甬金股份:关于公司实际控制人收到《行政处罚事先告知书》的公告

证券代码：603995证券简称：甬金股份公告编号：2024-078

债券代码：113636债券简称：甬金转债

甬金科技集团股份有限公司

关于公司实际控制人收到《行政处罚事先告知书》的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

甬金科技集团股份有限公司(以下简称“公司”)实际控制人曹佩凤女士于

2024年8月2日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《中国证券监督管理委员会立案告知书》（编号：证监立案字01120240030号）。因其涉嫌内幕交易、短线交易，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对曹佩凤女士立案。具体内容详见公司于2024年8月3日披露的公告（公告编号：2024-066）。

2024年12月4日，曹佩凤女士收到中国证监会浙江监管局下发的《行政处罚事先告知书》（浙处罚字[2024]30号）。现将相关内容公告如下：

一、《行政处罚事先告知书》的主要内容

曹佩凤女士:

曹佩凤涉嫌内幕交易、短线交易甬金科技集团股份有限公司(原浙江甬金金

属科技股份有限公司，以下简称甬金股份或公司)股票一案，已由我局调查完毕，我局依法拟对你作出行政处罚。现将我局拟对你作出行政处罚所根据的违法事实、理由、依据及你享有的相关权利予以告知。

经查明，曹佩凤涉嫌违法的事实如下:一、曹佩凤内幕交易“甬金股份”股票

(一)内幕信息的形成和公开过程1.内幕信息一的形成和公开过程

2022年10月20-24日期间，甬金股份实际控制人、时任董事长虞纪群向公

司时任董事会秘书兼财务总监申素贞提出公司回购股份的想法；申素贞开展政策

咨询、方案设计等工作。

2022年10月25日上午，虞纪群通过微信收到申素贞反馈公司回购股份具

有可行性，同意由相关专业人员制定具体方案。

2022年10月31日收盘后，甬金股份股票价格达到“为维护公司价值及股东利益所必需”进行股份回购的条件，公司决定启动股份回购计划。

2022年11月2日，公司与相关业务团队召开会议，会议确定了回购方案中

包括用途、金额、期限、价格、资金来源等主要事项，参会人员包括公司虞纪群、申素贞等。

2022年11月3日15:00，公司召开第五届董事会第二十八次会议，审议通

过了回购方案的相关内容。

2022年11月3日晚间，甬金股份发布《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的公告》，称公司拟以自有资金回购公司股份，回购股份总金额不低于人民币5000万元且不超过人民币10000万元，回购价格不超过43.43元/股。

甬金股份回购股份事项，属于《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第八十条第二款第十二项、《上市公司信息披露管理办法》第二十二条第

二款第七项规定的重大事件，公开前属于《证券法》第五十二条第二款规定的内幕信息。内幕信息一的敏感期起点不晚于2022年10月25日，公开于2022年

11月3日晚间。虞纪群为内幕信息知情人，知悉内幕信息时间不晚于2022年10月25日。

2.内幕信息二的形成和公开过程

2023年8月22号，虞纪群与申素贞沟通商量公司回购股份事宜。当天申素

贞安排公司时任证券事务代表程凯搜集市场案例，了解法规规定；申素贞测算可回购的金额规模。

2023年8月24日，申素贞等人测算回购后公司整体负债率并汇报虞纪群后，程凯按照监管要求拟定初步方案，报虞纪群确认后基本确定回购方案。

2023年8月25日下午，程凯通过公司邮箱和微信工作群向公司全体董事、监事、高级管理人员发送第五届董事会第四十三次会议通知，接收通知的人员包括虞纪群、时任董事曹佩凤等。

2023年8月28日上午，公司召开第五届董事会第四十三次会议，审议通过

公司回购股份方案，参会人员包括虞纪群、曹佩凤等。

2023年8月28日晚间，甬金股份发布《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的公告》，称公司拟以自有资金回购公司股份，回购股份总金额不低于人民币20000万元且不超过人民币40000万元，回购价格不超过34.2元/股。

甬金股份回购股份事项，属于《证券法》第八十条第二款第十二项、《上市公司信息披露管理办法》第二十二条第二款第七项规定的重大事件，公开前属于《证券法》第五十二条第二款规定的内幕信息。内幕信息二的敏感期起点不晚于

2023年8月22日，公开于2023年8月28日晚间。虞纪群、曹佩凤等人为内幕

信息知情人，其中虞纪群知悉时间不晚于2023年8月22日；曹佩凤知悉时间不晚于2023年8月25日。

(二)曹佩凤内幕交易“甬金股份”

1.曹佩凤与内幕信息知情人虞纪群关系密切

曹佩凤与虞纪群系夫妻，同为甬金股份实际控制人，沟通联络频繁，关系密切。

2.账户组情况

内幕信息敏感期内，曹佩凤控制并操作以下证券账户交易“甬金股份”股票：

一是“张**”证券账户，2021年2月18日开立于申万宏源证券有限公司南通朝霞路证券营业部，资金账号为24******36；2023年3月2日“张**”申万宏源证券账户转托管至光大证券股份有限公司，资金账户为41****53。二是“钱*”证券账户，2020年9月7日开立于光大证券股份有限公司宁波北仑新碶证券营业部，资金账户为41****73。三是“郑**”证券账户，2021年8月16日开立于光大证券股份有限公司宁波北仑新碶证券营业部，资金账户为41****22。

3.两次交易情况

内幕信息一敏感期内，曹佩凤控制使用“张**”“郑**”证券账户，累计买入“甬金股份”122400股，成交金额3013424.9元，其中“张**”证券账户共买入60000股成交金额1473946元；“郑**”证券账户共买入62400股，成交金额1539478.9元。截至2024年8月27日，共卖出117400股，经计算，盈利549164.97元(含账面盈亏)。内幕信息二敏感期内，曹佩凤控制使用“张**”“钱*”“郑**”证券账户，累计买入“甬金股份”405500股，成交金额8191743.5元，其中“张**”证券账户共买入258900股，成交金额5138580.5元；“钱*”证券账户共买入

143600股，成交金额2993193元；“郑**”证券账户共买入3000股，成交

金额59970元。截至2024年8月27日，共卖出402500股，经计算，亏损

666332.16元(含账面盈亏)。

4.曹佩凤交易“甬金股份”行为明显异常

两个内幕信息的敏感期内，曹佩凤控制并操作账户组临时转入资金并集中买入“甬金股份”，买入意愿强烈，买入时间、账户组转入资金时间均与内幕信息形成、发展过程基本吻合；2023年8月25日曹佩凤知悉内幕信息二后，于2023年8月28日控制并操作“钱*”账户继续买入“甬金股份”交易行为明显异常。

5.曹佩凤对其交易行为无法做出合理解释

调查期间，曹佩凤对其交易“甬金股份”股票的理由、时点选择等均未能做出合理解释，其提供的理由均无法作为阻却其内幕交易的抗辩事由。

二、曹佩凤短线交易“甬金股份”股票

2019年12月24日至今，曹佩凤为持有甬金股份5%以上股份的股东；2019年12月24日至2024年5月8日，曹佩凤任甬金股份董事。2020年9月11日至2023年3月6日期间，曹佩凤控制并操作“张**”“钱*”“郑*”证券账户交易“甬金股份”股票，存在在买入后六个月内卖出，或在卖出后六个月内买入的行为。经计算，前述期间内(扣除内幕交易)，曹佩凤共买入“甬金股份”股票

468950股，成交金额14893383元，卖出“甬金股份”股票274950股卖出

金额11416524.5元。

上述违法事实，有相关公告、询问笔录、证券账户交易记录等证据证明。

曹佩凤与内幕信息知情人虞纪群关系密切，两个内幕信息的敏感期内，其证券交易活动与内幕信息均基本吻合，交易行为明显异常；知悉内幕信息二后继续交易相关证券；曹佩凤均不能作出合理说明或者提供证据排除其存在利用内幕信

息从事相关证券交易活动。曹佩凤的两次交易行为均涉嫌违反《证券法》第五十

条、第五十三条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十一条第一款所述内幕交易行为。

曹佩凤作为甬金股份持股5%以上股东、时任董事，交易“甬金股份”股票，存在在买入后六个月内卖出或在卖出后六个月内买入的行为，涉嫌违反《证券法》

第四十四条的规定，构成《证券法》第一百八十九条所述短线交易行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，我局拟决定：

一、对于第一次内幕交易行为，依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定，责令曹佩凤依法处理非法持有的证券，没收违法所得549164.97元，并处以2745824.85元罚款。

二、对于第二次内幕交易行为，依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定，责令曹佩凤依法处理非法持有的证券，并处以250万元罚款。

三、对于短线交易行为，依据《证券法》第一百八十九条的规定，对曹佩凤