鼎阳科技:鼎阳科技关于调整2024年限制性股票激励计划相关事项的公告

证券代码：688112证券简称：鼎阳科技公告编号：2024-048

深圳市鼎阳科技股份有限公司

关于调整2024年限制性股票激励计划相关事项的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据深圳市鼎阳科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年9月18日召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整2024年限制性股票激励计划相关事项的议案》，现将调整相关事项说明如下：

一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序

1、2024年8月29日，公司召开第二届董事会第十三次会议，会议审议通

过了《关于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。

同日，公司召开第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于公司<2024年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》等议案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

2、2024年9月2日至2024年9月11日，公司对本激励计划激励对象名单

在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何异议。2024年9月12日，公司披露了《监事会关于公司2024年限制性股票激励计划激励对象名单公示情况及审核意见的说明》。

3、2024年9月18日，公司召开2024年第三次临时股东大会，审议并通过

了《关于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。并披露了《关于2024年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票及其衍生品种的自查报告》（公告编号：2024-044）。

4、2024年9月18日，公司召开第二届董事会第十四次会议与第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整公司2024年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实，并发表了《监事会关于2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见》。

二、本次调整事项说明鉴于公司《2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）中原拟授予激励对象1人因个人原因主动放弃参与本次激励计划，根据公司2024年第三次临时股东大会的授权，董事会对首次授予的激励对象人数和授予数量进行调整。调整后，公司本次激励计划首次授予激励对象人数由

101人调整为100人，首次授予数量由140.9381万股调整为140.4881万股，预

留数量由35.2346万股调整为35.1221万股。

除上述调整外，本次实施的激励计划其他内容与公司2024年第三次临时股东大会审议通过的激励计划一致。

三、本次调整对公司的影响本次对公司2024年限制性股票激励计划授予部分的激励对象人员进行调整

符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关法律、

法规以及《激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及公司股东利益的情况，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。本次调整合法、有效。

四、监事会意见

公司监事会认为：公司本次对2024年限制性股票激励计划首次授予激励对

象名单、授予数量的调整符合《上市公司股权激励管理办法》《2024年限制性股票激励计划（草案）》）等的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形，同意公司对本激励计划首次授予相关事项的调整。

五、法律意见书的结论性意见本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司按照本次激励计划规定对

公司首次授予激励对象人数进行调整相关事项符合《管理办法》《上市规则》《激励计划（草案）》的相关规定。

六、独立财务顾问意见