证券代码：605056证券简称：咸亨国际公告编号：2024-059
咸亨国际科技股份有限公司
关于2022年限制性股票激励计划预留授予部分
第一个解除限售期解除限售条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
*本次符合解除限售条件的激励对象共24名。
*本次可解除限售的限制性股票数量：63.00万股，约占公司目前总股本的0.1531%。
*本次限制性股票在相关部门办理完解除限售手续后、上市流通前，公司将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。
咸亨国际科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年9月27日召开第三届董事会第九次会议和第三届监事会第七次会议，审议通过《关于2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，认为公司2022年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）预留授予部分第一个解除限售期的解除限售条件已经成就，同意公司为24名符合解除限售条件的激励对象统一办理解除限售事宜，共计解除限售63.00万股限制性股票。现将有关事项说明如下：
一、本激励计划批准及实施情况
（一）已履行的决策程序和信息披露情况
1、2022年9月28日，公司召开第二届董事会第二十一次会议，审议通过
《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案。公司独立董事对本激励计划相关议案发表了同意的独立意见。同日，公司召开第二届监事会第十四次会议，审议通过《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核查公司<2022年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》等相关议案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2022年9月29日至2022年10月8日，公司对本激励计划拟首次授予
激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到任何异议的反馈。2022年10月11日，公司披露了《监事会关于公司2022年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
3、2022年10月17日，公司召开2022年第二次临时股东大会审议通过《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案。公司实施本激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。次日，公司披露了《关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2022年10月18日，公司召开第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第十五次会议，审议通过《关于调整2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司监事会对首次授予相关事项进行了核查并发表了核查意见，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。
5、2023年7月20日，公司召开第二届董事会第二十六次会议和第二届监事会第十九次会议，审议通过《关于调整2022年限制性股票激励计划预留部分限制性股票授予价格的议案》《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司监事会对上述事项进行审核并发表了核查意见，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。
6、2023年11月15日，公司召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会
第三次会议，审议通过《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票及调整回购价格的议案》《关于2022年限制性股票激励计划首次授予
部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司监事会对上述事项进行
审核并发表了核查意见，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。
7、2024年9月27日，公司召开第三届董事会第九次会议和第三届监事会第七次会议，审议通过《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票及调整回购价格的议案》《关于2022年限制性股票激励计划预留授予
部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司监事会对上述事项进行审核并发表了核查意见。
（二）历次授予情况
1、首次授予限制性股票情况如下：
授予价格授予股票数量授予激励对象授予后股票剩余授予日期（元/股）（万股）人数（人）数量（万股）
2022年10月18日7.021063.0081137.00
2、预留授予限制性股票情况如下：
授予价格授予股票数量授予激励对象授予后股票剩余授予日期（元/股）（万股）人数（人）数量（万股）
2023年7月20日6.67137.00260
（三）预留授予历次解除限售情况本次解除限售为本激励计划预留授予部分限制性股票第一次解除限售。
二、本激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就情况的说明
（一）预留授予部分第一个限售期即将届满的说明根据公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的规定，预留授予限制性股票的第一个限售期为自预留授予登记完成之日起12个月。在满足相关解除限售条件的情况下，第一个解除限售期为自预留授予的限制性股票登记完成之日起12个月后的首个交易日起至预留授予的限制
性股票登记完成之日起24个月内的最后一个交易日止，可解除限售数量占获授权益数量比例50%。本激励计划预留授予限制性股票登记日为2023年10月9日，
第一个限售期将于2024年10月8日届满。
（二）预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就情况的说明解除限售条件成就情况
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或
公司未发生前述情形，符者无法表示意见的审计报告；
合解除限售条件。
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政激励对象未发生前述情处罚或者采取市场禁入措施；
形，符合解除限售条件。
（4）具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定
的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、公司层面业绩考核要求
本激励计划预留授予的限制性股票的第一个解除限售考核年度为2023年，业绩考核目标如下表所示：
解除限售期业绩考核目标
2023年净利润不低于2.50亿元或
第一个解除限售期
营业收入不低于26.00亿元根据公司2023年年度报
注：“营业收入”和“净利润”口径以经会计师事务所经审计的合并报表为准，其中“净利润”指归属于上市公司股东扣除非经常性损益的净利润，且剔除公司及子公司告，2023年营业收入为有效期内所有股权激励计划及员工持股计划股份支付费用的数据作为计算依据，下同。2927925979.25元，业考核指标 完成情况 对应系数 绩目标完成度 B＞100%，对A≧100% X1=100% 应 X2=100%，因此公司层面各年度实际净利润相对于
80%≦A＜100% X1=50% 解除限售比例（X）=100%。
目标完成度（A）
A＜80% X1=0%
B≧100% X2=100%各年度实际营业收入相对
80%≦B＜100% X2=50%
于目标完成度（B）
B＜80% X2=0%公司层面解除限售比例
X=X1和 X2的孰高值
（X）
4、子公司层面业绩考核要求共有1名激励对象所在子
当激励对象为子公司员工时，公司可在考核年度内分年度对激励对象所在公司2023年业绩指标考核的子公司的业绩指标进行考核，并以达到业绩考核目标作为激励对象当年结果为不合格，对应的子度的解除限售条件之一。激励对象所在的子公司业绩指标考核按照公司现公司考核系数为0；有2行的相关规定组织实施。根据各考核年度子公司业绩指标的考核结果，对名激励对象所在子公司应的解除限售比例如下：2023年业绩指标考核结果
业绩指标考核结果优秀良好合格不合格为合格，对应的子公司考核系数为80%。其余激励对子公司考核系数（Y） 100% 80% 0 象所在子公司均达成考核目标，2023年业绩指标考核结果为优秀或良好。
5、个人层面绩效考核要求除1名激励对象所在子公
激励对象个人层面绩效考核根据公司内部绩效考核相关制度实施，届时依司2023年业绩指标考核结照激励对象的考核结果确定其实际解除限售额度。个人层面考核系数按下果为不合格外，本激励计表考核结果确定：划共有24名激励对象个人层面绩效考核结果优秀良好合格不合格2023年度个人层面绩效考
核结果为优秀或良好，其个人层面考核系数（Z） 100% 80% 0 个人层面考核系数为 100%
激励对象个人当年实际解除限售额度=公司层面解除限售比例（X）×子公 （其中有 2 人对应的子公司考核系数（Y）×个人层面考核系数（Z）×个人当年计划解除限售额度。 司考核系数为 80%）；有 0名激励对象2023年度个人层面绩效考核结果为合格，其个人层面考核系数为80%（其中有0人对应的子公司考核系数为80%）；
另有1名激励对象2023年度个人层面绩效考核结果
为不合格，其个人层面考核系数为0。
综上所述，公司董事会认为2023年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件已经成就，根据2022年第二次临时股东大会的授权，同意为符合条件的24名激励对象办理解除限售相关事宜。
三、本激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售的具体情况
根据公司《激励计划》的相关规定，本激励计划预留授予部分第一个解除限售期可解除限售的激励对象人数为24人，可解除限售的限制性股票数量为
630000股，约占公司目前股本总额的0.1531%。本激励计划预留授予部分第一
个解除限售期可解除限售的激励对象及股票数量如下：获授的限制本次可解除限售本次解除限售数序号姓名职务性股票数量的限制性股票数量占其已获授限（万股）量（万股）制性股票比例（%）
中层管理人员及其他核心人员（共26人）137.0063.0045.99合计（共26人）137.0063.0045.99
四、董事会薪酬与考核委员会的核查意见经核查，公司董事会薪酬与考核委员会认为：
本次可解除限售激励对象的资格符合《上市公司股权激励管理办法》《激励计划》等相关规定，公司层面业绩考核要求等其他解除限售条件均已达成，且激励对象可解除限售的限制性股票数量与其在考核年度内的考核结果相符；因此，同意公司为符合解除限售条件的激励对象办理限制性股票解除限售的相应事宜。
五、监事会意见
监事会认为：根据公司《激励计划》等相关规定，监事会对本次符合解除限售资格的激励对象名单及拟解除限售的限制性股票数量进行了审核，认为预留授予限制性股票的24名激励对象第一个解除限售期解除限售条件已经成就，同意公司董事会后续为上述激励对象办理解除限售手续。
六、法律意见书结论性意见
北京市中伦（上海）律师事务所律师认为：公司本次解除限售及本次回购注
销已经取得了现阶段必要的批准与授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》及《激励计划》的相关规定；本次解除限售相关激励对象资格、限制性股票数量
符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定；公司因激励对象离职及激励对象
所在的子公司业绩考核不达标和/或个人绩效考核不达标拟实施回购注销部分限
制性股票符合《公司法》《管理办法》及《激励计划》的有关规定；本次回购注
销的数量及价格符合《公司法》《管理办法》及《激励计划》的有关规定。公司尚需就本次解除限售及本次回购注销事宜履行后续信息披露义务，实施本次解除限售、本次回购注销涉及事宜并向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申
请办理本次解除限售及本次回购注销所涉变更登记手续，并办理因本次回购注销所涉减资事宜。
七、独立财务顾问核查意见
独立财务顾问上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司认为：截至独立财务顾问报告出具日，公司2022年限制性股票激励计划预留授予
部分第一个解除限售期解除限售条件成就相关事项已经取得现阶段必要的授权和批准，符合《公司法》《证券法》《管理办法》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》和本激励计划的有关规定，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。
八、备查文件
1、第三届董事会第九次会议决议；
2、第三届监事会第七次会议决议；
3、《北京市中伦（上海）律师事务所法律意见书》；
4、《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于咸亨国际科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就相关事项之独立财务顾问报告》。
特此公告。
咸亨国际科技股份有限公司董事会
2024年10月1日
