.390.001854.5361.14103.41不适用不适用不适用否

资金

合计85671.3185671.3185671.3112788.0264956.43注（2）-20714.8872.83%--

未达到计划进度原因(分具体项目)不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用

2023年9月12日，公司第三届董事会第三次会议及第三届监事会第三次会议，审议通过

了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金暂时用闲置募集资金暂时补充流动资金情况补充流动资金，总额不超过人民币20000万元，用于与主营业务相关的生产经营。补充流动资金的使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。截至2024年

6月30日，本公司已使用部分闲置募集资金人民币20000万元暂时补充流动资金。

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况不适用用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用

募集资金结余的金额及形成原因报告期内，公司募投项目“石化专用设备生产项目”已结项并达到预定可使用状态。该募投项目承诺投资总额501500000.00元，预计需使用募集资金493820602.33元(包含尚未达到合同支付条件的采购款、质保金等)，预计节余募集资金7679397.67元（不包括利息收入）。待所有款项达到合同付款条件最终付款后，公司将按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》相关规定，将节余募集资金用于补充流动资金。

募集资金其他使用情况不适用

注1：超募资金永久补充流动资金的实际投资金额与承诺投资金额的差额系利息净收入所致

注2：截至期末累计投入金额的合计数计算仅包含石化专用设备生产项目、研发运营支持中心及信息化建设项目、上海创新研发中心项目，未包含超募资金永久补充流动资金项目。

注3：截至2024年6月30日，公司募投项目“石化专用设备生产项目”已结项并达到预定可使用状态；本项目尚有预计待支付金额154198061.41元，包含尚未达到合同支付条件的采购款、质保金等，后续将继续存放在募集资金专用账户支付，最终金额以项目实际支付为准。