康普顿:山东文康律师事务所关于青岛康普顿科技股份有限公司2024年第一次临时股东大会的法律意见书

山东文康律师事务所

关于青岛康普顿科技股份有限公司

2024年第一次临时股东大会的

法律意见书

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)青岛市香港中路61号远洋大厦B座27层(266071)

27/F,BlockB,COSCOPlaza,61AHongKongMiddleRoad,Qingdao,266071China

青岛康普顿科技股份有限公司文康·法律意见书

山东文康律师事务所

关于青岛康普顿科技股份有限公司

2024年第一次I临时股东大会的

法律意见书

致青岛康普顿科技股份有限公司

山东文康律师事务所(以下简称“本所”)接受青岛康普顿科技股份有限

公司(以下简称“公司”)的委托,指派霍丽如律师和赵琳琳律师见证了公司于

2024年9月30日召开的2024年第一次临时股东大会(以下简称本次股东大会).

现根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民

共和国证券法》(以下简称《证券法》)和《上市公司股东大会规则》等法律、

行政法规、规范性文件以及《青岛康普顿科技股份有限公司章程》(以下简称《公

司章程》)、《青岛康普顿科技股份有限公司股东大会议事规则》(以下简称《股

东大会议事规则》)的规定,对本次股东大会会议的召集、召开程序是否符合法

律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定,出席/列席会议人员的资格、

召集人资格是否合法有效,表决程序与表决结果是否合法有效出具本法律意见书.

为出具本法律意见书,本所律师对本次股东大会所涉及的事项进行了审查

查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件、资料,并对有关问题

进行了必要的核查和验证

本所同意将本法律意见书与本次股东大会的决议一并进行公告,并依法对

发表的法律意见承担相应的法律责任.

本所律师根据对有关事实的了解及对法律的理解,按照律师行业公认的业

务标准、道德规范和勤勉尽责精神,出具法律意见如下;

一、本次股东大会的召集与召开程序

2024年9月13日,公司召开第五届董事会第十二次会议,作出召开本次股

东大会的决议,并于2024年9月14日通过上海证券交易所网站(www.Sse.com.cn)、

《上海证券报》《证券时报》《中国证券报》《证券日报》等方式发出了《青岛

--1

青岛康普顿科技股份有限公司文康·法律意见书

2024康普顿科技股份有限公司关于召开年第一次临时股东大会的通知》,前述会

议通知载明了本次股东大会的召集人、会议召开日期和时间(包括现场会议的召

开时间和网络投票时间)、会议的召开方式、股权登记日、出席对象、现场会议

召开地点、投票表决方式、会议审议事项、会议登记方法、参与网络投票的具体

操作流程、融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

会议联系人及联系方式等.

公司本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式

本次股东大会现场会议依照前述公告于2024年9月30日14:00在山东省青

18岛市崂山区深圳路号的公司办公楼四楼会议室如期召开.现场会议由公司董事

长朱磊主持.

此外,本次股东大会采用上海证券交易所股东大会网络投票系统,通过交

易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段,即9:15-9:25,9

30-11:30,13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日

的9:15-15.00.

综上,本所律师认为,本次股东大会的召集与召开程序符合《公司法》《上

市公司股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》《股东大

会议事规则》的有关规定,合法有效.

二、本次股东大会的召集人及出席列席人员

(一)会议召集人

本次股东大会由公司董事会召集.

(二)出席/列席本次股东大会的人员

1.出席会议的股东

经核查出席本次股东大会现场会议的股东及股东授权代表的身份证明、授

权委托书及股东登记的相关材料以及上海证券交易所信息网络有限公司统计,本

次会议共出席股东163名,代表股份121,221,410股,占公司股份总数的47.2690%.

出席会议股东的具体情况如下;

(1)现场出席的股东

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4出席本次股东大会现场会议的股东及股东授权代表名,均为截至股权登

记日(2024年9月23日)下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分

119,976,190公司登记在册的公司股东或其委托代理人,代表股份股,占公司股份

46.7835总数的%

(2)网络投票的股东

根据上海证券交易所信息网络有限公司统计并确认,参加网络投票的股东

共159名,代表股份1,245,220股,占公司股份总数的0.4855%

参与网络投票的股东资格由上海证券交易所对其股东身份进行验证

(3)中小投资者情况

通过现场和网络投票的中小投资者共161名,代表股份1,945,920股,占公

0.7588司股份总数的%

2.其他人员

公司部分董事、监事、高级管理人员及本所律师出席/列席本次股东大会现

囍场会议.

综上,本所律师认为,本次股东大会的召集人、出席/列席现场会议的人员

符合《公司法》《上市公司股东大会规则》及《公司章程》《股东大会议事规则》

的有关规定,合法有效.参加网络投票的人员的股东资格已由上海证券交易所进

行了验证,合法有效.

三、本次股东大会的表决程序与表决结果

经本所律师核查,本次股东大会所审议和表决的事项均已在《青岛康普顿

2024科技股份有限公司关于召开年第一次临时股东大会的通知》中列明.

本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式,对列入议程的议案

进行了审议和表决,未以任何理由搁置或不予表决.

参与现场投票的股东以记名投票的方式对全部议案逐项进行了表决,并由

股东代表、监事及本所律师共同进行计票、监票

参与网络投票的股东通过上海证券交易所交易系统或上海证券交易所互联

青岛康普顿科技股份有限公司文康·法律意见书

网投票平台、以记名投票方式进行投票,网络投票结束后,上海证券信息有限公

司向公司提供了本次股东大会网络投票结果.

本次股东大会全部投票结束后、公司合并统计了现场和网络投票的表决结

果、并现场公布了表决结果,表决结果如下:

1.审议通过《关于修订<青岛康普顿科技股份有限公司章程>并授权公司管理

层或其授权代表办理工商变更登记的议案》

121,165,730表决结果:同意股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数

的99.9540%；反对51,930股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数的0.0428%；

弃权3,750股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数的0.0032%.

非

1,890,240其中,中小投资者同意股,占出席会议的中小投资者所持有表决

权股份总数的97.1386%；反对51,930股,占出席会议的中小投资者所持有表决权

股份总数的2.6686%；弃权3,750股,占出席会议的中小投资者所持有表决权股份

0.1928总数的%

本议案为特别决议议案,由出席本次股东大会的股东(包括股东代理人)

所持表决权的三分之二以上表决通过.

2.审议通过《关于修订<青岛康普顿科技股份有限公司股东会议事规则>的议

案》

121,165,330表决结果:同意股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数

的99.9537%；反对51,930股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数的0.0428%;

弃权4,150股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数的0.0035%.

1,889,840其中,中小投资者同意股,占出席会议的中小投资者所持有表决

权股份总数的97.1180%；反对51,930股,占出席会议的中小投资者所持有表决权

股份总数的2.6686%；弃权4,150股,占出席会议的中小投资者所持有表决权股份

总数的%.0.2134

本议案为特别决议议案,由出席本次股东大会的股东(包括股东代理人)

所持表决权的三分之二以上表决通过

3.审议通过《关于修订<青岛康普顿科技股份有限公司董事会议事规则>的议

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案》

121,162,330表决结果:同意股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数

的99.9512%；反对51,930股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数的0.0428%；

弃权7,150股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数的0.0060%,

1,886,840其中,中小投资者同意股,占出席会议的中小投资者所持有表决

权股份总数的96.9639%；反对51,930股,占出席会议的中小投资者所持有表决权

股份总数的2.6686%；弃权7,150股,占出席会议的中小投资者所持有表决权股份

0.3675总数的%

本议案为特别决议议案,由出席本次股东大会的股东(包括股东代理人)

所持表决权的三分之二以上表决通过

4.审议通过《关于修订<青岛康普顿科技股份有限公司监事会议事规则>的议

案》

121,162,330表决结果:同意股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数

的99.9512%；反对51,930股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数的0.0428%;

弃权7,150股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数的0.0060%.

1,886,840其中,中小投资者同意股,占出席会议的中小投资者所持有表决

权股份总数的96.9639%；反对51,930股,占出席会议的中小投资者所持有表决权

股份总数的2.6686%；弃权7,150股,占出席会议的中小投资者所持有表决权股份

0.3675总数的%

本议案为特别决议议案,由出席本次股东大会的股东(包括股东代理人)

所持表决权的三分之二以上表决通过

5.审议通过《关于修订<青岛康普顿科技股份有限公司独立董事工作制度>

的议》

121,161,930表决结果:同意股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数

的99,9509%；反对52,030股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数的0.0429%；

弃权7,450股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数的0.0062%

1,886,440其中,中小投资者同意股,占出席会议的中小投资者所持有表决

青岛康普顿科技股份有限公司文康·法律意见书

权股份总数的96,9433%；反对52,030股,占出席会议的中小投资者所持有表决权

股份总数的2.6737%；弃权7,450股,占出席会议的中小投资者所持有表决权股份

0.3830总数的%

本议案为普通决议议案,由出席本次股东大会的股东(包括股东代理人)

所持表决权的过半数表决通过

6.审议通过《关于修订<青岛康普顿科技股份有限公司对外担保管理制度

的议案》

121,117,700表决结果:同意股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数

的99.9144%；反对91,260股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数的0.0752%；

弃权12,450股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数的0.0104%

1,842,210其中,中小投资者同意股,占出席会议的中小投资者所持有表决

权股份总数的94.6703%；反对91,260股,占出席会议的中小投资者所持有表决权

股份总数的4.6898%；弃权12,450股,占出席会议的中小投资者所持有表决权股份

总数的%.0.6399

本议案为普通决议议案,由出席本次股东大会的股东(包括股东代理人)

汇

所持表决权的过半数表决通过

7.审议通过《关于修订<青岛康普顿科技股份有限公司对外投资管理制度>

的议案》

121,160,330表决结果:同意股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数

的99.9496%；反对54,630股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数的0.0450%

弃权6,450股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数的0.0054%

1,884,840其中,中小投资者同意股,占出席会议的中小投资者所持有表决

权股份总数的96.8611%；反对54,630股,占出席会议的中小投资者所持有表决权

股份总数的2.8074%；弃权6,450股,占出席会议的中小投资者所持有表决权股份

总数的%.0.3315

本议案为普通决议议案,由出席本次股东大会的股东(包括股东代理人)

所持表决权的过半数表决通过.

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青岛康普顿科技股份有限公司文康·法律意见书

8.审议通过《关于修订<青岛康普顿科技股份有限公司关联交易决策制度>

的议案》

121,161,230表决结果:同意股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数

的99.9503%；反对54,030股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数的0.0445%；

弃权6,150股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数的0.0052%

1,885,740其中,中小投资者同意股,占出席会议的中小投资者所持有表决

权股份总数的96.9073%；反对54,030股,占出席会议的中小投资者所持有表决权

股份总数的2.7765%；弃权6,150股,占出席会议的中小投资者所持有表决权股份

0.3162总数的%

本议案为普通决议议案,由出席本次股东大会的股东(包括股东代理人)

所持表决权的过半数表决通过

9.审议通过《关于修订<青岛康普顿科技股份有限公司累积投票制度>的议

案》

121,163,230表决结果:同意股、占出席会议的股东所持有表决权股份总数

的99.9520%；反对54,030股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数的0.0445%；

弃权4,150股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数的0.0035%.

1,887,740其中,中小投资者同意股,占出席会议的中小投资者所持有表决

权股份总数的97.0101%；反对54,030股、占出席会议的中小投资者所持有表决权

股份总数的2.7765%；弃权4,150股,占出席会议的中小投资者所持有表决权股份

总数的%.0.2134

本议案为普通决议议案,由出席本次股东大会的股东(包括股东代理人)

所持表决权的过半数表决通过

10.审议通过《关于修订<青岛康普顿科技股份有限公司募集资金管理制度>

的议案》

121,162,930表决结果:同意股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数

的99.9517%；反对55,030股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数的0.0453%；

弃权3,450股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数的0.0030%

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青岛康普顿科技股份有限公司文康·法律意见书

1,887,440其中,中小投资者同意股,占出席会议的中小投资者所持有表决

权股份总数的96.9947%；反对55,030股,占出席会议的中小投资者所持有表决权

股份总数的2.8279%；弃权3,450股,占出席会议的中小投资者所持有表决权股份

总数的%.0.1774

本议案为普通决议议案,由出席本次股东大会的股东(包括股东代理人)

所持表决权的过半数表决通过

本次股东大会会议记录由出席本次股东大会的董事、监事、高级管理人员、

会议主持人、记录人签名

综上,本所律师认为、本次股东大会对上述议案的表决程序符合《公司法)

《上市公司股东大会规则》及《公司章程》《股东大会议事规则》的有关规定

表决结果合法有效.

四、结论意见

本所律师认为,公司本次股东大会的召集与召开程序符合《公司法》《上

市公司股东大会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《股东大会议事

j规则)等有关规定,本次股东大会的召集人及出席/列席会议人员的资格合法有效

本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效,

本法律意见书一式两份,经见证律师、本所负责人签名并加盖本所公章后

生效.

(以下无正文)

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青岛康普顿科技股份有限公司文康·法律意见书

(本页无正文,为《山东文康律师事务所关于青岛康普顿科技股份有限公司2024

年第一次临时股东大会的法律意见书》的签字页)

℃

山东文康律师事务所公章)签字律师:nobv

霍丽如

负责人:签字律师:起以树外

殷启峰赵琳琳

二O二四年九月三十日

--9

行情