鼎胜新材:江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于“鼎胜转债”可选择回售的第二次提示性公告

证券代码：603876证券简称：鼎胜新材公告编号：2024-080

债券代码：113534债券简称：鼎胜转债

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司

关于“鼎胜转债”可选择回售的第二次提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

*回售价格：100.89元人民币/张

*回售期：2024年9月18日至2024年9月24日

*回售资金发放日：2024年9月27日

*回售期内“鼎胜转债”停止转股

*本次回售不具有强制性

*风险提示：投资者选择回售等同于以100.89元人民币/张（含当期利息）

卖出持有的“鼎胜转债”。截至目前，“鼎胜转债”的收盘价格高于本次回售价格，投资者选择回售可能会带来损失，敬请投资者注意风险。

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“鼎胜新材”或“公司”）于2019年4月9日公开发行了面值总额125400万元的可转换公司债券（以下简称“鼎胜转债”，债券代码“113534”）。2024年9月6日，公司召开的2024年第二次临时股东大会、“鼎胜转债”2024年第一次债券持有人会议审议通过了《关于终止可转换公司债券部分募投项目并将剩余募集资金投入其他募投项目的议案》。根据《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的有关条款规定，“鼎胜转债”附加回售条款生效。现依据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》和公司《募集说明书》的规定，就“鼎胜转债”回售有关事项向全体债券持有人公告如下：

一、回售条款

（一）附加回售条款根据公司《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的规定，“鼎胜转债”附加回售条款具体如下：在本次发行的可转换公司债券存续期内，若公司本次发行的可转换公司债券募集资金投资项目的实施情况与公司在募集说明书中的承诺情况相比出现重大变化，且该变化被中国证监会认定为改变募集资金用途的，可转换公司债券持有人享有一次回售的权利。可转换公司债券持有人有权将其持有的可转换公司债券全部或部分按债券面值加上当期应计利息价格回售给公司。持有人在附加回售条件满足后，可以在公司公告后的附加回售申报期内进行回售，本次附加回售申报期内不实施回售的，不应再行使附加回售权。

当期应计利息的计算公式为：IA=B3×i×t/365

IA：指当期应计利息；

B3：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的将回售的可转换公司债券票面总金额；

i：指可转换公司债券当年票面利率；

t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度回售日止的实际日历天数（算头不算尾）。

（二）回售价格

根据上述当期应计利息的计算方法，“鼎胜转债”第六年的票面利率2.00%，计算天数为162天（2024年4月9日至2024年9月17日），利息为

100*2.00%*162/365=0.89元/张，即回售价格为100.89元/张。

二、本次可转债回售的有关事项

（一）回售事项的提示

“鼎胜转债”持有人可回售部分或全部未转股的可转换公司债券。“鼎胜转债”持有人有权选择是否进行回售，本次回售不具有强制性。

（二）回售申报程序本次回售的转债代码为“113534”，转债简称为“鼎胜转债”。行使回售权的可