杭州热电集团股份有限公司

董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度

第一章总则

第一条为贯彻落实中央、省、市关于国有企业全面深化改革的决策部署，推进杭州热电集团股份有限公司（以下简称“公司”）建立与现代企业制度相适应的董事、监

事、高级管理人员（以下简称“高管人员”）薪酬激励约束机制，有效地调动董事、监事、高管人员的积极性、主动性和创造性，提高企业经营管理水平，促进企业效益的增长，根据国家相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度的适用对象为公司非独立董事、独立董事、监事及《公司章程》认定的高管人员（包括但不限于公司总经理、副总经理、财务负责人、总工程师、董事会秘书以及《公司章程》规定的其他人员）。公司董事长、党委书记、党委副书记、监事会主席、纪委书记、工会主

席、顾问等参照本制度规定执行。

第三条薪酬与考核管理遵循以下原则：

（一）薪酬标准与目标高低相匹配；

（二）薪酬增减与业绩变化相一致；

（三）市场化业绩才有市场化薪酬。

第二章管理机构第四条公司董事会负责审议公司高管人员薪酬；公司

股东会负责审议董事、监事的薪酬。

公司董事会薪酬与考核委员会是董事会按照公司章程

设立的专门工作机构，负责制定公司董事及高管人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高管人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。具体参照《公司董事会薪酬与考核委员会实施细则》执行。

第五条薪酬与考核委员会下设工作组，工作组设在公

司人力资源部，负责协调相关部门完成公司高管薪酬与考核的日常工作，并执行董事会和薪酬与考核委员会的有关决定。

第三章高管人员薪酬管理

第六条高管人员实行年薪制，薪酬在公司工资总额中列支。

第七条高管人员薪酬由年度薪酬、任期激励等组成，年度薪酬包含基本年薪和绩效年薪。因公司专项激励方案（包括不限于股权激励、超额利润分享、EVA（经济增加值）分享、战略达成奖、项目跟投等）实施所获取的专项激励，将按照专项激励方案执行。

（一）基本年薪是年度基本收入，当年按月发放。

（二）绩效年薪是与年度经营业绩考核结果挂钩的浮动收入，原则上占年度薪酬的比例不低于60%。绩效年薪采用预发的方式，在考核结束后根据年度经营业绩考核结果进行结算，多退少补。

（三）任期激励收入是与任期经营业绩考核结果挂钩的收入，原则上不低于年度薪酬的20%，在任期结束后根据任期考核结果兑现。

第八条经公司董事会新聘任的高管人员以及公司新任

命的董事长、党委书记、党委副书记、监事会主席、纪委

书记、工会主席、顾问等人员薪酬，从公司聘任或任命文件发布后开始发放。

第九条高管人员在一个自然年度内发生退休、离职、调动、职务岗位变化的，按其实际任职时间计算发放。

第十条高管人员实际领取薪酬根据绩效考核结果，结

合综合评价结果等确定。年度绩效考核不合格的，扣减全部绩效年薪。

第十一条高管人员实行年薪制后，不得再从本企业取得其他工资性报酬。

第十二条高管人员的薪酬均为税前收入，公司按照国

家有关法律法规规定，为高管人员代扣代缴由其个人承担的各项社会保险费用、住房公积金以及个人所得税等费用。

公司高管人员因履行职务发生的差旅费等相关费用由

公司承担，参照公司相关规定执行。

第四章董事、监事薪酬管理

第十三条董事薪酬（一）除独立董事外，董事长以及在公司担任其他职

务的董事，其薪酬按照其任职岗位薪酬规定执行；不在公司担任其他职务的董事不在公司领取报酬和津贴；

（二）担任公司的独立董事计发独立董事津贴，独立

董事津贴为人民币10万/年（税前），独立董事津贴将按其实际任期计算。

第十四条监事薪酬

在公司担任其他职务的监事，其薪酬按照其任职岗位薪酬规定执行；不在公司担任其他职务的监事不在公司领取报酬和津贴。

公司董事、监事因履行职务发生的差旅费等相关费用

由公司承担，参照公司相关规定执行。

第五章考核管理

第十五条高管人员考核包括年度绩效考核和任期绩效考核。根据岗位聘任协议，按照“定量与定性相结合、突出以定量为主”的原则确定高管人员的考核内容及指标，以签订年度和任期经营业绩责任书的形式进行契约化考核。

第十六条考核周期

（一）年度绩效考核以一年为周期。

（二）任期绩效考核以三年为周期，一般结合任期届满当年年度考核一并进行。

考核周期结束后，由薪酬与考核委员会根据公司经营业绩完成情况出具考核结果，报公司董事会审定。

第十七条高管人员对考核结果存在异议的，可向公司

董事会书面申请复核，公司董事会应在一定时间内完成复核并反馈给高管人员。

第六章附则

第十八条本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行；如与国家、相关

部门的法律法规相抵触时，则从其规定。

第十九条本制度由公司董事会负责解释。

第二十条本制度自公司股东会审议通过后生效，原

《杭州热电集团股份有限公司高级管理人员薪酬管理制度》（杭热电集司〔2022〕60号）同时废止。