国力股份:昆山国力电子科技股份有限公司关于可转债转股结果暨股份变动的公告

证券代码：688103证券简称：国力股份公告编号：2024-051

转债代码：118035转债简称：国力转债

昆山国力电子科技股份有限公司

关于可转债转股结果暨股份变动的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

*累计转股情况：截止2024年9月30日，“国力转债”累计有人民币18000元已转换为昆山国力电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票，转股数量为284股，占“国力转债”转股前公司已发行股份总额的0.000296%；

*未转股可转债情况：截止2024年9月30日，“国力转债”尚未转股的可转债金额为479982000元，占“国力转债”发行总量的99.9963%；

*本季度转股情况：“国力转债”自2023年12月18日起开始进入转股期，自2024年7月1日起至2024年9月30日，“国力转债”共有人民币0元已转换为公司股票，转股数量为0股，占“国力转债”转股前公司已发行股份总额的

0.00%。

一、可转债发行上市概况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2023]1065号”文予以注册，公司于

2023年6月12日向不特定对象发行了480万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额48000万元。本次发行的可转换公司债券向公司在股权登记日（2023年 6 月 9 日，T-1 日）收市后中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）采用网上通过上海证券交易所（以下简称“上交所”）交易系统向社会公众投资者

发售的方式进行。认购金额不足48000万元的部分由保荐人（主承销商）包销。

本次发行的可转换公司债券的存续期限为自发行之日起六年，即自2023年6月

12日至2029年6月11日（非交易日顺延至下一个交易日）。

经上交所“自律监管决定书[2023]143号”文同意，公司48000万元可转换公司债券于2023年7月6日起在上交所挂牌交易，债券简称“国力转债”，债券代码“118035”。

根据有关规定和公司《昆山国力电子科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“国力转债”自2023年12月18日起可转换为本公司股份。“国力转债”的初始转股价格为63.00元/股。

因公司完成2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属登记，自2023年10月11日起转股价格调整为62.83元/股，具体内容详见公司在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《昆山国力电子科技股份有限公司关于可转换公司债券“国力转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2023-059）。

因公司完成2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属登记，自2023年12月8日起转股价格调整为62.79元/股，具体内容详见公司在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《昆山国力电子科技股份有限公司关于可转换公司债券“国力转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2023-075）。

因公司实施2023年度权益分派，自2024年6月3日起，“国力转债”转股价格由62.79元/股调整为62.56元/股。具体内容详见公司于2024年5月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《昆山国力电子科技股份有限公司关于2023年度实施权益分派时调整“国力转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-023）。二、可转债本次转股情况“国力转债”的转股期自2023年12月16日（非交易日顺延至下一个交易日，即2023年12月18日）至2029年6月11日（非交易日顺延至下一个交易日）止。自2024年7月1日起至2024年9月30日，“国力转债”共有人民币

0元已转换为公司股票，转股数量为0股，占“国力转债”转股前公司已发行股

份总额的0.00%。

截止2024年9月30日，“国力转债”累计有人民币18000元已转换为公司股票，转股数量为284股，占“国力转债”转股前公司已发行股份总额的0.000296%。

截止2024年9月30日，“国力转债”尚未转股的可转债金额为479982000元，占“国力转债”发行总量的99.9963%。

三、股本变动情况

单位：股变动前变动后本次可转债股份类别（2024年6月30（2024年9月30转股日）日）有限售条件流

3243790000

通股无限售条件流

63497104095935004

通股总股本95935004095935004

注：部分首发限售股份32437900股于2024年9月10日上市流通，具体内容详见公司于2024年9月2日在上海证券交易所披露的《昆山国力电子科技股份有限公司首次公开发行部分限售股股票上市流通公告》（公告编号：2024-047）。

四、其他