世华科技:华泰联合证券有限责任公司关于苏州世华新材料科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

苏州世华新材料科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

华泰联合证券有限责任公司

关于苏州世华新材料科技股份有限公司

2024年半年度持续督导跟踪报告

保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司被保荐公司简称：世华科技

保荐代表人姓名：蔡福祥联系电话：025-83387696

保荐代表人姓名：吴学孔联系电话：025-83387696

保荐代表人姓名：刘一为联系电话：025-83387696

根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作为苏州世华新材料科技股份有

限公司（以下简称“世华科技”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票

及向特定对象发行股票的保荐人，对世华科技进行持续督导，并出具本持续督导跟踪报告。

一、保荐人和保荐代表人发现的问题及整改情况无。

二、重大风险事项

（一）核心竞争力风险

1、研发能力未能匹配客户需求的风险

公司致力于持续创新，为客户提供更丰富的功能性材料解决方案，并围绕不同的行业场景、产品应用场景，持续优化技术成果，持续研发新产品以满足客户需要。未来，如果公司的研发能力和快速响应能力无法与客户需求相匹配，则面

1苏州世华新材料科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

临客户流失风险，对公司经营业绩可能产生不利影响。

2、技术更新迭代风险

功能性材料行业属于知识密集型、技术密集型行业，随着行业内企业研发投入的不断增加，未来可能会不断涌现出创新产品和技术。虽然公司建立了一支行业领先的研发团队，但是如果未来不能持续跟踪行业技术的发展趋势并对现有产品进行及时更新迭代，将会对公司业务产生不利影响。

3、核心技术人员流失风险

公司所处新材料行业需要一大批高素质、高技能、高学历、跨学科的领军人

才和专业技术人员，目前行业竞争日趋激烈，行业内技术人才流动速度加快，公司技术团队的稳定性面临着市场变化的考验，如果发生现有核心技术人员流失的情况，则可能会影响公司部分产品的领先优势，对公司经营业绩产生不利影响。

（二）经营风险

1、对终端品牌及其产业链存在依赖的风险

报告期内，公司已与行业内多个知名终端品牌及产业链厂商建立了长期稳固的合作关系，但如果发生终端品牌及产业链厂商未来对合作模式做出重大改变、终端品牌未来发展趋势发生较大的不利变动、终端品牌产品更新换代时公司对技

术趋势把握不足或技术跟踪失误导致大面积新品导入失败等情况，公司所在产业链下游可能减少对公司产品的需求，将对公司的业绩稳定性产生不利影响。

2、新客户、新市场开拓的风险

报告期内，公司持续推进新客户拓展工作，积极开拓下游市场。客户认证是一个复杂的开发验证过程，需要经过较长周期的研发设计、分析测试、工艺设计、供应链验证、终端认证等程序，不同终端客户的认证程序差异较大，新客户拓展成果需要较长的周期才能体现。若公司新客户市场开拓不力，将影响公司战略布局，对公司的经营情况产生不利影响。

3、主要原材料价格波动风险

在国际贸易摩擦及全球地缘政治不稳定等多因素作用下，多类原材料价格波

2苏州世华新材料科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告动。公司原材料受上游原料价格和市场供需关系影响，也呈现不同程度的波动。

如果未来原材料价格上涨较大，公司会存在主营业务成本增加的风险。

4、公司规模扩张带来的管理风险

随着公司各大投资项目的逐步实施，公司的资产规模、人员规模、业务范围将进一步扩大，公司在经营管理、风险控制等方面面临一定的挑战。虽然公司持续引进、培养、优化经营管理人才，不断提升治理效能，但仍然存在一定的管理风险。

（三）财务风险

1、毛利率水平下降的风险近年来，公司毛利率处于相对较高水平。未来随着同行业企业数量的增多及公司规模的扩大，市场竞争将日趋激烈，行业的供求关系将可能发生变化，导致行业整体利润率水平有下降风险。此外，如果公司无法长期维持并加强在技术创新能力和工艺质量管控方面的竞争优势，或者公司产品结构进一步调整，也可能导致公司综合毛利率水平有所下降。

（四）行业风险

1、行业竞争加剧的风险

公司所处功能性材料行业，国外厂商凭借其综合实力在竞争中处于优势地位。

公司客户主要为全球知名品牌和行业龙头客户，公司依靠完整的产品体系、差异化的客户解决方案、丰富的行业应用经验、快速灵活的研发创新能力赢得竞争优势。未来，若公司不能持续保持在产品、技术研发、品牌声誉等方面的优势，或不能持续提高研发设计能力、市场开拓水平和生产能力，则公司将可能面临市场竞争加剧的风险，进而对业绩增长产生不利影响。

2、消费电子行业市场环境变化的风险

公司经营业绩很大程度上受到消费电子产品市场环境的影响，而该行业具有较强的行业周期性。若未来受到国际、国内经济环境、重大突发事件及各种因素的综合影响，造成消费电子行业低迷或发生重大变化，将影响到公司业务的稳定

3苏州世华新材料科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告发展，可能对公司的经营业绩产生不利影响。

3、产业政策风险近年来，随着功能性材料在下游应用领域和市场前景的逐步拓展，为保证行业持续健康发展，国务院、国家发改委、科技部等多部门相继出台了诸多扶持和规范行业发展的政策和法规，为功能性材料行业的发展提供了强有力的政策支持和良好的政策环境，产业政策的颁布并实施对我国功能性材料行业的发展起到了极大的促进作用。未来，如果国家对功能性材料行业发展的相关政策有所变化，将有可能对公司的经营业绩产生不利影响。

（五）宏观环境风险

1、宏观经济周期波动的风险

公司产品下游应用行业主要为消费电子行业，受宏观经济和国民收入水平的影响较大，宏观经济周期波动会直接影响到行业的景气度，并对公司产品的市场需求造成影响。未来，如果下游行业对产品需求减弱，公司将面临相关产品市场需求不足的情况，可能对公司的经营业绩产生不利影响。

2、贸易摩擦的风险

公司产品以内销为主，直接出口境外的营收较少，但考虑到公司下游客户的部分最终产品出口至境外，如果未来国家间的贸易摩擦升级加剧，境外国家未来就公司下游客户出口的产品加征关税或出台相关不利政策，公司有可能面临下游客户因加征关税而要求降低采购价格以转嫁部分成本或者下游客户需求减少、外迁等风险。

三、重大违规事项无。

四、主要财务指标的变动原因及合理性

2024年1-6月，公司主要财务数据及指标如下所示：

4苏州世华新材料科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

单位：元本报告期比上年同

主要会计数据2024年1-6月2023年1-6月期增减(%)

营业收入308707747.44212844089.8045.04归属于上市公司股东的净

103583181.4979256330.4030.69

利润归属于上市公司股东的扣

92553079.3465958415.0840.32

除非经常性损益的净利润经营活动产生的现金流量

107459343.62105317618.102.03

净额本报告期末比上年主要会计数据2024年6月30日2023年12月31日

度末增减(%)归属于上市公司股东的净

1875883167.411891747335.41-0.84

资产

总资产1991554079.402085476705.16-4.50本报告期比上年同

主要财务指标2024年1-6月2023年1-6月期增减(%)

基本每股收益（元／股）0.400.3321.21

稀释每股收益（元／股）0.400.3321.21扣除非经常性损益后的基

0.350.2729.63

本每股收益（元／股）加权平均净资产收益率

5.425.51减少0.09个百分点

（%）扣除非经常性损益后的加

权平均净资产收益率4.854.59增加0.26个百分点

（%）研发投入占营业收入的比

7.637.68减少0.05个百分点例（%）

报告期内，公司实现营业收入30870.77万元，同比增长45.04%，实现归属于上市公司股东的净利润10358.32万元，同比增长30.69%，实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益净利润9255.31万元，同比增长40.32%，主要系报告期内公司新产品、新项目增加，销售收入增加使得营业收入、净利润同比增长。

五、核心竞争力的变化情况

公司是一家从事功能性材料研发、生产及销售的国家级专精特新“小巨人”

企业、国家高新技术企业。公司功能性材料以物理特性、化学特性、耐候性、光学性能、粘接特性等功能维度为基础，形成矩阵化功能材料体系。根据产品功能、

5苏州世华新材料科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

应用场景差异，公司复合功能性材料主要包括电子复合功能材料、光电显示模组材料和精密制程应用材料，可应用于消费电子、可穿戴设备、新能源、智能汽车、医疗电子、新型显示等行业。

公司专注于功能性材料的研发、生产及销售，经过多年发展已成为国内功能性材料领域的知名企业之一，在系统创新能力、产品性能、快速响应能力及一体化配套服务等方面得到了市场的认可与客户的信任，拥有较为重要的市场地位与较强的竞争力。

目前，公司已全面开启新的发展战略，着力于高端功能性材料领域，与众多知名品牌建立了持续良好的合作关系，积累了丰富的行业应用经验。随着公司研发平台建设的加快、工艺技术的不断革新，公司持续推出具备自主知识产权、高附加值的新产品，部分产品已实现进口替代，在生物基材料等行业前沿发展方向，公司亦进行了前瞻性的技术储备及产业布局，致力于打造国际先进的功能性材料创新平台。

报告期内，公司继续深耕复合功能性材料领域，高性能光学材料业务取得突破，同时进一步投入高效密封胶领域的技术研发和产品开发，公司新建高效密封胶项目已完成基础建设和主要设备安装工作，即将进入试生产阶段，该项目将助力公司实现该领域的产业布局，持续保持竞争优势，公司核心竞争力未发生不利变化。

六、研发支出变化及研发进展

报告期内，公司持续加大研发投入。2024年1-6月，公司研发投入2356.76万元，占营业收入的7.63%，研发投入同比增长44.27%。

截至2024年6月30日，公司累计取得授权专利119项，其中发明专利72项、实用新型专利47项；累计取得其他知识产权65项，其中商标57项，域名

7项，著作权1项。报告期内，公司新增申请发明专利12项、实用新型专利8项；取得授权发明专利6项、实用新型专利3项。

七、新增业务进展是否与前期信息披露一致（如有）

6苏州世华新材料科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告不适用。

八、募集资金的使用情况及是否合规

（一）募集资金基本情况

1、2020年度首次公开发行股票募集资金情况

（1）实际募集资金金额、资金到位情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2013号文同意，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）43000000 股，发行价格为每股为人民币 17.55 元，募集资金总额为人民币754650000.00元，扣除发行费用人民币54139793.98元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币700510206.02元。上述募集资金实际到位时间为2020年9月24日，已经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了苏公 W[2020]B097 号《验资报告》。

（2）以前年度已使用金额、本年度使用金额及期末余额

截至2024年6月30日，公司首次公开发行股票募集资金累计使用66435.36万元，其中以前年度使用62318.23万元，本年度使用4117.13万元。

截至2024年6月30日，本公司首次公开发行股票募集资金余额合计为

6067.74万元，其中募集资金专户余额为人民币3067.74万元。

公司首次公开发行股票募集资金累计使用金额及余额具体情况如下：

单位：元币种：人民币项目金额

实际募集资金净额700510206.02

加：募集资金存款利息收入2124886.87

用于现金管理的收益29235288.06

减：募集资金项目已投入金额664353625.77其中：募集资金置换预先投入金额（不含置换预先投入的发行

128097093.44

费用）

手续费支出2604.04

减：募投项目结项节余募集资金永久补充流动资金6836765.57

期末尚未使用的募集资金余额60677385.57

减：用于现金管理金额30000000.00

7苏州世华新材料科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

截至2024年6月30日募集资金专户期末余额30677385.57

注：本报告除特别说明外，所有数值保留2位小数，若出现合计数与单项加总数的尾差，均因数值四舍五入形成。

2、2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金情况

（1）实际募集资金金额、资金到位情况中国证券监督管理委员会于2023年3月16日出具《关于同意苏州世华新材料科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]590号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。截至2023年6月7日止，公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）21558872 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币18.09元，共计募集货币资金人民币389999994.48元，扣除发行费用人民币7428795.84元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币

382571198.64元，上述募集资金实际到位时间为2023年6月7日，已经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了苏公 W[2023]B042 号《验资报告》。

（2）本年度使用金额及期末余额

截至2024年6月30日，公司向特定对象发行股票募集资金累计使用

30224.09万元，其中以前年度使用25838.97万元，本年度使用4385.12万元。

截至2024年6月30日，本公司向特定对象发行股票募集资金余额合计为

8237.10万元，其中募集资金专户余额为人民币2237.10万元。

公司向特定对象发行股票募集资金累计使用金额及余额具体情况如下：

单位：元币种：人民币项目金额

实际募集资金净额382571198.64

加：募集资金存款利息收入892426.90

用于现金管理的收益1148202.18

减：募集资金项目已投入金额302240866.29其中：募集资金置换预先投入募投项目金额（不含置换预先投

66295688.60入的发行费用）

手续费支出-

期末尚未使用的募集资金余额82370961.43

减：用于现金管理金额60000000.00

8苏州世华新材料科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

截至2024年6月30日募集资金专户期末余额22370961.43

注：本报告除特别说明外，所有数值保留2位小数，若出现合计数与单项加总数的尾差，均因数值四舍五入形成。

（二）募集资金存放与管理情况

1、募集资金管理制度情况

为规范募集资金的存放、使用与管理，防范资金使用风险，保护投资者利益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规的规定和要求，结合公司实际情况，制定了《苏州世华新材料科技股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督等做出了规定。

2、募集资金三方监管协议签署情况

（1）2020年度首次公开发行股票募集资金相关账户

2020年9月25日，公司及募投项目实施主体与保荐机构、募集资金专户开

户银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金实施专户存储进行专款专用。

2021年11月26日，公司及全资子公司上海世晨、保荐机构、募集资金专

户监管银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金实施专户存储进行专款专用。

2022年10月14日，公司及全资子公司上海世晨、保荐机构、募集资金专

户监管银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金实施专户存储进行专款专用。

（2）2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金相关账户

2023年6月9日，公司及全资子公司上海世晨、江苏世拓与保荐机构、募

集资金专户监管银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金实施专户存储进行专款专用。

上述《募集资金专户存储三方监管协议》内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，本公司按照《募集资金专户存储三方监管协议》的规定使用募集资金，不存在重大问题。

9苏州世华新材料科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

3、募集资金专户存储情况

截至2024年6月30日，2020年度首次公开发行股票募集资金专户的存储情况如下：

单位：元币种：人民币募集资金初始项目开户银行银行账号注期末余额备注存放金额

功能性材料扩中国银行股份有517075112017500000000.002802712.62活期

产及升级项目限公司吴江分行520975069163——已销户

研发中心建设中信银行股份有8112001014200557868123652000.00—已销户

项目限公司苏州分行8112001013300630805——已销户招商银行股份有

补充流动资金51290402321020295401301.89—已销户限公司苏州分行中信银行股份有

创新中心项目8112001012100687439—27874672.95活期限公司苏州分行

合计719053301.8930677385.57——

注：初始存放金额中包含除承销费以外的其他发行费用18543095.87元。

截至 2024 年 6 月 30 日，2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金专户的存储情况如下：

单位：元币种：人民币募集资金初始项目开户银行银行账号注期末余额备注存放金额

新建高效密封8112001011900742391210000000.0017835454.15活期

胶项目8112001012600742394—212845.58活期中信银行股份有

811200101280074238880000000.004322661.70活期

创新中心项目限公司苏州分行

8112001012100742392——活期

补充流动资金811200101190074238993999994.48—已销户

合计383999994.4822370961.43——

注：初始存放金额中包含除保荐承销费以外的其他发行费用1428795.84元。

（三）募投项目先期投入及置换情况

本报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

（四）闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本报告期内，公司不存在使用闲置募集资金补充流动资金情况。

10苏州世华新材料科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

（五）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况

为提高公司募集资金使用效率和收益，2023年6月20日，公司召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用首次公开发行股票募集资金不超过22000万元和公司向特定对象发行股票募集资金不超过23000万元

的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度内，资金可循环滚动使用。2024年4月17日，公司召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用首次公开发行股票募集资金不超过8000万元和公司向特定对象发行股票募集资金不超过

9000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过

之日起12个月内有效，在上述额度内，资金可循环滚动使用。

1、截至2024年6月30日，公司使用2020年度首次公开发行股票的部分闲

置募集资金进行现金管理的余额为3000.00万元，具体情况如下：

认购金额预期年化开户银行产品名称产品类型到期日（万元）收益率持有期且存单剩余中国银行股份有限

大额可转让存单保本固定收益3000.00期大于一个月2.65%公司吴江分行

（含）可随时转让

合计3000.00————

本报告期内，公司使用上述部分闲置募集资金进行现金管理的实际到账的理财收益为人民币256.47万元。

2、截至 2024 年 6 月 30 日，公司使用 2022 年度向特定对象发行 A 股股票

的部分闲置募集资金进行现金管理的余额为6000.00万元，具体情况如下：

认购金额预期年化开户银行产品名称产品类型到期日（万元）收益率中信银行股份有限自购买起息日起6

大额可转让存单保本固定收益6000.003.15%公司苏州分行个月后可随时转让

合计6000.00————

本报告期内，公司使用上述部分闲置募集资金进行现金管理的实际到账的理财收益为人民币4.08万元。

11苏州世华新材料科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

（六）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

本报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（七）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况本报告期内，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（八）节余募集资金使用情况公司于2024年2月29日披露《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2024-010），公司2020年度首次公开发行股票募集资金投资项目“研发中心建设项目”已完成建设并达到预定可使用状态，公司决定将其结项，并将节余募集资金6836765.57元（包括利息及理财收益）永久补充流动资金。该项目募集资金专户（账号：8112001014200557868，

8112001013300630805，开户行：中信银行股份有限公司苏州分行）已注销，公

司及募投项目实施主体与保荐人、募集资金专户开户银行签署的募集资金专户监管协议随之终止。

根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》

等有关规定，单个或者全部募投项目完成后，节余募集资金（包括利息收入）低于1000万元的，可以免于履行董事会审议程序，且无需监事会、保荐机构或者独立财务顾问发表明确同意意见。

（九）募集资金使用的其他情况

公司于2024年2月28日召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第

十五次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司2020年首次公开发行股票募集资金投资项目“功能性材料扩产及升级项目”的预计达到完全可使用状态日期调整至2025年6月。

公司于2024年3月27日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第

十六次会议，于2024年4月12日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司吸收合并全资子公司暨变更部分募投项目实施主体的议案》。基于

12苏州世华新材料科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

公司长远发展的需要，为整合公司资源，优化管理架构，提高管理效率和运营效益，公司依据法定程序吸收合并全资子公司苏州世诺新材料科技有限公司（以下简称“苏州世诺”），本次吸收合并完成后，苏州世诺的独立法人资格将依法予以注销，其全部资产、负债、权益、业务、人员及其他一切权利和义务均由公司依法承继。因本次吸收合并事宜的实施，公司首次公开发行股票募投项目之“功能性材料扩产及升级项目”的实施主体由苏州世诺变更为世华科技，苏州世诺募集资金专户（银行账号：520975069163，开户行：中国银行股份有限公司吴江分行）予以注销；除此之外，该募投项目的实施地点、投资金额、用途等其他事项不变。截至2024年6月30日，苏州世诺募集资金专户已注销，公司及募投项目实施主体与保荐人、募集资金专户开户银行签署的募集资金专户监管协议随之终止。

（十）变更募投项目的资金使用情况

本报告期内，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。

报告期内，公司募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规和公司相关制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

九、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、

质押、冻结及减持情况

截至2024年6月30日，公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员直接持有世华科技股份及变动情况如下表：

期末直接持股报告期内质押或冻姓名职务数量（股）增减情况结情况

控股股东、实际控制人、董事顾正青71778269无无

长、总经理、核心技术人员

吕刚实际控制人、董事48220200无无

13苏州世华新材料科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

蔡惠娟实际控制人18060000无无

蒯丽丽实际控制人、董事/无无

计建荣实际控制人、董事/无无

周昌胜董事、财务总监/无无

张乃奎董事/无无董事（报告期内离任）、核心

周奎任/无无技术人员

朱杰董事（报告期内离任）/无无

池漫郊独立董事/无无

王亮亮独立董事/无无

徐幼农独立董事/无无

李晓独立董事（报告期内离任）/无无

徐星美独立董事（报告期内离任）/无无

监事会主席、职工代表监事

顾乾萍/无无（报告期内离任）

顾明龙监事会主席、职工代表监事/无无

钱彤监事/无无

汪学伟监事/无无

计毓雯董事会秘书/无无周帅核心技术人员9800无无温强核心技术人员5880无无

韩朝庆核心技术人员/无无

截至2024年6月30日，公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员间接持有世华科技股份的情况如下：

公司控股股东、实际控制人顾正青直接持有公司27.33%的股份，通过持有耶弗有投资60%股权间接持有公司8.25%的股份，通过持有苏州世禄42.51%股权间接持有公司2.10%的股份，合计持有公司37.69%的股份；实际控制人、董事计建荣配偶蔡惠娟直接持有公司6.88%的股份；实际控制人、董事蒯丽丽通过持

有耶弗有投资40%股权间接持有公司5.50%的股份；核心技术人员周奎任通过持

有苏州世禄9.21%股权间接持有公司0.46%的股份；核心技术人员韩朝庆通过持

有苏州世禄3.47%股权间接持有公司0.17%的股份；董事会秘书计毓雯通过持有

苏州世禄0.59%股权间接持有公司0.03%的股份；实际控制人、董事计建荣通过

14苏州世华新材料科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

持有苏州世禄1.58%股权间接持有公司0.08%的股份；董事、财务总监周昌胜通

过持有苏州世禄0.32%股权间接持有公司0.02%的股份；董事张乃奎通过持有苏

州世禄0.65%股权间接持有公司0.03%的股份。

2024年7月，公司原董事朱杰（报告期内已离任）将其在苏州世禄22.0930

万元的财产份额转让至公司实际控制人之一、董事吕刚，本次转让完成后，朱杰通过苏州世禄间接持有公司0.48%的股份，吕刚合计持有公司18.43%的股份（直接持有公司18.36%的股份、通过苏州世禄间接持有公司0.07%的股份）。

报告期内，公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员不存在质押、冻结及减持股份的情况。

十、上海证券交易所或保荐人认为应当发表意见的其他事项无。