证券代码：603876证券简称：鼎胜新材公告编号：2025-030

债券代码：113534债券简称：鼎胜转债

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司

可转债转股结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

*转股情况：截至2025年3月31日，累计已有人民币1160145000.00元鼎胜转债已转换为公司股票，累计转股数为95703878股，占鼎胜转债转股前公司已发行股份总额的22.2567%。

*未转股可转债情况：截至2025年3月31日，尚未转股的鼎胜转债金额为人民币93855000.00元，占鼎胜转债发行总量的比例为7.4844%。

一、可转债发行上市概况（一）经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏鼎胜新能源材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]6号）核准，江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年4月9日公开发行可转换公司债券

12540000张，每张面值100元，共计125400.00万元，期限6年。

（二）经上海证券交易所自律监管决定书[2019]65号文同意，公司12.54亿元可转换公司债券于2019年4月30日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“鼎胜转债”，债券代码“113534”。

（三）根据有关规定和公司《公开发行A股可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的约定，公司该次发行的“鼎胜转债”自2019年10月16日起可转换为本公司股份。初始转股价格为20.80元/股，最新转股价格为7.61元/股。1、2019年7月8日，公司披露了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于“鼎胜转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2019-052），因实施2018年度利润分配方案，鼎胜转债的转股价格自2019年7月15日由20.80元/股调整为20.70元/股。

2、2019年9月24日，公司披露了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司董事会关于向下修正“鼎胜转债”转股价格的公告》（公告编号：2019-075），鼎胜转债的转股价格自2019年10月16日起由20.70元/股调整为人民币15.28元/股。

3、2020年7月17日，公司披露了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于“鼎胜转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2020-050），鼎胜转债的转股价格自2020年7月24日起由15.28元/股调整为人民币15.18元/股。

4、2022年7月16日，公司披露了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于利润分配按照修正条款调整可转债转股价格公告》（公告编号：2022-086），鼎胜转债的转股价格自2022年7月25日起由15.18元/股调整为人民币14.98元/股。

5、2023年5月31日，公司披露了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于利润分配按照修正条款调整可转债转股价格公告》（公告编号：2023-060），鼎胜转债的转股价格自2023年6月6日起由14.98元/股调整为人民币7.84元/股。

6、2024年6月28日，公司披露了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于实施2023年年度权益分派调整“鼎胜转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-043），

鼎胜转债的转股价格自2024年7月5日起由7.84元/股调整为人民币7.65元/股。

7、2024年10月22日，公司披露了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于实施2024年半年度权益分派调整“鼎胜转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-093），

鼎胜转债的转股价格自2024年10月28日起由7.65元/股调整为人民币7.61元/股。

二、可转债本次转股情况

（一）自2025年1月1日至2025年3月31日期间，累计已有人民币198579000.00

元鼎胜转债已转换为公司股票，因转股形成的股份数量为26093787股，占鼎胜转债转股前公司已发行股份总额的6.0683%。截至2025年3月31日，累计已有人民币

1160145000.00元鼎胜转债已转换为公司股票，累计转股数为95703878股，占鼎

胜转债转股前公司已发行股份总额的22.2567%。

（二）截至2025年3月31日，尚未转股的鼎胜转债金额为人民币93855000.00元，占鼎胜转债发行总量的比例为7.4844%。

三、股本变动情况

单位：股变动前变动后股份类别本次可转债转股

（2024年12月31日）（2025年3月31日）有限售条件流通股169020001690200无限售条件流通股89168778226093787917781569总股本89337798226093787919471769

四、转股前后公司相关股东及其一致行动人持股变化情况

(一)控股股东及其一致行动人持股变化情况截至2024年12月31日截至2025年3月31日股东名称变动前持股数量变动前持股比变动后持股数量变动后持股

（股）例（%）（股）比例（%）杭州鼎胜实业集团有限公

35029044039.2235029044038.10

司及其一致行动人

注：*杭州鼎胜实业集团有限公司及其一致行动人包括：杭州鼎胜实业集团有限公司、周贤

海、王小丽、周怡雯、王天中、王诚。

*公司控股股东及其一致行动人本季度持股比例变化为公司可转换公司债券转股被动稀释所致，持股数量未发生变化。股东变动后持股比例按照截至2025年3月31日公司总股本数量计算，本公告中数据尾差为四舍五入所致。

(二)其他5%以上股东及其一致行动人持股变化情况截至2024年12月31日截至2025年3月31日股东名称变动前持股数量变动前持股比变动后持股数量变动后持股比

（股）例（%）（股）例（%）北京普润平方股权投资中心

9062765910.15844370599.18（有限合伙）及其一致行动人

注：*北京普润平方股权投资中心（有限合伙）及其一致行动人包括：北京普润平方股权投资中心（有限合伙）、北京普润平方壹号股权投资中心（有限合伙）。

*2025年3月25日，北京普润平方壹号股权投资中心（有限合伙）采用大宗交易方式减持公司股份619.06万股，因此导致其持股比例减少0.67%（按照截至2025年3月31日公司总股本数量计算）；

*公司发行的可转换公司债券于2019年10月16日进入转股期，2025年1月1日至2025年3月31日，累计转股26093787股，公司总股本增加至919471769股，因此导致北京普润平方股权投资中心（有限合伙）及其一致行动人持股比例合计被动稀释0.30%（按照截至2025年3月31日公司总股本数量计算）。本公告中数据尾差为四舍五入所致。

五、其他

联系部门：证券部

咨询电话：0511-85580854特此公告。

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司董事会

2025年4月2日