长光华芯:2024年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

证券代码：688048证券简称：长光华芯公告编号：2024-050

苏州长光华芯光电技术股份有限公司

2024年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，苏州长光华芯光电技术股份有限公司（以下简称“公司”或“长光华芯”）2024年半年度募集资

金存放与使用情况专项报告说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金到位情况经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]423号《关于同意苏州长光华芯光电技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，公司于2022年3月23日，采取向战略投资者定向配售、网下向符合条件的网下投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资

者定价发行相结合的方式，公开发行人民币普通股（A 股）33900000 股，每股面值1.00元，发行价为每股人民币80.80元。

本次发行的募集资金总额为人民币2739120000.00元，扣除保荐承销费用（含税）人民币195935769.60元后实际到位资金为人民币2543184230.40元，已由主承销商华泰联合证券有限责任公司（以下简称“保荐机构”）于2022年

03月29日汇入本公司指定账户。

上述募集资金实际到位情况经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具天衡验字（2022）00037号《验资报告》。（二）本年度使用金额及当前余额情况表（人民币单位:元）项目金额

1、截至2023年12月31日止专户余额63526678.11

2、募集资金专户资金的增加项

(1)本期募集资金-

(2)利息收入扣除手续费净额704461.13

(3)收回的理财产品本金625000000.00

(4)理财产品收益10356911.53

小计636061372.66

3、募集资金专户资金的减少项

(1)对募集资金项目的投入39782169.13

(2)置换出预先投入募集资金投向项目的自有资金-

(3)超募资金补充流动资金-

(4)支付上市发行费用-

(5)转出前期代垫上市发行费用-

(6)购买的理财产品569500000.00

小计609282169.13

4、截至2024年6月30日止专户余额90305881.64

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第

1号——规范运作》以及其他相关法律法规的规定，结合公司实际情况，制定了

公司《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存储、使用、募集资金投资项目的变更、募集资金管理与监督等进行了规定。

1、募集资金专用账户设立情况

根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并与保荐机构及募集资金专户的开户行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。在公司采用无息借款方式向全资子公司提供所需资金以实施募投项目的过程中，公司及全资子公司苏州长光华芯半导体激光创新研究院有限公司与保荐机构及募集资金专户的开户行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。对募集资金实行专户存储明确了各方的权利和义务，与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。公司严格履行监管协议，定期对账并及时向保荐机构提供募集资金使用及余额状况。

2、募集资金现金管理专用结算账户设立情况

截至2024年6月30日，公司在江苏苏州农村商业银行股份有限公司科技金融产业园支行开立了现金管理专用结算账户，用于暂时闲置募集资金现金管理，具体信息如下：

开户银行开户名称账号账户性质江苏苏州农村商业银苏州长光华芯光电技07066784511201募集资金现金管理行股份有限公司科技术股份有限公司00022987专用结算账户金融产业园支行

上述账户仅用于暂时闲置募集资金购买理财产品的结算，不得用于存放非募集资金或作其他用途。

（二）募集资金存储情况

截至2024年6月30日，公司募集资金存储情况如下：

币种：人民币单位：元募集资金存储银行账户名称账号初始存放金额期末余额名称上海浦东发展银行苏州长光华芯股份有限公司苏州89030078801

光电技术股份549332500.0015845842.88高新技术产业开发600001704有限公司区支行苏州长光华芯中国农业银行股份

10548901040

光电技术股份有限公司苏州科技50000000.00185092.11

016014

有限公司城支行苏州长光华芯招商银行股份有限

51290653091

光电技术股份公司苏州分行新区143655100.005335633.75

0818

有限公司支行苏州长光华芯苏州银行股份有限51531000010

光电技术股份305048100.0066788017.21公司科技城支行64有限公司募集资金存储银行账户名称账号初始存放金额期末余额名称江苏苏州农村商业苏州长光华芯银行股份有限公司07066784511

光电技术股份307015006.35-科技金融产业园支20100017322有限公司行苏州长光华芯中国农业银行股份

10548901040

光电技术股份有限公司苏州科技550000000.00449.59

017202

有限公司城支行上海浦东发展银行苏州长光华芯股份有限公司苏州89030078801

光电技术股份570000000.0012454.95高新技术产业开发800001795有限公司区支行苏州长光华芯中信银行股份有限

81120010132

光电技术股份公司高新技术开发68133524.05514.67

00650686

有限公司区科技城支行江苏苏州农村商业苏州长光华芯银行股份有限公司07066784511

光电技术股份-499365.97科技金融产业园支20100022987有限公司行苏州长光华芯中国建设银行股份半导体激光创32250198874

有限公司苏州三香-1638510.51新研究院有限000000617路支行公司

合计2543184230.4090305881.64

（三）募集资金账户余额形成情况

截至2024年6月30日，公司募集资金账户余额形成情况如下：

币种：人民币单位：元项目金额

募集资金总额2739120000.00

减：发行费用202950775.95

减：募集资金投资项目先期投入及置换150279500.00

减：募集资金到位后累计投入募集资金项目金额988302852.25

减：购买理财产品674500000.00

减：超募资金永久性补充流动资金700000000.00

减：手续费用支出6763.49

加：累计利息收入3994365.91项目金额

加：理财产品投资收益63231407.42

合计90305881.64

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

截至2024年6月30日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币

183858.24万元，具体使用情况见“附表1：募集资金使用情况对照表”。

（二）募投项目先期投入及置换情况

公司于2022年5月30日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十二次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，公司可使用首次公开发行 A 股股票募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金15027.96万元及以自有资金预先支付不含税发行

费用人民币438.66万元。公司全体独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见；天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《苏州长光华芯光电技术股份有限公司以募集资金置换专项审核报告》（天衡专字(2022)01050号）；保荐机构出具了专项核查报告。

公司从上海浦东发展银行股份有限公司苏州高新技术产业开发区支行

（89030078801600001704）、中国农业银行股份有限公司苏州科技城支行

（10548901040016014）、招商银行股份有限公司苏州分行新区支行

（512906530910818）及苏州银行股份有限公司科技城支行（5153100001064）募集资金专户中转出募集资金共计15027.95万元用以置换预先投入募集资金项目

的自筹资金，从江苏苏州农村商业银行股份有限公司科技金融产业园支行

（0706678451120100017322）募集资金专户中转出募集资金438.66万元用以置换已支付发行费用的自筹资金。

（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）使用暂时闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况公司于2023年4月24日召开了第一届董事会第二十二次会议、第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于补充确认并继续使用超募资金及部分暂时闲置资金进行现金管理的议案》，公司独立董事就该事项发表了明确同意的独立意见，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不变相改变募集资金使用用途、不影响公司正常运营及确保资金安全并有效控制风险的前提下，使用不超过人民币130000万元人民币的超募资金及部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在不超过上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。

公司于2024年4月24日召开了第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用超募资金及部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司独立董事就该事项发表了明确同意的独立意见，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不变相改变募集资金使用用途、不影响公司正

常运营及确保资金安全并有效控制风险的前提下，使用不超过人民币75000.00万元人民币的超募资金及部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在不超过上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。

截至2024年6月30日，公司本年度募集资金购买理财产品、大额存单及其收益的情况如下表示：合作方名称产品名称产品类型购买日截止日期初余额本期增加本期减少期末余额收益（银行）

2022年第21期公司大额可转

中国农业银