中国国际金融股份有限公司

关于宁波德业科技股份有限公司

向特定对象发行股票限售股解禁上市流通的核查意见

中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为宁波德业科技股份有限

公司（以下简称“德业股份”、“公司”）向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求，对德业股份本次发行部分限售股解禁上市流通事宜进行了核查，发表核查意见如下：

一、本次限售股票和股本情况德业股份本次上市流通的限售股类型为向特定对象发行限售股。

2023年7月20日，中国证券监督管理委员会出具了《关于同意宁波德业科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可﹝2023﹞1583号），公司向特定对象发行人民币普通股（A股）35997120股，募集资金总额人民币1999999987.20元，扣除与本次发行有关的费用人民币8249002.89元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币1991750984.31元。上述募集资金已全部到位，立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信会计师事务所”）对公司本次发行募集资金的到位情况

进行了审验，并于2024年6月17日出具了《宁波德业科技股份有限公司验资报告》（信会师报字[2024]第 ZF10952 号）。

公司本次发行新增股份的登记托管手续于2024年6月25日在中国证券登记结算有

限责任公司上海分公司办理完毕。本次发行各发行对象认购情况如下：

获配股数限售期

序号投资者名称获配金额（元）

（股）（月）

1诺德基金管理有限公司4355651241999969.566

2 UBS AG 3293736 182999972.16 6

3新昌源新创盈股权投资合伙企业（有限合伙）3149748174999998.886

4 J.P.Morgan Securities plc 2915766 161999958.96 6

5财通基金管理有限公司2519798139999976.886

6国泰君安证券股份有限公司2303815127999961.406

1获配股数限售期

序号投资者名称获配金额（元）

（股）（月）

中国太平洋人寿保险股份有限公司-分红-个人分

72195824121999981.446

红

8无锡沁丰新宜咨询合伙企业（有限合伙）2159827119999988.126

9天安人寿保险股份有限公司-传统产品179985699999999.366

10中欧基金管理有限公司156588387000459.486

中国太平洋财产保险股份有限公司-传统-普通保

11109791260999990.726

险产品-013C-CT001 沪上海国企改革发展三期私募投资基金合伙企业

12107991359999966.286（有限合伙）

13睿扬新兴成长私募证券投资基金107991359999966.286

上海保银私募基金管理有限公司-保银进取1号

14107991359999966.286

私募证券投资基金

华泰资产管理有限公司-华泰优颐股票专项养老

15107991359999966.286

金产品-中国农业银行股份有限公司

华泰资产管理有限公司-天安人寿保险股份有限

16107991359999966.286

公司-华泰多资产组合

17国泰基金管理有限公司107991359999966.286

18泉果基金管理有限公司107991359999966.286

19 国寿资产-ESG 碳中和增强保险资产管理产品 1079913 59999966.28 6

合计359971201999999987.20-

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次限售股形成后，公司2022年股票期权激励计划可行权的激励对象自主行权且完成股份过户登记，截至2024年12月19日，公司总股本为645276269股。

三、本次申请解除股份限售股东的相关承诺及履行情况

本次申请解除股份限售的股东承诺本次发行结束之日起，6个月内不转让公司股票。

截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售股东严格履行了股份锁定承诺，不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况，也不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对其不存在违规担保情况。

四、本次解除限售股份的上市流通安排

1.本次解除限售股份可上市流通日为2024年12月25日（星期三）。

22.本次解除限售股份数量为35997120股，占总股本的5.5786%。

3.本次解除限售股份均不存在被质押、冻结的情况。

4.本次解除限售及上市流通具体情况如下：

持有限售股持有限售股占公本次上市流通剩余限售股东序号数量司总股本比例数量股数量名称

（股）（%）（股）（股）

1诺德基金管理有限公司43556510.675043556510

2 UBS AG 3293736 0.5104 3293736 0

新昌源新创盈股权投资合伙

331497480.488131497480企业（有限合伙）

4 J.P.Morgan Securities plc 2915766 0.4519 2915766 0

5财通基金管理有限公司25197980.390525197980

6国泰君安证券股份有限公司23038150.357023038150

中国太平洋人寿保险股份有

721958240.340321958240

限公司-分红-个人分红无锡沁丰新宜咨询合伙企业

821598270.334721598270（有限合伙）

天安人寿保险股份有限公司-

917998560.278917998560

传统产品

10中欧基金管理有限公司15658830.242715658830

中国太平洋财产保险股份有

11限公司-传统-普通保险产品-10979120.170110979120

013C-CT001 沪

上海国企改革发展三期私募12投资基金合伙企业（有限合10799130.167410799130伙）睿扬新兴成长私募证券投资

1310799130.167410799130

基金上海保银私募基金管理有限

14公司-保银进取1号私募证券10799130.167410799130

投资基金

华泰资产管理有限公司-华泰

15优颐股票专项养老金产品-中10799130.167410799130

国农业银行股份有限公司

华泰资产管理有限公司-天安

16人寿保险股份有限公司-华泰10799130.167410799130

多资产组合

17国泰基金管理有限公司10799130.167410799130

18泉果基金管理有限公司10799130.167410799130

国寿资产-ESG 碳中和增强保

1910799130.167410799130

险资产管理产品

合计359971205.5786359971200

3五、本次解除限售前后公司的股本结构

股份类别变动前（股）变动数变动后（股）

有限售条件的流通股35997120-359971200无限售条件的流通股60927914935997120645276269

股份合计645276269-645276269

六、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：

1.公司本次解除限售的股份数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引

第11号——持续督导》等相关规定；

2.本次解除限售股份的股东均履行了公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）

股票中的相关股票限售承诺；

3.截至本核查意见出具之日，公司对本次部分限售股解禁上市流通事项的信息披

露真实、准确、完整。

综上，保荐机构对公司本次限售股解禁上市流通事项无异议。

（以下无正文）4（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于宁波德业科技股份有限公司向特定对象发行股票限售股解禁上市流通的核查意见》之签章页）

保荐代表人：__________________________孙伟杨桐中国国际金融股份有限公司年月日

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