诺泰生物:关于2024年半年度权益分派调整可转债转股价格的公告

证券代码：688076证券简称：诺泰生物公告编号：2024-079

转债代码：118046转债简称：诺泰转债

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司

关于2024年半年度权益分派调整可转债转股价格的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

*调整前转股价格：42.33元/股

*调整后转股价格：42.23元/股

*转股价格调整实施日期：2024年9月10日

*证券停复牌情况：适用

因实施权益分派本公司的相关证券停复牌情况如下：

证券代停牌起始停牌停牌终止证券简称停复牌类型复牌日码日期间日

118046诺泰转债可转债转股复牌2024/9/92024/9/10经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2506号）同意注册，江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月15日向不特定对象发行了4340000张可转换公司债券，并于2024年1月18日在上海证券交易所上市交易（转债简称“诺泰转债”，转债代码“118046”）。根据《募集说明书》的约定，公司本次发行的可转债转股期限自发行结束之日（2023年12月21日）起满六个月后的第一个交易日（2024年6月21日）起至可转债到

期日（2029年12月14日）止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个交易日；顺延期间付息款项不另计息），当前转股价格42.33元/股。

一、转股价格调整依据

根据公司2023年年度股东大会授权，公司于2024年8月22日召开了第三届董事会第二十二次会议，第三届监事会第十八次会议，审议通过《关于2024年半年度利润分配方案的议案》：公司2024年半年度拟以实施权益分派股权登记日登

记的总股本为基数分配利润，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 2024年半年度权益分派实施公告》（公告编号：2024-078）。

根据中国证券监督管理委员会关于可转换公司债券发行的有关规定及公司于2023年 12月 13日刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的相关条款，在本次可转债发行之后，若公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况，则转股价格相应调整。

二、转股价格调整情况

根据《募集说明书》相关条款的规定，在“诺泰转债”发行之后，若公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况，则转股价格相应调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）。具体的转股价格调整公式如下：

派送股票股利或转增股本：P1=P0÷（1+n）；

增发新股或配股：P1=（P0+A×k）÷（1+k）；

上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）÷（1+n+k）；

派送现金股利：P1=P0-D；上述三项同时进行：P1＝（P0-D+A×k）÷（1+n+k）。

其中：P0为调整前转股价，n为派送股票股利或转增股本率，k为增发新股或配股率，A 为增发新股价或配股价，D 为每股派送现金股利，P1 为调整后转股价。

根据上述条款，因公司实施2024年半年度权益分派方案，“诺泰转债”的转股价格由每股人民币42.33元调整为每股人民币42.23元，调整后的转股价格从2024年9月10日（除息日）起生效。计算过程为：

转股价格调整公式：派送现金股利：P1=P0-D；

其中，P0 为调整前转股价 42.33 元/股，D 为每股派送现金股利 0.10 元/股。

P1=42.33元/股-0.10元/股=42.23元/股因实施2024年半年度权益分派，“诺泰转债”自权益分派公告前一交易日（即2024年9月2日）至权益分派股权登记日（即2024年9月9日）期间停止转股，

于股权登记日后的第一个交易日（即2024年9月10日）起恢复转股，请各位投资者注意投资风险。